中信银行股份有限公司董事会
     战略与可持续发展委员会议事规则
        （第六届董事会第十二次会议部分修改，
                 2022 年 4 月 29 日通过）


                    第一章 总      则

    第一条   为适应中信银行股份有限公司（简称“本行”）
战略发展需要，增强本行核心竞争力，确定本行发展规划，
健全投资决策程序，提高重大投资决策的效益和决策的质
量，完善本行公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、
《银行保险机构公司治理准则》、《中信银行股份有限公司章
程》（简称“本行章程”）、《中信银行股份有限公司董事会议事
规则》、本行股票上市地证券监管机构相关规定及其他有关
规定，本行董事会下设战略与可持续发展委员会（简称“委员
会”），并制定本议事规则。
    第二条   委员会是按照本行章程设立的董事会专门工
作机构，在其职责范围内协助董事会开展相关工作，委员会
对董事会负责。


                  第二章 委员会职责

    第三条   委员会的主要职责为：
    （一）对本行的经营管理目标、长期发展战略、人力资
源、信息技术发展及其他专项战略发展规划进行研究，并向

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董事会提出建议；
       （二）对年度财务预算、决算方案进行研究，并向董事
会提出建议；
       （三）对战略性资本配置（资本结构、资本充足率等）
以及资产负债管理目标进行研究并向董事会提出建议；
       （四）对重大机构调整方案进行研究，并向董事会提出
建议；
       （五）对重大合作、投资、融资、兼并收购方案进行研
究，并向董事会提出建议；
       （六）监督、检查年度经营计划、投资方案的执行情况；
       （七）评估各类业务的协调发展状况，并向董事会提出
建议；
       （八）统筹推动本行环境、社会、治理（ESG）体系建
设，审议 ESG 相关工作报告，推动落实监管要求的其他 ESG
相关工作；
       （九）对本行治理结构是否健全进行审查和评估，以保
证财务报告、风险管理和内部控制符合本行的公司治理标
准；
       （十）制定普惠金融业务的发展战略规划、基本管理制
度，审议年度经营计划、考核评价办法等；
       （十一）审议高级管理层制定的绿色金融发展战略、目
标和报告，监督、评估本行绿色金融执行情况；
       （十二）法律、行政法规、规章、本行股票上市地证券
管理机构规定的，以及董事会授权的其他事宜。


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    第四条   委员会可对本行战略发展规划贯彻落实情况
进行调查，调查方式包括但不限于：列席或旁听本行有关会
议，在本行系统内进行调查研究，要求高级管理人员或相关
负责人员在规定期限内向委员会进行口头或书面的解释或
说明。
    委员会应就有关调查情况及高级管理人员或相关负责
人员的回复进行研究，向董事会报告调查结果及改进建议。


                   第三章 委员会组成

    第五条   委员会至少由三名董事组成。委员会委员的资
格应符合有关法律、法规、本行股票上市地证券监管机构相
关规定及要求。
    第六条   委员会委员由本行董事会提名与薪酬委员会
提名，提交董事会审议。委员的罢免，由董事会提名与薪酬
委员会提议，提交董事会审议。
    第七条   委员会设主席一名，在委员会委员内选举，提
交董事会审议。主席的罢免，由董事会决定。
    第八条   委员会委员应按时出席委员会会议，就会议事
项发表意见、行使表决权。委员应充分保证履职工作时间和
精力，熟悉与履职相关的本行经营管理状况、业务活动及发
展情况，确保履职能力。
    委员可提出委员会会议讨论的议题。为履行职责，委员
可列席或旁听本行有关会议，开展调查研究，获得所需的报
告、文件、资料。

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       第九条     委员会主席主持委员会工作，包括主持委员会
会议、提议召开临时会议、确定每次委员会会议的议程、签
发会议决议等。
       主席应确保委员会会议上所有委员均了解委员会所讨
论的事项，并保证各委员获得完整、可靠的信息；确保委员
会就所讨论的每项议案都有清晰明确的结论，结论包括：通
过、否决或补充材料再议。
       第十条     委员会委员任期与董事任期一致。委员任期届
满后，可连选连任。
       若委员不再担任本行董事职务，即自动失去委员资格。
为确保委员会组成合规，董事会应及时补足委员人数。补充
委员的任职至其担任董事的任期结束时止。
       第十一条     委员会下设工作支持小组，为委员会日常运
作及合规履职提供专业支持保障。
       第十二条     工作支持小组负责拟订委员会年度工作计
划，提交委员会审议通过，并报董事会备案；协助委员会落
实年度工作计划及委员会交办事项；拟订委员会年度履职报
告，提交委员会审议，并报董事会备案；委员会交办的其他
工作。工作支持小组工作情况向委员会报告，并向董事会备
案。
       第十三条     工作支持小组成员单位包括总行董事会办
公室、办公室、财务会计部、资产负债部、风险管理部、公
司银行部（乡村振兴部）、普惠金融部、零售金融部（消费
者权益保护办公室）、党群工作部。成员单位发生变动，须


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经董事会办公室报委员会主席、董事长批准，并报董事会备
案。
       工作支持小组各成员单位分别指派一名部门领导、处级
干部及业务骨干为小组成员。小组成员如有变动，成员单位
应及时告知董事会办公室，并报委员会备案。
       总行其他部门根据委员会工作实际需要，在工作支持小
组的协调下，为委员会运作提供支持。
       第十四条   工作支持小组由董事会办公室、办公室牵
头。其中，董事会办公室负责工作支持小组与委员会以及董
事会各专门委员会之间的沟通协调；组织委员会会议并跟踪
落实委员会交办事项等。办公室负责会同董事会办公室及其
他相关部门，根据监管要求和委员会履职需要，为委员会运
作提供专业支持。
       第十五条   工作支持小组根据工作需要，明确小组工作
流程等具体事宜，报委员会审议批准。

                     第四章 议事规则

       第十六条   委员会应制定年度工作计划，包括委员会会
议、调研、管理层日常信息报送等。
       第十七条   委员会每年至少召开四次会议。委员会会议
可采取现场会议（视频会议）、电话会议和书面传签等形式。
       第十八条   委员会会议的召开程序、表决方式和会议通
过的议案须遵循有关法律法规、本行股票上市地证券监管机
构、本行章程等规定。


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    第十九条   董事会、董事长、委员会主席或委员会半数
以上委员有权提议召集委员会会议。委员会会议应由全体委
员半数以上出席方可举行。
    第二十条   委员会会议通知应于会议召开 7 日前发出，
但经全体委员一致同意，可以豁免前述通知期。会议由委员
会主席主持，委员会主席不能出席时，可委托一名委员代为
主持。
    会议通知应包括会议时间、地点及召开方式；会议议程、
讨论事项及相关详细资料；发出通知的日期。
    会议通知可以专人送达、传真、挂号邮件、电子邮件或
本行章程规定的其他方式发出。
    第二十一条   委员应亲自参加委员会会议，因故不能出
席，可书面委托其他委员代为出席，委托书应列明代理人的
姓名、代理事项、权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。
    除非法律法规、本行章程或对本行有约束力的协议另有
规定，委员不得授权除委员会委员以外的其他人代为出席。
    委员会可根据需要，邀请委员会之外的其他人员列席委
员会会议。
    第二十二条   委员会召开现场会议（视频会议）、电话
会议时，如委员以电话或其他通讯设备参加，只要现场与会
委员能听清其发言并进行交流，所有参会委员应被视作亲自
出席会议。现场会议应进行录音或录像。现场会议可采用举
手表决或书面记名投票表决。
    如委员借助电话或其他通讯设备参加现场会议，其口头


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表达的表决意见视为有效，会后应尽快签署并反馈书面表决
文件。现场口头表决与会后书面签字具有同等效力。如会后
书面签字与现场口头表决不一致，以现场口头表决为准。如
采取书面记名投票表决，委员可先以传真、电子邮件等方式
反馈表决结果，会后尽快反馈签署后的表决文件原件。
    第二十三条   委员会进行书面传签表决时，会议通知、
议案材料应及时送达每一位委员。委员应在会议通知规定的
时限内反馈对议案的意见，本行相关部门应及时研究反馈。
    委员应于会议通知规定的时限内签署表决意见（同意、
反对或弃权），并反馈签署后的表决文件。如未在规定时限
内表达意见，视为弃权。
    第二十四条   每一名委员有一票表决权。会议做出的决
议，须经全体委员半数以上表决通过。如反对和赞成票相等，
会议主席有权多投一票。
    第二十五条   委员会会议应做会议记录，董事会办公室
指定专人担任记录员。书面会议记录应在会议结束后 7 个工
作日内，提交出席会议的各委员审阅。会议记录定稿后，出
席会议的委员和记录人应在会议记录上签名。
    会议记录应作为本行重要的文件资料由本行董事会秘
书按照本行档案管理制度保存。
    第二十六条   委员会会议通过的需提交董事会审议的
议案及其表决结果，应及时向董事会报告。
    第二十七条   休会期间，委员会如有重大或特殊事项需
提请董事会研究，应向董事会提交书面报告，并可建议董事


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长召开董事会会议。
    第二十八条   委员会可结合履职需要开展调研。工作支
持小组应根据需要为调研提供专业支持。调研结束后，撰写
调研报告，报委员会主席和董事长审阅，并向董事会备案。
    委员会开展调研时，应遵照本行有关规定，厉行节约，
讲求实效。
    第二十九条   委员会可定期与管理层及部门交流本行
经营和风险状况，并提出意见和建议。
    管理层应大力支持委员会工作，确保及时向委员会提供
履职所必需的本行运营、业务状况和人力资源等方面的信
息，所提供的信息应准确、完整。
    第三十条   委员会可根据实际需要，聘请外部专家或中
介机构为其提供专业咨询服务。委员会聘请外部专家或中介
机构，应按本行有关规定履行报批程序，并报董事会备案。


                  第五章 附      则

    第三十一条   除非有特别说明，本议事规则所使用的术
语与本行章程中该等术语的含义相同。
    第三十二条   本议事规则由董事会以普通决议审议批
准，自印发之日起执行。
    第三十三条   本议事规则未尽事宜，按国家有关法律、
法规、本行股票上市地证券监管机构相关规定和本行章程的
规定执行。
    第三十四条   本议事规则如与国家法律、法规或经合法

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程序修改后的本行章程相冲突，以国家法律、法规、本行股
票上市地证券监管机构相关规定和本行章程的规定为准。
    第三十五条   本议事规则的修改权和解释权归属本行
董事会。




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