2017 年度监事会工作报告




     二零一八年三月
                       花王生态工程股份有限公司
                       2017 年度监事会工作报告
       2017 年度，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》的规定，本着对全体

  股东负责的态度，认真地履行了监事会职能，积极开展相关工作，对公司依法运

  作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的

  合法权益，促进了公司的规范化运作。现将监事会 2017 年主要工作汇报如下：

       一、监事会工作情况

       2017 年度，监事会共召开了 6 次会议，会议的召集、召开程序符合《公司

  法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，具体情况如下：
召开时间        会议届次                              会议议案

                                1、关于公司会计政策变更的议案
                                2、《2016 年度监事会工作报告》
                                3、《2016 年年度报告》及报告摘要
             第二届监事会第十
2017/4/19                       4、《2016 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
                 二次会议
                                5、《2016 年度利润分配及资本公积转增股本预案》
                                6、《2016 年度决算报告》
                                7、关于续聘公司 2017 年度财务审计机构的议案
                                1、关于审议公司《2017 年第一季度报告》的议案
             第二届监事会第十
2017/4/27                       2、关于审议选举杨斌为公司第二届监事会股东代表监事的
                 三次会议
                                议案
             第二届监事会第十   1、关于公司《2017 年半年度报告》及其摘要的议案
 2017/8/9
                 四次会议       2、关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
             第二届监事会第十
2017/10/26                      1、关于审议公司《2017 年第三季度报告》的议案
                 五次会议
             第二届监事会第十
2017/11/22                      1、关于监事会换届选举的议案
                 六次会议
             第三届监事会第一
2017/12/8                       1、关于选举公司第三届监事会监事会主席的议案
                 次会议

       二、监事会履行职责情况

       报告期内，为规范公司的运作，保证公司经营决策的科学合理并取得良好的

  经济效益，公司监事着重从以下几个方面加强监督，忠实地履行监督职能。

       （一）报告期内，监事会按期召开会议，听取并审议公司各项主要提案，及
时掌握公司经营工作和业绩情况。监事会成员依法列席了公司所有的股东大会和

董事会会议，对董事会和股东大会决策程序的合法合规性进行监督，了解公司各

项重要决策的形成过程；同时，通过听取和收阅专项报告，及时掌握董事会和高

级管理人员开展经营工作的情况，对公司重大决策落实情况、规范运作情况进行

监督，有效地履行了监事会的监督、检查职能。

    （二）报告期内，监事会认真履行检查公司财务状况的职责，对公司经营风

险情况进行监督。监事会定期审核公司财务报告、检查公司财务状况，认真审阅

公司所有的定期报告和会计师事务所提交的审计报告，对公司对外投资、生产经

营、关联方资金往来等方面进行全面监督与核查，并对各定期报告出具了审核意

见。

    （三）报告期内，公司部分监事发生变更。全体监事通过学习证券监管文件，

及时了解和学习最新监管法规要求，保障履职能力，更好地监督董事会成员及高

级管理人员的职务行为，督促管理人员遵纪守法、勤勉尽责，以便使其决策和经

营活动更加规范、合法。

    三、监事会对公司 2017 年度有关事项的独立意见

    （一）公司依法运作情况

    公司监事会根据有关法律、法规，对股东大会、董事会议的召开程序，董事

会对股东大会决议执行情况，公司董事、高级管理人员执行公司职务情况以及公

司管理制度进行了监督。监事会认为：公司董事会能够按照《公司法》、《证券法》、

《公司章程》、 上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规进行规范运作，

能够严格执行股东大会的各项决议和授权，决策程序合法。公司本着审慎经营的

态度，结合公司实际情况，建立了内部控制制度并持续完善。公司董事及高级管

理人员在执行公司职务过程中尽忠职守，未发现违反国家法律、法规及《公司章

程》、损害公司及广大股东利益的行为。
    （二）检查公司财务情况

    报告期内，监事会认真细致地检查和审核了公司的财务状况，对各定期报告

出具了审核意见。监事会认为：公司财务报告全面、客观、真实地反应了公司的

财务状况和经营成果，会计师事务所对公司报告期年度财务状况出具的标准无保

留意见的审计报告和审计意见是客观、公正的。

    （三）公司内幕信息知情人制度建立和实施情况

    报告期内，公司监事会对本公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进

行了监督，监事会认为：公司已根据法律法规的要求制定了《内幕信息知情人登

记备案制度》，相关工作人员在实际工作过程中严格履行制度要求。报告期内，

公司按照规定真实、准确、及时和完整地对公司内幕信息知情人员进行登记备案，

不存在泄露内幕信息、进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易等行为。

    （四）公司购买资产情况

    公司于 2017 年 6 月 29 日召开了第二届董事会第二十三次会议，审议通过了

关于拟收购郑州水务建筑工程股份有限公司 60%股权的议案，公司拟以自筹资金

人民币 25,200 万元收购自然人于春延等股东持有的郑州水务的 60%股权。2017

年 10 月 17 日，公司完成了与郑州水务的股权交割事宜。

    公司于 2017 年 9 月 15 日召开了第二届董事会第二十六次会议，审议通过了

关于拟收购中维国际工程设计有限公司 80%股权的议案，公司拟以自筹资金人民

币 14,400 万元收购自然人谢绍宁、荣艳、王伟等股东持有的中维国际的 80%股

权。2017 年 9 月 30 日，股权转让的工商变更登记手续办理完成。

    报告期内，监事会对上述购买资产情况进行了监督，认为：公司对外购买资

产定价公平、公允和合理，未发现内幕交易，没有发生损害股东的权益或造成公

司资产流失的情况。

    （四）对内部控制评价报告的意见
    监事会认真审阅了公司 2017 年度内部控制评价报告，仔细审核公司了内部

控制制度的建设与运作情况，认为：公司根据自身的实际经营情况，建立健全了

覆盖公司各个环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行和公司资产

的安全和完整；公司内部控制组织机构完整，并设立内部审计部门、配备相关人

员，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。公司内部控制自我评

价全面、真实、准确反映了公司内部控制的实际情况。

    四、监事会 2018 年度工作计划

    2018 年，公司监事会将继续忠实勤恳地履行职责，严格遵照国家法律法规

和《公司章程》的规定，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范

运营，树立公司良好形象。监事会将继续加强监事的内部学习和培训，提高监督

意识和监督能力，持续推进监事会的自身建设。监事会将进一步加强对公司财务

状况、重大事项以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性

的监督力度，以切实维护和保障公司及股东利益不受侵害为己任，防止损害公司

利益和形象的行为发生。




                                       花王生态工程股份有限公司监事会

                                                      2018 年 3 月 26 日