北方联合出版传媒（集团）股份有限公司
601999
2011 年第一季度报告
601999 北方联合出版传媒（集团）股份有限公司 2011 年第一季度报告
目录
§1 重要提示 .............................................................................................. 2
§2 公司基本情况...................................................................................... 2
§3 重要事项 .............................................................................................. 4
§4 附录 ...................................................................................................... 7
1
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载
资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实
性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2未出席董事会的董事及授权情况。
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名
石峻屹 董事 因工作出差未能出席 徐学阳
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4公司负责人李家巍、主管会计工作负责人徐学阳及会计机构负责人（会
计主管人员）王淑华声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
公司负责人姓名 李家巍
主管会计工作负责人姓名 徐学阳
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 王淑华
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比
本报告期末 上年度期末 上年度期末增
减(%)
总资产(元) 2,447,783,429.82 2,316,124,698.16 5.68
所有者权益（或股东权益）(元) 1,622,722,672.78 1,585,002,249.55 2.38
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
2.95 2.88 2.43
股）
比上年同期增
年初至报告期期末
减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -51,243,708.16 22.14
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.09 22.14
股）
2
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本报告期比上
报告期 年初至报告期期末
年同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 37,550,093.11 37,550,093.11 2.73
基本每股收益（元/股） 0.07 0.07 不适用
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元
0.07 0.07 16.67
/股)
稀释每股收益（元/股） 0.07 0.07 不适用
减少 0.12 个百
加权平均净资产收益率（%） 2.34 2.34
分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产 增加 0.06 个百
2.27 2.27
收益率（%） 分点
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
项目 金额
非流动资产处置损益 100,663.72
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,000,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
6,541.72
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 103,811.90
合计 1,211,017.34
2011 年第一季度，公司继续强化出版发行主业，创新发展机制，加快
转变发展方式，抢抓机遇，夯实主业，继续保持持续稳健经营。公司实现
营业总收入 39,528.68 万元，较上年同期增长 6.17%，其中：主营业务收入
38,749.63 万元，较上年同期增长 5.26%；实现归属于上市公司股东的净利
润 3,755.01 万元，较上年同期增长 2.73%。
1、营业收入增长较快的单位包括：辽宁省出版发行有限责任公司同比
增长 68.6%；辽宁印刷物资有限责任公司同比增长 12.48%；春风文艺出版
社有限责任公司同比增长 11.64%；辽宁北方出版物配送公司同比增长
10.92%；新华书店北方图书城有限公司同比增长 10.03%。
3
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2、净利润增长较快的单位包括：母公司同比增长 25.88%；辽宁省新华
书店有限责任公司同比增长 25.2%；辽宁省出版发行有限责任公司同比增长
13.01%。
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 49,155
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
辽宁出版集团有限公司 402,914,700 人民币普通股
辽宁广播电视广告有限公司 1,000,000 人民币普通股
东证资管－浦发－东方红－先锋
800,000 人民币普通股
4 号集合资产管理计划
王赤宇 725,300 人民币普通股
许小征 609,800 人民币普通股
黄志勤 483,200 人民币普通股
国信证券股份有限公司客户信用
449,700 人民币普通股
交易担保证券账户
王海滨 446,112 人民币普通股
李安安 413,600 人民币普通股
徐虎林 380,000 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1） 资产负债表相关项目重大变动情况分析
单位:元 币种:人民币
增减比例
项目名称 报告期期末 上年同期期末 变动主要原因
（%）
本期销售采用票据结算的
应收票据 6,689,419.79 794,888.70 741.55
业务增加
2011 春季非免费教材应收
应收账款 408,600,914.78 267,059,343.20 53.00 款增加及对团体客户销售
和印刷物资销售增加形成
4
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应收利息 1,410,159.96 3,193,130.16 -55.84 定期存款到期收到利息
代基层新华书店应向省教
其他应收款 130,978,613.35 43,851,344.24 198.69 育厅收取的 2011 年春季免
费教材款及代发费增加
短期借款 14,500,000.00 6,000,000.00 141.67 本期流动资金借款增加
本期采购纸张采用票据结
应付票据 88,070,381.19 55,776,194.24 57.90
算的业务增加
预收款项 26,279,288.52 57,778,569.14 -54.52 本期结转了销售收入
上年年末应付未付职工薪
应付职工薪酬 4,268,268.97 16,392,870.91 -73.96
酬本期支付
本期销售增加导致应缴增
应交税费 -807,352.73 -19,105,488.54 95.77
值税及附加税增加
公司所属新华书店北方图
其他应付款 34,608,165.35 21,637,959.77 59.94 书城有限公司收到搬迁补
偿款 1,500 万元
（2）利润表相关项目重大变动情况分析
单位:元 币种:人民币
增减比例
项目名称 报告期 上年同期 变动主要原因
（%）
本期预计利息收益增加形
财务费用 -3,111,321.59 -1,744,287.48 -78.37
成
本期应收账款增加计提坏
资产减值损失 810,619.49 525,379.35 54.29
账准备增加。
本期收到财政补贴同比减
营业外收入 1,893,309.10 3,782,859.17 -49.95
少
（3）现金流量表相关项目重大变动情况分析
单位:元 币种:人民币
增减比例
项目名称 报告期 上年同期 变动主要原因
（%）
收到的其他与经营活 本期应收的政府采购
37,891,392.46 69,131,988.16 -45.19
动有关的现金 教材款付款延期导致
由于政府采购教材款
支付的其他与经营活 回款延期导致向基层
74,793,005.41 121,461,041.65 -38.42
动有关的现金 新华书店支付教材代
发费延期
收回投资收到的现金 72,933.84 11,841,170.41 -99.38 本期股票买卖减少
取得投资收益收到的 上年同期收到中天证
29,738,358.46 -100.00
现金 券公司分配的股利
购建固定资产、无形 本期购入票据印刷设
4,086,479.77 1,466,040.53 178.74
资产和其他长期资产 备增加形成
5
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所支付的现金
投资所支付的现金 3,500,000.00 12,020,549.71 -70.88 本期股票买卖减少
本期流动资金借款较
借款收到的现金 13,500,000.00 65,600,000.00 -79.42
上年同期减少
偿还债务支付的现金 5,000,000.00 60,000,000.00 -91.67 本期偿还借款减少
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
序号 承诺事项 是否履行承诺
1 辽宁出版集团有限公司关于避免同业竞争的承诺 是
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期
相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
经 2011 年 4 月 21 日公司第一届董事会第二十七次会议审议通过，公
司拟按 2010 年末公司总股本 550,914,700 股为基数，向全体股东每 10 股
派发现金红利 0.30 元（含税）。尚未经公司股东大会审议批准。
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法定代表人:李家巍
2011 年 4 月 21 日
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§4附录
4.1
合并资产负债表
2011 年 3 月 31 日
编制单位: 北方联合出版传媒（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 694,882,788.02 745,189,880.63
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 3,306.70 69,698.82
应收票据 6,689,419.79 794,888.70
应收账款 408,600,914.78 267,059,343.20
预付款项 25,923,930.87 25,620,189.30
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 1,410,159.96 3,193,130.16
应收股利
其他应收款 130,978,613.35 43,851,344.24
买入返售金融资产
存货 584,130,378.02 636,256,704.56
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,852,619,511.49 1,722,035,179.61
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 3,586,231.30 3,415,901.18
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 210,196,337.00 206,696,337.00
投资性房地产 12,410,481.22 12,541,511.78
固定资产 251,540,489.54 253,463,230.37
在建工程 219,788.64 219,788.64
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 110,110,870.75 110,847,865.51
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开发支出 503,500.00 503,500.00
商誉
长期待摊费用 5,909,780.43 5,714,944.62
递延所得税资产 686,439.45 686,439.45
其他非流动资产
非流动资产合计 595,163,918.33 594,089,518.55
资产总计 2,447,783,429.82 2,316,124,698.16
流动负债：
短期借款 14,500,000.00 6,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 88,070,381.19 55,776,194.24
应付账款 657,808,661.12 592,241,259.38
预收款项 26,279,288.52 57,778,569.14
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,268,268.97 16,392,870.91
应交税费 -807,352.73 -19,105,488.54
应付利息
应付股利
其他应付款 34,608,165.35 21,637,959.77
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 824,727,412.42 730,721,364.90
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 824,727,412.42 730,721,364.90
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 550,914,700.00 550,914,700.00
8
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资本公积 557,197,599.27 557,027,269.15
减：库存股
专项储备
盈余公积 59,177,384.54 59,177,384.54
一般风险准备
未分配利润 455,432,988.97 417,882,895.86
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,622,722,672.78 1,585,002,249.55
少数股东权益 333,344.62 401,083.71
所有者权益合计 1,623,056,017.40 1,585,403,333.26
负债和所有者权益总计 2,447,783,429.82 2,316,124,698.16
公司法定代表人: 李家巍 主管会计工作负责人:徐学阳 会计机构负责人:王淑华
母公司资产负债表
2011 年 3 月 31 日
编制单位: 北方联合出版传媒（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 452,710,086.89 503,811,405.41
交易性金融资产
应收票据
应收账款 140,744,761.41 53,423,887.88
预付款项 13,400,000.00 4,302,076.18
应收利息 1,336,164.42 3,045,563.26
应收股利
其他应收款 171,625,356.81 94,454,920.02
存货 8,923,028.39 131,927,568.69
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 788,739,397.92 790,965,421.44
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 598,916,654.53 598,916,654.53
投资性房地产
固定资产 71,003,629.88 70,457,101.81
9
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在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 34,971,087.72 35,264,142.28
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 704,891,372.13 704,637,898.62
资产总计 1,493,630,770.05 1,495,603,320.06
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款 87,318,221.28 127,098,560.58
预收款项 785,194.25 3,099,758.22
应付职工薪酬 2,089,116.98 9,008,319.57
应交税费 2,666,897.32 -13,719,895.76
应付利息
应付股利
其他应付款 10,259,773.91 11,146,602.57
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 103,119,203.74 136,633,345.18
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 103,119,203.74 136,633,345.18
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 550,914,700.00 550,914,700.00
资本公积 550,731,496.13 550,731,496.13
减：库存股
专项储备
10
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盈余公积 59,177,384.54 59,177,384.54
一般风险准备
未分配利润 229,687,985.64 198,146,394.21
所有者权益（或股东权益）合计 1,390,511,566.31 1,358,969,974.88
负债和所有者权益（或股东权益）总计 1,493,630,770.05 1,495,603,320.06
公司法定代表人: 李家巍 主管会计工作负责人:刘红 会计机构负责人:陈闯
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4.2
合并利润表
2011 年 1—3 月
编制单位: 北方联合出版传媒（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 395,286,820.14 372,327,576.76
其中：营业收入 395,286,820.14 372,327,576.76
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 359,576,622.58 339,240,171.43
其中：营业成本 278,922,130.00 271,088,425.90
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,618,095.20 1,692,652.12
销售费用 29,696,758.93 24,334,356.98
管理费用 51,640,340.55 43,343,644.56
财务费用 -3,111,321.59 -1,744,287.48
资产减值损失 810,619.49 525,379.35
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 11,355.55 -9.62
投资收益（损失以“－”号填列） -4,813.83 -34,277.08
其中：对联营企业和合营企业投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 35,716,739.28 33,053,118.63
加：营业外收入 1,893,309.10 3,782,859.17
减：营业外支出 106,727.14 43,006.46
其中：非流动资产处置损失 63,993.51
四、利润总额 37,503,321.24 36,792,971.34
减：所得税费用 20,967.22 377,909.44
五、净利润 37,482,354.02 36,415,061.90
归属于母公司所有者的净利润 37,550,093.11 36,552,634.17
少数股东损益 -67,739.09 -137,572.27
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.07 0.07
（二）稀释每股收益 0.07 0.07
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七、其他综合收益
八、综合收益总额
归属于母公司所有者的综合收益总额
归属于少数股东的综合收益总额
公司法定代表人: 李家巍 主管会计工作负责人:徐学阳 会计机构负责人:王淑华
母公司利润表
2011 年 1—3 月
编制单位: 北方联合出版传媒（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 197,246,789.39 186,168,969.66
减：营业成本 139,574,930.96 144,202,908.44
营业税金及附加 392,664.10 410,222.01
销售费用 7,503,654.96 7,479,365.25
管理费用 21,921,308.68 13,615,710.34
财务费用 -2,944,049.38 -1,808,255.58
资产减值损失 256,688.64 461,195.27
加：公允价值变动收益
投资收益
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 30,541,591.43 21,807,823.93
加：营业外收入 1,000,000.00 3,250,000.00
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 31,541,591.43 25,057,823.93
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 31,541,591.43 25,057,823.93
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额
公司法定代表人: 李家巍 主管会计工作负责人:刘红 会计机构负责人:陈闯
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601999 北方联合出版传媒（集团）股份有限公司 2011 年第一季度报告
4.3
合并现金流量表
2011 年 1—3 月
编制单位: 北方联合出版传媒（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 203,453,775.52 246,889,347.91
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 582,106.34 1,703.57
收到其他与经营活动有关的现金 37,891,392.46 69,131,988.16
经营活动现金流入小计 241,927,274.32 316,023,039.64
购买商品、接受劳务支付的现金 151,751,983.32 199,113,789.74
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 55,451,948.83 48,087,236.77
支付的各项税费 11,174,044.92 13,179,140.06
支付其他与经营活动有关的现金 74,793,005.41 121,461,041.65
经营活动现金流出小计 293,170,982.48 381,841,208.22
经营活动产生的现金流量净额 -51,243,708.16 -65,818,168.58
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 72,933.84 11,841,170.41
取得投资收益收到的现金 29,738,358.46
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
125,605.23 12,000.00
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 198,539.07 41,591,528.87
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 4,086,479.77 1,466,040.53
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601999 北方联合出版传媒（集团）股份有限公司 2011 年第一季度报告
付的现金
投资支付的现金 3,500,000.00 12,020,549.71
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 7,586,479.77 13,486,590.24
投资活动产生的现金流量净额 -7,387,940.70 28,104,938.63
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 13,500,000.00 65,600,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 13,500,000.00 65,600,000.00
偿还债务支付的现金 5,000,000.00 60,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 175,443.75 111,172.50
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 5,175,443.75 60,111,172.50
筹资活动产生的现金流量净额 8,324,556.25 5,488,827.50
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -50,307,092.61 -32,224,402.45
加：期初现金及现金等价物余额 745,189,880.63 657,023,568.56
六、期末现金及现金等价物余额 694,882,788.02 624,799,166.11
公司法定代表人: 李家巍 主管会计工作负责人:徐学阳 会计机构负责人:王淑华
母公司现金流量表
2011 年 1—3 月
编制单位: 北方联合出版传媒（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 34,703,081.44 62,729,172.64
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 29,741,188.46 71,886,284.25
经营活动现金流入小计 64,444,269.90 134,615,456.89
购买商品、接受劳务支付的现金 59,079,889.58 73,749,382.66
支付给职工以及为职工支付的现金 20,141,660.17 16,836,523.48
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601999 北方联合出版传媒（集团）股份有限公司 2011 年第一季度报告
支付的各项税费 879,958.34 1,998,655.43
支付其他与经营活动有关的现金 34,597,125.33 94,651,128.17
经营活动现金流出小计 114,698,633.42 187,235,689.74
经营活动产生的现金流量净额 -50,254,363.52 -52,620,232.85
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 29,738,358.46
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 29,738,358.46
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
846,955.00 75,055.00
付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 846,955.00 75,055.00
投资活动产生的现金流量净额 -846,955.00 29,663,303.46
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 60,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 60,000,000.00
偿还债务支付的现金 60,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 111,172.50
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 60,111,172.50
筹资活动产生的现金流量净额 -111,172.50
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -51,101,318.52 -23,068,101.89
加：期初现金及现金等价物余额 503,811,405.41 443,253,334.34
六、期末现金及现金等价物余额 452,710,086.89 420,185,232.45
公司法定代表人: 李家巍 主管会计工作负责人:刘红 会计机构负责人:陈闯
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