花王股份:2017年度监事会工作报告2018-03-27
2017 年度监事会工作报告
二零一八年三月
花王生态工程股份有限公司
2017 年度监事会工作报告
2017 年度,公司监事会根据《公司法》、《公司章程》的规定,本着对全体
股东负责的态度,认真地履行了监事会职能,积极开展相关工作,对公司依法运
作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督,维护了公司及股东的
合法权益,促进了公司的规范化运作。现将监事会 2017 年主要工作汇报如下:
一、监事会工作情况
2017 年度,监事会共召开了 6 次会议,会议的召集、召开程序符合《公司
法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定,具体情况如下:
召开时间 会议届次 会议议案
1、关于公司会计政策变更的议案
2、《2016 年度监事会工作报告》
3、《2016 年年度报告》及报告摘要
第二届监事会第十
2017/4/19 4、《2016 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
二次会议
5、《2016 年度利润分配及资本公积转增股本预案》
6、《2016 年度决算报告》
7、关于续聘公司 2017 年度财务审计机构的议案
1、关于审议公司《2017 年第一季度报告》的议案
第二届监事会第十
2017/4/27 2、关于审议选举杨斌为公司第二届监事会股东代表监事的
三次会议
议案
第二届监事会第十 1、关于公司《2017 年半年度报告》及其摘要的议案
2017/8/9
四次会议 2、关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
第二届监事会第十
2017/10/26 1、关于审议公司《2017 年第三季度报告》的议案
五次会议
第二届监事会第十
2017/11/22 1、关于监事会换届选举的议案
六次会议
第三届监事会第一
2017/12/8 1、关于选举公司第三届监事会监事会主席的议案
次会议
二、监事会履行职责情况
报告期内,为规范公司的运作,保证公司经营决策的科学合理并取得良好的
经济效益,公司监事着重从以下几个方面加强监督,忠实地履行监督职能。
(一)报告期内,监事会按期召开会议,听取并审议公司各项主要提案,及
时掌握公司经营工作和业绩情况。监事会成员依法列席了公司所有的股东大会和
董事会会议,对董事会和股东大会决策程序的合法合规性进行监督,了解公司各
项重要决策的形成过程;同时,通过听取和收阅专项报告,及时掌握董事会和高
级管理人员开展经营工作的情况,对公司重大决策落实情况、规范运作情况进行
监督,有效地履行了监事会的监督、检查职能。
(二)报告期内,监事会认真履行检查公司财务状况的职责,对公司经营风
险情况进行监督。监事会定期审核公司财务报告、检查公司财务状况,认真审阅
公司所有的定期报告和会计师事务所提交的审计报告,对公司对外投资、生产经
营、关联方资金往来等方面进行全面监督与核查,并对各定期报告出具了审核意
见。
(三)报告期内,公司部分监事发生变更。全体监事通过学习证券监管文件,
及时了解和学习最新监管法规要求,保障履职能力,更好地监督董事会成员及高
级管理人员的职务行为,督促管理人员遵纪守法、勤勉尽责,以便使其决策和经
营活动更加规范、合法。
三、监事会对公司 2017 年度有关事项的独立意见
(一)公司依法运作情况
公司监事会根据有关法律、法规,对股东大会、董事会议的召开程序,董事
会对股东大会决议执行情况,公司董事、高级管理人员执行公司职务情况以及公
司管理制度进行了监督。监事会认为:公司董事会能够按照《公司法》、《证券法》、
《公司章程》、 上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规进行规范运作,
能够严格执行股东大会的各项决议和授权,决策程序合法。公司本着审慎经营的
态度,结合公司实际情况,建立了内部控制制度并持续完善。公司董事及高级管
理人员在执行公司职务过程中尽忠职守,未发现违反国家法律、法规及《公司章
程》、损害公司及广大股东利益的行为。
(二)检查公司财务情况
报告期内,监事会认真细致地检查和审核了公司的财务状况,对各定期报告
出具了审核意见。监事会认为:公司财务报告全面、客观、真实地反应了公司的
财务状况和经营成果,会计师事务所对公司报告期年度财务状况出具的标准无保
留意见的审计报告和审计意见是客观、公正的。
(三)公司内幕信息知情人制度建立和实施情况
报告期内,公司监事会对本公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进
行了监督,监事会认为:公司已根据法律法规的要求制定了《内幕信息知情人登
记备案制度》,相关工作人员在实际工作过程中严格履行制度要求。报告期内,
公司按照规定真实、准确、及时和完整地对公司内幕信息知情人员进行登记备案,
不存在泄露内幕信息、进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易等行为。
(四)公司购买资产情况
公司于 2017 年 6 月 29 日召开了第二届董事会第二十三次会议,审议通过了
关于拟收购郑州水务建筑工程股份有限公司 60%股权的议案,公司拟以自筹资金
人民币 25,200 万元收购自然人于春延等股东持有的郑州水务的 60%股权。2017
年 10 月 17 日,公司完成了与郑州水务的股权交割事宜。
公司于 2017 年 9 月 15 日召开了第二届董事会第二十六次会议,审议通过了
关于拟收购中维国际工程设计有限公司 80%股权的议案,公司拟以自筹资金人民
币 14,400 万元收购自然人谢绍宁、荣艳、王伟等股东持有的中维国际的 80%股
权。2017 年 9 月 30 日,股权转让的工商变更登记手续办理完成。
报告期内,监事会对上述购买资产情况进行了监督,认为:公司对外购买资
产定价公平、公允和合理,未发现内幕交易,没有发生损害股东的权益或造成公
司资产流失的情况。
(四)对内部控制评价报告的意见
监事会认真审阅了公司 2017 年度内部控制评价报告,仔细审核公司了内部
控制制度的建设与运作情况,认为:公司根据自身的实际经营情况,建立健全了
覆盖公司各个环节的内部控制制度,保证了公司业务活动的正常进行和公司资产
的安全和完整;公司内部控制组织机构完整,并设立内部审计部门、配备相关人
员,保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。公司内部控制自我评
价全面、真实、准确反映了公司内部控制的实际情况。
四、监事会 2018 年度工作计划
2018 年,公司监事会将继续忠实勤恳地履行职责,严格遵照国家法律法规
和《公司章程》的规定,进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范
运营,树立公司良好形象。监事会将继续加强监事的内部学习和培训,提高监督
意识和监督能力,持续推进监事会的自身建设。监事会将进一步加强对公司财务
状况、重大事项以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性
的监督力度,以切实维护和保障公司及股东利益不受侵害为己任,防止损害公司
利益和形象的行为发生。
花王生态工程股份有限公司监事会
2018 年 3 月 26 日