出版传媒：出版传媒独立董事2020年度工作述职报告2021-04-24
北方联合出版传媒（集团）股份有限公司
独立董事2020年度工作述职报告
我们作为北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（以下简称“公
司”）的独立董事，按照《公司法》、《证券法》和中国证监会《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规以及《公司
章程》、《公司独立董事制度》等规定和要求，在2020年度的工作中
勤勉尽责、忠实履行职务，充分发挥独立董事作用。现将2020年度履
行职责情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
公司第三届董事会包括独立董事4人，分别为陈凡、史东辉、和
䶮、姜欣。
陈凡，研究生学历，博士学位。现任东北大学哲学系教授、博士
生导师， 兼本公司独立董事。
史东辉，本科学历，学士学位。现任上海大学经济学院教授、博
士生导师，兼本公司独立董事。
和䶮，研究生学历，法学硕士学位，编审职称。现任中联口述历
史整理研究中心理事长，兼本公司独立董事。
姜欣，博士研究生学历，管理学博士学位。现任广东东软学院教
授，兼本公司独立董事。
我们未在公司担任除独立董事之外的任何其他职务，也未在控股
股东担任任何职务，具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事
制度的指导意见》所要求的独立性，不存在任何影响独立性的情况。
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二、独立董事年度履职概况
1.出席董事会会议、股东大会会议情况
2020年度，公司共召开了8次董事会会议，独立董事均积极出席
了全部会议。
作为独立董事，我们认真履行了独立董事应尽的职责，本着客观、
公正、独立的原则，认真参与公司重大事项的审议决策。在召开董事
会会议前主动获取并认真审阅有关会议资料，主动联系公司有关人
员，详细了解公司的生产运作和经营情况，就拟审议题进行积极讨论
并提出合理化建议，为公司董事会做出科学和审慎的决策起到了积极
作用。
2020年共召开股东大会4次，独立董事出席全部会议。
2.出席董事会专门委员会会议情况
2020年公司董事会薪酬与考核委员会共召开会议2次，审计委员
会共召开会议4次，战略发展与投资决策委员会共召开会议3次，独立
董事均出席了全部会议。
我们作为董事会各专门委员会的主要成员，按照公司有关工作细
则的规定，对公司年度及季度会计报表、内部控制评价报告、公司聘
用审计机构、关联交易事项、重大投资项目、董事及高管人员薪酬等
事项进行了审议，形成意见后提交董事会，在年报审计中认真履行审
计监督职责，充分发挥了独立董事的作用。
3.现场考察及公司配合独立董事工作情况
任职期间，我们积极出席公司会议，通过现场考察、邮件、电话、
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微信等多种方式与公司保持畅通沟通交流，及时了解掌握公司经营发
展情况，并运用专业知识，对公司董事会相关议案提出建设性意见和
建议，充分发挥决策智囊和监督作用。
公司管理层高度重视与我们的沟通，能定期汇报公司生产经营情
况和重大事项进展情况，为我们履职提供了完备的条件。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
(一)关联交易情况
报告期，我们分别对《关于公司日常经营性关联交易的议案》《关
于公司与控股股东共同投资设立辽宁春风文化传媒有限公司的议案》
《关于所属公司签署房屋租赁协议暨关联交易的议案》进行了审议，
我们认为：公司发生的有关交易系公司正常业务的需要，有利于公司
业务经营和发展；该交易定价合理、公允，不存在损害公司和股东特
别是中小股东利益的情形，不影响公司的独立性；该事项已根据相关
法律法规及规章制度的要求履行了相应的决策程序，关联董事、关联
股东均已回避表决，其决策程序合法、有效。
(二)对外担保及资金占用情况
我们对公司对外担保及资金占用情况进行了核查。报告期内，公
司对外担保均为对所属公司的担保，除公司已披露的对外担保事项
外，不存在其他对外担保事项；公司已建立对外担保审批制度，提供
担保均已按照审批权限提交公司董事会或股东大会审议通过。
公司不存在关联方违规占用公司资金的情况。
(三)募集资金的使用情况
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报告期，公司无募集资金使用情况。
(四)董事、高级管理人员薪酬情况
我们对公司董事、高级管理人员年度薪酬进行了审核，认为：报
告期，公司董事、高级管理人员薪酬是依据公司所处行业、规模的薪
酬水平，结合公司的实际情况制定的，符合公司薪酬政策及绩效考核
标准，不存在损害公司及股东利益的情形。
(五)业绩预告及业绩快报情况
报告期内公司未发布业绩预告、业绩快报。
(六)聘任或者更换会计师事务所情况
报告期，我们对公司改聘 2020 年度审计机构事宜发表了独立意
见，同意改聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2020
年度审计机构。
(七)现金分红及其他投资者回报情况
报告期，公司根据《公司章程》有关利润分配政策的规定，制定
了切实可行的利润分配方案，及时实施了现金分红，给予全体股东以
合理的投资回报，不存在损害公司利益或中小股东利益的情形。
(八)公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司及股东没有发生违反承诺履行的情况。
(九)信息披露的执行情况
公司按照《上海证券交易所股票上市规则》及《公司信息披露管
理办法》的要求，对公司应披露的重大事项及时、准确、公平、完整
地进行了信息披露，切实维护了广大投资者的合法权益。
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(十)内部控制的执行情况
公司按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引等要求，建立
了较为完善并行之有效的内部控制制度体系。报告期，公司全面落实
执行内部控制制度，明确责任，规范流程，提高效率，防范风险，确
保公司稳健经营、规范运作。公司与财务报告相关的内部控制不存在
重大缺陷。
(十一)董事会下属专门委员会的运作情况
报告期，公司董事会下属审计委员会、薪酬与考核委员会和战略
发展与投资决策委员会按照各自工作细则的规定，忠实勤勉地履行职
责。我们均亲自出席会议，认真参与有关事项的审议，并积极提供意
见和建议。
(十二)独立董事认为公司需予以改进的其他事项
公司需按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的相关规定，
继续健全和完善内部控制制度，进一步优化流程，严格执行制度，提
高管理效率，防范经营风险，确保公司规范运作，稳健发展。
四、总体评价和建议
报告期内，我们作为公司独立董事，根据相关法律、法规的规定，
本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，认真参与公司重大事项的
审议决策，积极为公司的持续健康发展建言献策，充分发挥独立董事
的作用，认真履行监督职责，切实维护公司和股东尤其是社会公众股
股东的合法权益。
2021年，我们将继续秉承审慎、勤勉、独立的原则以及对公司和
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全体股东负责的精神，进一步加强与公司董事、监事及管理层等各方
的沟通，不断提高专业水平和决策能力，积极有效地履行独立董事的
职责和义务，全力维护公司整体利益和中小股东合法权益，促进公司
规范运作和持续健康发展。
独立董事： 陈凡、史东辉、和䶮、姜欣
2021年4月22日
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