中泰证券股份有限公司关于


       花王生态工程股份有限公司之控股股东花王国际建设集团有限公司


                     相关股权转让协议事项的核查情况说明


    中泰证券股份有限公司（以下简称“原上市保荐机构”）作为花王生态工程股份

有限公司（以下简称“花王股份”、“公司”）申请首次公开发行股票并上市项目的

原保荐机构，就花王股份之控股股东花王国际建设集团有限公司（以下简称“花王集

团”）相关股权转让协议事项的核查情况，说明如下：

    1、前期是否知悉上述协议签订事项及具体情况，包括但不限于知悉的时间、方

式、范围等

    （1）原上市保荐机构于公司2021年4月20日发布《关于控股股东涉及诉讼的说明

公告》（公告编号2021-027）时才知悉该事项。在2021年4月20日之前，原上市保荐

机构不知悉上述协议签订事项及具体情况。

    （2）在2021年4月20日公司公告相关协议签订事项后，公司控股股东花王集团和

公司出具了相关说明，根据相关说明，花王集团和肖国强认为其于2015年4月与陈柳

瑛签署股权转让协议、股权代持协议的实质是一种借贷融资关系，是为了保障对方债

权的实现而采取的一种保障措施，对方无取得花王股份股权的真实意思表示，不具有

股权的特征。因此并未告知公司和中泰证券股份有限公司、北京市君致律师事务所等

相关中介机构。

    2、在公司发行上市期间是否勤勉尽责、履行了必要的核查义务，相关尽职调查

程序是否全面、合规

    原上市保荐机构在公司发行上市期间，按照《保荐人尽职调查工作准则》的要求

对控股股东的持股情况、是否存在信托或委托等代持情况进行了全面核查，具体包括：

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   ① 取得了公司全套工商档案，查阅了公司历次增资或股权转让协议书、相关董

      事会、股东大会决议、公司章程、验资报告、支付凭证等文件资料；

   ② 取得并查阅了控股股东的营业执照、公司章程、财务报告；

   ③ 对公司、控股股东、实际控制人和相关方进行了访谈取得调查问卷，取得了

      相关方出具的关于不存在委托持股、信托持股等代持行为的承诺或说明；

   ④ 在全国企业信用信息公示系统对控股股东的工商信息、投资人及出资信息进

      行了查询比对。

   综上，原上市保荐机构在公司发行上市期间的核查过程中，已经勤勉尽责、履行

了必要的核查义务，相关尽职调查程序全面、合规。

   （以下无正文）




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