2015 年第一季度报告
公司代码：603009 公司简称：北特科技
上海北特科技股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、 重要事项 .............................................................. 6
四、 附录 ................................................................. 13
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人 靳坤 、主管会计工作负责人 徐鸿飞 及会计机构负责人（会计主管人员） 高建
生保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 934,028,093.96 926,460,558.63 0.82%
归属于上市公司 431,529,299.30 443,618,614.76 -2.73%
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的 93,180,997.78 19,769,690.16 371.33%
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 160,739,541.84 139,957,913.52 14.85%
归属于上市公司 11,378,084.54 11,048,259.47 2.99%
股东的净利润
归属于上市公司 11,149,078.73 10,621,424.09 4.97%
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 2.60 4.30 -39.53%
收益率（%）
基本每股收益 0.11 0.14 -23.79%
（元/股）
稀释每股收益 0.11 0.14 -23.79%
（元/股）
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值
准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
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根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入 269,418.60
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
少数股东权益影响额（税后）
所得税影响额 -40,412.79
合计 229,005.81
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 10,110
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
期末持股 比例
股东名称（全称） 条件股份数 股份 股东性质
数量 (%) 数量
量 状态
靳坤 56,346,160 52.82% 56,346,160 冻结 56,346,160 境内自然人
谢云臣 11,996,720 11.25% 11,996,720 冻结 11,996,720 境内自然人
靳晓堂 3,596,960 3.37% 3,596,960 冻结 3,596,960 境内自然人
曹宪彬 2,550,240 2.39% 2,550,240 冻结 2,550,240 境内自然人
齐东胜 2,514,320 2.36% 2,514,320 冻结 2,514,320 境内自然人
陶万垠 2,514,320 2.36% 2,514,320 冻结 2,514,320 境内自然人
东方汇理银行 382,901 0.36% 未知 未知
陈玉麒 324,000 0.30% 未知 境内自然人
长安基金－广发银 291,921 0.27% 其他
行－长安隆富 1 号分 未知
级资产管理计划
中融国际信托有限 266,400 0.25% 其他
公司－同信吉祥宝 3
未知
期结构化证券投资
集合资金信托计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
东方汇理银行 382,901 人民币普通股 382,901
陈玉麒 324,000 人民币普通股 324,000
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长安基金－广发银行－长安隆富 1 291,921 291,921
人民币普通股
号分级资产管理计划
中融国际信托有限公司－同信吉祥 266,400 266,400
宝 3 期结构化证券投资集合资金信 人民币普通股
托计划
中国对外经济贸易信托有限公司－ 262,600 262,600
尊嘉 ALPHA 证券投资有限合伙企业 人民币普通股
集合资金信托计划
林妹飞 220,000 人民币普通股 220,000
中国银行股份有限公司－泰达宏利 178,013 178,013
人民币普通股
行业精选证券投资基金
李瑶琴 113,400 人民币普通股 113,400
姚运善 113,000 人民币普通股 113,000
戴立嵩 97,119 人民币普通股 97,119
上述股东关联关系或一致行动的说 上述股东中，靳坤先生和靳晓堂先生为父子关系，
明 公司未知其他股东之间是否存在关联关系,也未知其他股东之
间是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数 不适用
量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表主要项目变动情况及原因：
增减变动
项目 期末金额 期初金额 变动原因
(%)
货币资金 67,071,174.62 99,656,822.39 -32.70% 归还银行借款
应收票据 68,976,008.96 48,311,975.90 42.77% 客户票据付款比例增加
预付款项 97,058,664.19 78,200,523.37 24.12% 购置设备
短期借款 218,667,503.42 327,960,000.00 -33.32% 归还银行借款
银票用于采购的金额增
应付票据 166,060,087.51 17,813,221.00 832.23%
加
缩短付款帐期以换取供
应付账款 35,633,711.19 58,691,374.30 -39.29%
应商降价
应交税费 3,935,118.98 6,198,057.73 -36.51% 本期应付增值税减少
政府补贴收入暂记其他
其他应付款 14,155,034.04 4,152,457.77 240.88%
应付款
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利润表主要项目变动情况及原因
增减变动
项 目 本期金额(元) 上期金额(元) 变动原因
(%)
营业税金及附加 556,096.72 237,278.78 134.36% 交纳增值税等增加
管理费用 17,570,321.17 10,927,001.48 60.80% 研发投入及工资费用增加
营业外支出 267,285.69 98,479.28 171.41% 客户索赔等
本期控股子公司盈利较去
少数股东损益 409,718.80 -57,069.67 -817.93%
年好。
现金流量表主要项目变动情况及原因
增减变动
项 目 本期金额(元) 上期金额(元) 变动原因
(%)
销售商品、提供劳
225,350,851.54 170,435,483.64 32.22% 销售增加
务收到的现金
收到的其他与经营
4,687,999.82 554,234.30 745.85% 销售增加
活动有关的现金
购买商品、接受劳
82,661,090.13 119,866,871.40 -31.04% 赊账期延长
务支付的现金
代扣股改个人所得
支付的各项税费 27,335,531.42 6,123,183.63 346.43%
税支付
支付其他与经营活
7,818,746.68 5,608,764.62 39.40% 费用增加
动有关的现金
购建固定资产、无
形资产和其他长期 12,917,884.65 36,490,185.56 -64.60% 投资减少
资产支付的现金
取得借款收到的现 IPO 发行后，银行借
48,000,000.00 70,000,000.00 -31.43%
金 款减少
收到的其他与筹资
10,866,548.98 3,308,860.68 228.41% 收回相关保证金
活动有关的现金
偿还债务支付的现 IPO 发行后，银行还
157,292,496.58 43,830,000.00 258.87%
金 款增加
分配股利、利润或
实施 2104 年前三季
偿付利息支付的现 24,688,952.42 4,649,742.68 430.97%
度分红。
金
支付的其他与筹资
2,019,603.00 100.00% 支付相关保证金
活动有关的现金
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
3.3.1 持股 5%以上的股东靳坤、谢云臣关于发行前股东股份限制流通及自愿锁定的承诺：
（1）自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人
管理其直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
（2）公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价（如在此期间
除权、除息的，将相应调整发行价），或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价（如在此期间除
权、除息的，将相应调整发行价），承诺人所持有的公司股票锁定期自动延长 6 个月。
（3）承诺人所持有的股票在上述锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价（如在
此期间除权、除息的，将相应调整发行价）。
（4）以上承诺在公司上市后承诺期限内持续有效，不因承诺人职务变更或离职等原因而放弃
履行。
（5）如果承诺人违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无条件归公司所有，
公司或其他符合法定条件的股东均有权代表公司直接向公司所在地人民法院起诉，承诺人将无条
件按上述所承诺内容承担相应的法律责任。
上述承诺正在履行之中。
3.3.2 本公司控股股东、实际控制人靳坤关于避免同业竞争的承诺：
（1）本公司为主要从事汽车转向器零部件与减震器零部件的研发、生产与销售业务的企业，
承诺人、承诺人的近亲属及该等人员直接或间接控制的其他企业现有业务并不涉及汽车转向器零
部件与减震器零部件的研发、生产与销售业务。
（2）在今后的业务中，承诺人、承诺人的近亲属及该等人员直接或间接控制的其他企业不与
本公司及其子公司业务产生同业竞争，即承诺人、承诺人的近亲属及该等人员直接或间接控制的
其他企业不会以任何形式直接或间接的从事与本公司及其子公司业务相同或相似的业务。
（3）如本公司或其子公司认定承诺人及其直接或间接控制的其他企业现有业务或将来产生的
业务与本公司及其子公司业务存在同业竞争，则承诺人将在本公司或其子公司提出异议后及时转
让或终止该业务。如本公司或其子公司认定承诺人近亲属及其直接或间接控制的其他企业现有业
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务或将来产生的业务与本公司及其子公司业务存在同业竞争，则承诺人将在本公司或其子公司提
出异议后及时督促并确保承诺人近亲属及其直接或间接控制的其他企业转让或终止该业务。
（4）在本公司或其子公司认定是否与承诺人、承诺人近亲属及该等人员直接或间接控制的其
他企业存在同业竞争的董事会或股东大会上，承诺人承诺，承诺人、承诺人近亲属、与承诺人、
承诺人近亲属及该等人员直接或间接控制的其他企业有关的董事、股东代表将按《公司章程》规
定回避，不参与表决。
（5）该承诺函自出具之日起具有法律效力，构成对承诺人、承诺人近亲属及该等人员直接或
间接控制的其他企业具有法律约束力的法律文件，如有违反并给本公司或其子公司造成损失，承
诺人承诺将承担相应的法律责任。
上述承诺正在履行之中。
3.3.3 持股 5%以上的股东靳坤、谢云臣承诺关于转让股份等承诺：
（1）在承诺人担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过其所持有公
司股份总数的 25%，且在离职后 6 个月内，不转让其所持有的公司股份。
（2）以上承诺在公司上市后承诺期限内持续有效，不因承诺人职务变更或离职等原因而放弃
履行。
（3）如果承诺人违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无条件归公司所有，
公司或其他符合法定条件的股东均有权代表公司直接向公司所在地人民法院起诉，承诺人将无条
件按上述所承诺内容承担相应的法律责任。
上述承诺正在履行之中。
3.3.4 公司主要股东、全体董事、监事、高级管理人员就规范关联交易事项出具承诺如下：
（1）承诺人不利用其主要股东、实际控制人或董事、监事、高级管理人员的地位，占用公司
及其子公司的资金。承诺人及其控制的其他企业将尽量减少与公司及其子公司的关联交易。对于
无法回避的任何业务往来或交易均应按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格应按市场
公认的合理价格确定，并按规定履行信息披露义务。
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（2）在公司或其子公司认定是否与承诺人及其控制的其他企业存在关联交易的董事会或股东
大会上，承诺人承诺，承诺人及其控制的其他企业有关的董事、股东代表将按公司章程规定回避，
不参与表决。
（3）承诺人及其控制的其他企业保证严格遵守公司章程的规定，与其他股东一样平等的行使
股东权利、履行股东义务。不利用其主要股东、实际控制人或董事、监事、高级管理人员的地位
谋求不当利益，不损害公司和其他股东的合法权益。
（4）该承诺函自出具之日起具有法律效力，构成对承诺人及其控制的其他企业具有法律约束
力的法律文件，如有违反并给公司或其子公司以及其他股东造成损失的，承诺人及其控制的其他
企业承诺将承担相应赔偿责任。
上述承诺正在履行之中。
3.3.5 公司及持股 5%以上的股东关于稳定公司股价的承诺：
为维护公众投资者的利益，增强投资者信心，维护公司股价健康稳定，公司制定了《上海北
特科技股份有限公司及其控股股东、董事及高级管理人员关于稳定公司股价的预案》（以下简称
“《稳定公司股价的预案》”）如公司股价触发启动稳定股价措施的具体条件时，公司及/或公司
控股股东、董事、高级管理人员将根据《公司法》、《证券法》及中国证监会颁布的规范性文件
的相关规定以及公司实际情况，启动有关稳定股价的措施，以维护市场公平，切实保护投资者特
别是中小投资者的合法权益。
公司股票自挂牌上市之日起三年内，一旦出现连续二十个交易日公司股票收盘价均低于公司
最近一期经审计每股净资产情形时（以下简称“稳定股价措施的启动条件”，若因除权除息事项
致使上述股票收盘价与公司最近一期经审计每股净资产不具可比性的，上述每股净资产做相应调
整），非因不可抗力因素所致，公司应当启动稳定股价措施。
公司或有关方采取稳定股价措施后，公司股票若连续 20 个交易日收盘价均高于公司最近一期
经审计每股净资产，则可中止稳定股价措施。中止实施股价稳定方案后，自上述股价稳定方案通
过并公告之日起 12 个月内，如再次出现公司股票收盘价格连续 20 个交易日低于公司最近一期经
审计每股净资产的情况，则应继续实施上述股价稳定方案。稳定股价方案所涉及的各项措施实施
完毕或稳定股价方案实施期限届满且处于中止状态的，则视为本轮稳定股价方案终止。
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本轮稳定股价方案终止后，若公司股票自挂牌上市之日起三年内再次触发稳定股价预案启动
情形的，将按前款规定启动下一轮稳定股价预案。
就上述稳定股价事宜:
1、公司承诺
（1）公司将根据《稳定公司股价的预案》以及法律、法规、公司章程的规定，在稳定股价措
施的启动条件成就之日起 5 个工作日内，召开董事会讨论稳定股价的具体方案，如董事会审议确
定的稳定股价的具体方案拟要求公司回购股票的，董事会应当将公司回购股票的议案提交股东大
会审议通过后实施。
公司股东大会审议通过包括股票回购方案在内的稳定股价具体方案公告后 12 个月内，公司将
通过证券交易所依法回购股票，公司回购股票的价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产（最
近一期审计基准日后，因除权除息事项导致公司净资产、股份总数出现变化的，每股净资产相应
进行调整）；用于回购股票的资金应为公司自有资金。
（2）公司股票回购预案经公司股东大会审议通过后，由公司授权董事会实施股份回购的相关
决议并提前公告具体实施方案。公司实施股票回购方案时，应依法通知债权人，向证券监督管理
部门、证券交易所等主管部门报送相关材料，办理审批或备案手续。
公司将通过证券交易所依法回购股份。回购方案实施完毕后，公司应在 2 个工作日内公告公
司股份变动报告，并在 10 日内依法注销所回购的股份，办理工商变更登记手续。
（3）自公司股票挂牌上市之日起三年内，如公司拟新聘任董事、高级管理人员的，公司将在
聘任同时要求其出具承诺函，承诺履行公司首次公开发行上市时董事、高级管理人员已作出的稳
定公司股价承诺。
（4）在《稳定公司股价的预案》规定的股价稳定措施启动条件满足时，如公司未采取上述稳
定股价的具体措施，公司将在股东大会及信息披露指定媒体上公开说明未采取上述稳定股价措施
的具体原因,并向股东和社会公众投资者道歉。
上述承诺正在履行之中。
2、公司控股股东、实际控制人靳坤承诺
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（1）若公司董事会或股东大会审议通过的稳定股价措施包括公司控股股东增持公司股票，本
人将在具体股价稳定方案公告之日起 12 个月内通过证券交易所以集中竞价方式及/或其他合法方
式增持公司股票；用于股票增持的资金不少于上一会计年度从公司处领取的税后现金分红及税后
薪酬之和的 20%（由于稳定股价措施中止导致稳定股价方案终止时实际增持金额低于上述标准的
除外）；增持后公司股权分布应当符合上市条件；增持股份行为及信息披露应符合《公司法》、
《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。
（2）在公司就稳定股价的具体方案召开的董事会、股东大会上，将对制定公司稳定股价方案
的相关议案投赞成票。
（3）在《稳定公司股价的预案》规定的启动股价稳定措施的前提条件满足时，如本人未能按
照上述预案采取稳定股价的具体措施，将在公司股东大会及信息披露指定媒体上公开说明未采取
上述稳定股价措施的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；如本人未能履行上述稳定股价的
承诺，则公司有权自董事会或股东大会审议通过股价稳定方案的决议公告之日起 12 个月届满后将
对本人的现金分红（如有）、薪酬予以扣留，同时本人持有的公司股份不得转让，直至履行增持
义务。
上述承诺正在履行之中。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上海北特科技股份有限公司
法定代表人 靳坤
日期 2015 年 4 月 28 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2015 年 3 月 31 日
编制单位:上海北特科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 67,071,174.62 99,656,822.39
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 68,976,008.96 48,311,975.90
应收账款 142,141,645.30 143,234,057.63
预付款项 97,058,664.19 78,200,523.37
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 1,107,795.52 1,371,377.03
买入返售金融资产
存货 141,544,620.94 126,569,906.26
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 720,327.52
流动资产合计 518,620,237.05 497,344,662.58
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 273,727,940.48 284,368,408.70
在建工程 79,965,736.60 81,981,606.80
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
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油气资产
无形资产 47,675,148.10 47,974,196.17
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 4,845,793.09 5,598,445.74
其他非流动资产 9,193,238.64 9,193,238.64
非流动资产合计 415,407,856.91 429,115,896.05
资产总计 934,028,093.96 926,460,558.63
流动负债：
短期借款 218,667,503.42 327,960,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 166,060,087.51 17,813,221.00
应付账款 35,633,711.19 58,691,374.30
预收款项
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,874,459.16 6,244,395.49
应交税费 3,935,118.98 6,198,057.73
应付利息 560,943.39 300,000.00
应付股利
其他应付款 14,155,034.04 4,152,457.77
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 443,886,857.69 421,359,506.29
非流动负债：
长期借款 35,000,000.00 35,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 5,348,809.14 5,348,809.14
长期应付职工薪酬
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2015 年第一季度报告
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债 7,810,179.44 11,090,398.85
其他非流动负债
非流动负债合计 48,158,988.58 51,439,207.99
负债合计 492,045,846.27 472,798,714.28
所有者权益
股本 106,670,000.00 106,670,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 136,280,259.24 136,280,259.24
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 10,000,795.08 10,000,795.08
一般风险准备
未分配利润 178,578,244.98 190,667,560.44
归属于母公司所有者权益合计 431,529,299.30 443,618,614.76
少数股东权益 10,452,948.39 10,043,229.59
所有者权益合计 441,982,247.69 453,661,844.35
负债和所有者权益总计 934,028,093.96 926,460,558.63
法定代表人：靳坤主管会计工作负责人： 徐鸿飞 会计机构负责人： 高建生
母公司资产负债表
2015 年 3 月 31 日
编制单位:上海北特科技股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 57,638,233.16 86,640,064.24
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 51,411,368.69 35,773,200.00
应收账款 98,820,684.09 94,670,603.72
预付款项 72,646,931.39 68,095,678.88
应收利息
应收股利
其他应收款 141,166,686.90 122,273,633.88
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2015 年第一季度报告
存货 84,719,093.88 75,475,003.11
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 506,402,998.11 482,928,183.83
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 25,820,000.00 25,820,000.00
投资性房地产
固定资产 135,888,495.20 145,988,605.51
在建工程 72,030,940.74 67,818,547.08
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 15,988,110.13 16,115,920.33
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 3,932,617.60 9,303,423.35
其他非流动资产 8,505,838.64 8,505,838.64
非流动资产合计 262,166,002.31 273,552,334.91
资产总计 768,569,000.42 756,480,518.74
流动负债：
短期借款 167,900,000.00 153,600,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 162,711,221.00 172,173,221.00
应付账款 44,005,566.17 30,509,668.01
预收款项
应付职工薪酬 3,083,423.34 3,120,298.09
应交税费 1,515,653.48 1,809,452.57
应付利息 560,943.39 300,000.00
应付股利
其他应付款 34,559,099.88 17,785,698.28
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 414,335,907.26 379,298,337.95
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2015 年第一季度报告
非流动负债：
长期借款 35,000,000.00 35,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债 7,810,179.44 11,090,398.85
其他非流动负债
非流动负债合计 42,810,179.44 46,090,398.85
负债合计 457,146,086.70 425,388,736.80
所有者权益：
股本 106,670,000.00 106,670,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 136,280,259.24 136,280,259.24
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 10,000,795.08 10,000,795.08
未分配利润 58,471,859.40 78,140,727.62
所有者权益合计 311,422,913.72 331,091,781.94
负债和所有者权益总计 768,569,000.42 756,480,518.74
法定代表人：靳坤主管会计工作负责人： 徐鸿飞 会计机构负责人： 高建生
合并利润表
2015 年 1—3 月
编制单位：上海北特科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 160,739,541.84 139,957,913.52
其中：营业收入 160,739,541.84 139,957,913.52
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 145,933,892.58 126,451,385.43
其中：营业成本 119,891,509.58 106,823,422.62
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2015 年第一季度报告
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 556,096.72 237,278.78
销售费用 3,290,678.66 3,594,731.00
管理费用 17,570,321.17 10,927,001.48
财务费用 4,625,286.45 4,896,056.34
资产减值损失 -27,104.79
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 46,468.87
其中：对联营企业和合营企业的投资收
益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 14,852,118.13 13,506,528.09
加：营业外收入 536,704.29 604,020.91
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 267,285.69 98,479.28
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 15,121,536.73 14,012,069.72
减：所得税费用 3,333,733.39 3,020,879.92
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 11,787,803.34 10,991,189.80
归属于母公司所有者的净利润 11,378,084.54 11,048,259.47
少数股东损益 409,718.80 -57,069.67
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净
额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资
产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收
益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
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2015 年第一季度报告
3.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 11,787,803.34 10,991,189.80
归属于母公司所有者的综合收益总额 11,378,084.54 11,048,259.47
归属于少数股东的综合收益总额 409,718.80 -57,069.67
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.1067 0.14
（二）稀释每股收益(元/股) 0.1067 0.14
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为： 元，上期被合并方
实现的净利润为： 元。
法定代表人：靳坤主管会计工作负责人： 徐鸿飞 会计机构负责人： 高建生
母公司利润表
2015 年 1—3 月
编制单位：上海北特科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 122,307,295.06 107,505,205.78
减：营业成本 100,192,234.53 88,759,309.39
营业税金及附加 136,881.83 90,349.94
销售费用 2,376,246.83 1,995,030.44
管理费用 12,027,305.84 6,561,678.88
财务费用 2,924,794.77 4,115,709.52
资产减值损失 1,494,767.21
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 46,468.87
其中：对联营企业和合营企业的投资收
益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 4,696,300.13 4,488,360.40
加：营业外收入 36,704.29 594,020.91
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 266,496.44 98,479.28
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 4,466,507.98 4,983,902.03
减：所得税费用 669,976.20 862,503.65
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,796,531.78 4,121,398.38
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2015 年第一季度报告
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产
的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融
资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 3,796,531.78 4,121,398.38
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.0356 0.0515
（二）稀释每股收益(元/股) 0.0356 0.0515
法定代表人：靳坤主管会计工作负责人： 徐鸿飞 会计机构负责人： 高建生
合并现金流量表
2015 年 1—3 月
编制单位：上海北特科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 225,350,851.54 170,435,483.64
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 173,672.59
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2015 年第一季度报告
收到其他与经营活动有关的现金 4,687,999.82 554,234.30
经营活动现金流入小计 230,212,523.95 170,989,717.94
购买商品、接受劳务支付的现金 82,661,090.13 119,866,871.40
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 19,216,157.94 19,621,208.13
支付的各项税费 27,335,531.42 6,123,183.63
支付其他与经营活动有关的现金 7,818,746.68 5,608,764.62
经营活动现金流出小计 137,031,526.17 151,220,027.78
经营活动产生的现金流量净额 93,180,997.78 19,769,690.16
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 46,468.87
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 12,239,273.25
投资活动现金流入小计 12,285,742.12
购建固定资产、无形资产和其他长期资 12,917,884.65 36,490,185.56
产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 12,917,884.65 36,490,185.56
投资活动产生的现金流量净额 -632,142.53 -36,490,185.56
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 48,000,000.00 70,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 10,866,548.98 3,308,860.68
筹资活动现金流入小计 58,866,548.98 73,308,860.68
偿还债务支付的现金 157,292,496.58 43,830,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 24,688,952.42 4,649,742.68
其中：子公司支付给少数股东的股利、
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2015 年第一季度报告
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 2,019,603.00
筹资活动现金流出小计 184,001,052.00 48,479,742.68
筹资活动产生的现金流量净额 -125,134,503.02 24,829,118.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 3,484.95
五、现金及现金等价物净增加额 -32,585,647.77 8,112,107.55
加：期初现金及现金等价物余额 99,656,822.39 36,581,656.34
六、期末现金及现金等价物余额 67,071,174.62 44,693,763.89
法定代表人：靳坤主管会计工作负责人： 徐鸿飞 会计机构负责人： 高建生
母公司现金流量表
2015 年 1—3 月
编制单位：上海北特科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 82,193,607.44 124,041,320.09
收到的税费返还 173,672.59
收到其他与经营活动有关的现金 50,262,409.93 529,531.30
经营活动现金流入小计 132,629,689.96 124,570,851.39
购买商品、接受劳务支付的现金 66,884,926.80 91,758,341.12
支付给职工以及为职工支付的现金 10,583,807.46 10,885,353.43
支付的各项税费 20,982,681.66 2,615,186.62
支付其他与经营活动有关的现金 63,024,996.08 15,776,411.95
经营活动现金流出小计 161,476,412.00 121,035,293.12
经营活动产生的现金流量净额 -28,846,722.04 3,535,558.27
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 46,468.87
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 12,239,273.25
投资活动现金流入小计 12,285,742.12
购建固定资产、无形资产和其他长期资 11,352,678.05 10,532,025.81
产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
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2015 年第一季度报告
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 11,352,678.05 10,532,025.81
投资活动产生的现金流量净额 933,064.07 -10,532,025.81
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 48,000,000.00 60,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 10,866,548.98 3,308,860.68
筹资活动现金流入小计 58,866,548.98 63,308,860.68
偿还债务支付的现金 33,700,000.00 33,830,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 24,235,119.09 3,976,076.00
支付其他与筹资活动有关的现金 2,019,603.00
筹资活动现金流出小计 59,954,722.09 37,806,076.00
筹资活动产生的现金流量净额 -1,088,173.11 25,502,784.68
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 3,484.95
五、现金及现金等价物净增加额 -29,001,831.08 18,509,802.09
加：期初现金及现金等价物余额 86,640,064.24 18,035,895.17
六、期末现金及现金等价物余额 57,638,233.16 36,545,697.26
法定代表人：靳坤主管会计工作负责人： 徐鸿飞 会计机构负责人： 高建生
4.2 审计报告
若公司季度报告被注册会计师出具带强调事项段或其他事项段的无保留意见的，公司还应当披
露审计报告正文。
不适用
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