证券代码：601998         证券简称：中信银行      公告编号：临2023-016



                      中信银行股份有限公司
       关于配股公开发行证券预案（修订稿）及相关文件
                       修订情况说明的公告

    本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


    中信银行股份有限公司（以下简称“本行”）于 2022 年 4 月 29 日召开的第
六届董事会第十二次会议，于 2022 年 6 月 23 日召开的 2021 年年度股东大会、
2022 年第一次 A 股类别股东会及 2022 年第一次 H 股类别股东会，已分别审议
通过了《关于中信银行股份有限公司配股公开发行证券预案的议案》《关于中信
银行股份有限公司配股方案的议案》《关于中信银行股份有限公司符合配股发行
条件的议案》《关于提请股东大会授权董事会及其获授权人士办理本次配股相关
事宜的议案》等与本行向原股东配售股份（以下简称“本次配股”）相关的议案。


    董事会授权人士于 2023 年 2 月 17 日对《中信银行股份有限公司配股公开发
行证券预案》进行了修订，具体内容见本行于 同日在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）、香港联合交易所披露易网站（www.hkexnews.hk）和
本行网站（www.citicbank.com）披露的相关公告。


    根据股东大会和董事会的授权，经董事会授权人士决定，根据《上市公司证
券发行注册管理办法》等最新发布的法规及规范性文件的内容，对《中信银行股
份有限公司配股公开发行证券预案（修订稿）》《中信银行股份有限公司配股方
案》《关于中信银行股份有限公司符合配股发行条件的议案》等文件进行修订。
本次修订情况如下：


   一、《中信银行股份有限公司配股公开发行证券预案（修订稿）》的主要修订
情况

                                    1
         预案（修订稿）章节                                修订说明
一、本次发行符合相关法律法规关于
                                     修订了部分引述的法律法规及规范性文件的名称
配股公开发行条件的说明

二、本次发行概况                     调整了本次配股方案的相关表述



     二、《中信银行股份有限公司配股方案》的主要修订情况
     根据《上市公司证券发行注册管理办法》等最新发布的法规及规范性文件的
内容以及本次配股的最新情况，本行对配股方案中的相关内容进行了修订。具体
如下：
        条款                                        修订 说明
三、配股基数、比例和
                          明确了本次配股的具体配售比例和数量
数量
                          “本次配股股权登记日将在中国证券监督管理委员会
                          （以下简称“中国证监会”）核准本次 配股方案 后另行确
五、配售对象              定 ” 改为 “本 次 配股 股权 登 记日 将在 中 国证 券监 督 管 理
                          委员会（以下简称“中国证监会”）作出予 以注册决 定 后
                          另行确定。”
                          “本次配股经 监 管 部 门 与 交 易 所核 准后 在 规定期 限 内 择
                          机向全体股东配售股份。”改为“本次配股经上海证券 交
七、发行时间
                          易 所 审核 并获 得中 国 证监 会 同意 注册 后， 在 注册 决 定有
                          效期 内择机向全体股东配售股份。”
     三、《关于中信银行股份有限公司符合配股发行条件的议案》的主要修订情
况
     根据《上市公司证券发行注册管理办法》等最新发布的法规及规范性文件的
内容，本行对本行本次配股符合发行条件的相关表述进行了调整。具体如下：
           章节                                      修订 说明
                          “《上市公司证券发行管理办法》”改为“《上市公司证券
                          发行注册管理办法》”；“《发行监管问答——关于引导规
                          范上市公司融资行为的监管要求（修订版）》”改为“《〈上
引言                      市公司证券发行注册管理办法〉第九条、第十条、第十
                          一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有
                          关 规 定 的 适 用 意 见 — — 证 券 期 货 法 律 适 用 意 见 第 18
                          号》”
三、本行符合《管理办      根据《上市公司证券发行注册管理办法》的规定调整本
法》的相关规定            行符合有关规定的表述
                          1、章节标题变更为“四、本行符合《上市公司证券发行
四、本行符合《发行监管
                          注册管理办法》第四十条、《〈上市公司证券发行注册管
问答——关于引导规范
                          理办法〉第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四
上市公司融资行为的监
                          十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见 ——
管要求（修订版）》相关
                          证券期货法律适用意见第 18 号》相关规定”
规定
                          2、根据上述规定调整本行符合有关规定的表述

                                          2
    具体预案内容请见与本公告同日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）、香港联合交易所披露易网站（www.hkexnews.hk）和本行网
站（www.citicbank.com）的《中信银行股份有限公司配股公开发行证券预案（二
次修订稿）》。


    特此公告。




                                            中信银行股份有限公司董事会

                                                   2023年2月23日




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