东海证券股份有限公司

               关于无锡新宏泰电器科技股份有限公司

                   持续督导 2018 年度现场检查报告
    根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证
券交易所上市公司持续督导工作指引》要求，东海证券股份有限公司（以下简称
“东海证券”、“本保荐机构”）于 2018 年 11 月 12 日至 14 日，对无锡新宏泰电
器科技股份有限公司（以下简称“新宏泰”、“公司”）进行了 2018 年度持续
督导的现场检查工作，现将有关情况汇报如下：

       一、本次现场检查的基本情况

    新宏泰是由东海证券负责保荐，于 2016 年 7 月 1 日在上海证券交易所上市
的公司。公司证券代码 603016.SH，注册地址为江苏省无锡市惠山区堰新路 18
号。公司主要业务为断路器关键部件、低压断路器及刀熔开关的研发、生产与销
售。

    本次现场检查，东海证券组成以保荐代表人张宜生为现场负责人，付泽胜、
张琳等为成员的持续督导现场检查小组。现场检查小组根据公司具体情况，制定
现场检查计划，确定本次现场检查需要关注的事项范围，制定出本次现场检查的
工作进度、时间安排和具体事项的检查方案。

    现场检查小组成员于 2018 年 11 月 12 日抵达公司，按照计划采取与公司董
事、监事、高级管理人员及有关人员沟通；查看和复印公司账簿和原始凭证以及
其他资料；现场抽查公司日常经营及内部控制流程相关制度执行过程文件；查看
公司生产经营场所等手段，获取了充分和适当的现场检查资料和证据。

    现场检查小组于 2018 年 11 月 14 日完成持续督导现场检查事项，按照中国
证监会以及交易所的相关规定，本保荐机构整理本期持续督导现场检查工作底
稿，并按要求出具现场检查报告。

       二、对现场检查事项逐项发表的意见
    （一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况

    现场检查人员查阅了公司最新的公司章程、三会议事规则、信息披露管理办
法、募集资金使用管理制度等有关公司治理及内部控制的各相关制度文件。同时，
查阅了三会会议文件等，重点关注上述会议召开方式与程序是否合规以及相关事
项的回避表决制度是否落实。

    经现场检查，本保荐机构认为：截至现场检查之日，新宏泰的公司章程以及
三会议事规则得到贯彻执行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法
规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了
作用；公司内部机构设置和权责分配合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批
程序和相应责任等规定明确，风险评估和控制措施得到执行；公司 2018 年以来
历次三会的召集、召开及表决程序合法合规，会议记录完整，会议资料保存完好；
董事、监事均对相关决议进行签名确认；董事、监事和高级管理人员均能按照有
关法律法规以及交易所业务规则要求履行职责。

    （二）信息披露情况

    现场检查人员查阅了《公司章程》及公司信息披露的审核制度，核查自上市
以来公司是否按照《公司章程》、《上海证券交易所股票上市规则》和中国证监会
及上海证券交易所的相关法律法规的要求履行信息披露义务，并根据对公司三会
文件、会议记录的检查，以进一步确定公司在指定网络披露的相关信息是否真实、
准确、完整。

    经核查，本保荐机构认为：公司制订了完整的信息披露制度，信息披露制度
符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于规
范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》等相关法规的规定。截至现场检查
之日，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、
误导性陈述和重大遗漏。

    （三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

    现场检查人员查阅了公司的基本财务情况、相关重大业务合同，并与公司财
务人员进行沟通，结合公司经营情况，核查公司与控股股东之间在业务、人员、
资产、机构以及财务等方面是否保持独立；公司是否存在控股股东及关联方非经
营性占用公司资金等情形。

    经检查，本保荐机构认为：截至现场检查结束之日，公司与控股股东、实际
控制人在资产、人员、财务、机构、业务上相互独立，不存在关联方违规占用上
市公司资金或其他资源的情形。

    （四）募集资金使用情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡新宏泰电器科技股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1176 号）核准，公司向社会公开发行
人民币普通股（A 股）3,705 万股，发行价格为每股 8.49 元，募集资金总额为人
民币 314,554,500.00 元，扣除发行费用后，本次募集资金净额为人民币
289,943,506.00 元。截止 2018 年 10 月 31 日，公司剩余募集资金为人民币
23,744.77 万元（含利息收入）。

    现场检查人员收集并审阅了公司关于募集资金的相关内部控制制度，核查了
公司 2018 年 1 月至 10 月募集资金台账、募集资金账户对账单和相关资金支付凭
证、公司 2018 年 1-6 月募集资金存放与实际使用情况的专项报告，访谈相关负
责人了解公司募集资金的使用情况。

    经现场检查，本保荐机构认为：新宏泰首次公开发行募集资金已存放至募集
资金专户，并签署了募集资金三方监管协议。公司制定了募集资金使用的管理制
度，能按照制度的规定存放和使用募集资金，使用募集资金已按规定履行了相关
决策程序，不存在违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修
订）》等有关法律规定的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    现场检查人员通过与上市公司管理层进行沟通，查阅了公司相关制度和信息
披露文件，了解公司自上市以来的关联交易、对外担保、重大对外投资情况。
    经检查，本保荐机构认为：公司已对关联交易、对外担保和对外投资的决策
权限和决策机制进行了规范，相关的关联交易、对外担保和对外投资不存在重大
违法违规和损害中小股东利益的情况。

    （六）经营状况

    现场检查人员查阅了公司财务报告及相关财务资料、主要销售采购合同、同
行业上市公司的财务报告、信息披露文件，与公司管理人员进行了沟通，对公司
的经营状况进行了了解。

    经检查，本保荐机构认为：公司经营状况良好，业务运转正常，主要业务的
经营模式未发生变化。宏观经济政策和法律法规未发生对公司业务产生影响的重
大变化，公司主要业务的市场前景、行业经营环境也未发生重大不利变化。公司
的核心竞争力未发生重大变化，其核心技术不存在依赖他人的情况。

    （七）其他事项

    2018 年 9 月 4 日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过《关于公司符合
发行股份购买资产并募集配套资金条件的议案》及相关文件，截止本次现场检查
报告出具日，上述重大资产购买交易正在进行之中。

    三、提请上市公司注意的事项及建议

    2018 年度，公司履行了相关程序，修订了 IPO 募集资金使用进度。提请公
司关注现阶段募集资金实际使用进度，及时做好信息披露工作。

    四、是否存在《保荐办法》及交易所相关规定应当向中国证监会

  和交易所报告的事项

    公司不存在《保荐办法》及交易所相关规定应当向中国证监会和交易所报告
的事项。

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况
    针对保荐机构的本次现场检查，上市公司领导高度重视，为东海证券现场检
查小组专门提供了办公场所，各相关部门给予了密切配合。本次现场检查为保荐
机构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。

    六、本次现场检查的结论

    东海证券现场检查小组对新宏泰的本次现场检查工作历时 3 个工作日，小组
成员对公司所有重大方面均实施了现场检查。现场检查小组认为：新宏泰公司
2018 年度运作规范，业务经营没有重大变化，信息披露及时完整，公司独立性
完好，募集资金保存及使用程序合规，未发生违法违规事件。

    （以下无正文）
    （本页无正文，为《东海证券股份有限公司关于无锡新宏泰电器科技股份
有限公司持续督导 2018 年度现场检查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人签名：

                        ______________          ______________

                            张宜生                  孙登成




                              保荐机构（盖章）： 东海证券股份有限公司




                                                2018 年      月   日