中衡设计：关于2018年第二次回购公司股份的回购报告书（修订稿）2019-04-05
证券代码：603017 证券简称：中衡设计 公告编号：2019-018
中衡设计集团股份有限公司
关于 2018 年第二次回购公司股份的回购报告书（修订稿）
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次回购股份的相关议案已经中衡设计集团股份有限公司（以下简称“公司”、
“本公司”、“中衡设计”）2019 年 11 月 16 日召开的公司第三次董事会第十一次
会议、2018 年 12 月 5 日召开的公司 2018 年第二次临时股东大会及 2019 年 4 月 3 日
召开的第三届董事会第十四次会议审议通过。
●公司拟使用不低于人民币 3,000 万元，不超过人民币 6,000 万元的自有资金以集
中竞价交易方式回购公司股份；回购价格不超过人民币 15.88 元/股；回购股份的实施
期限为自公司股东大会审议通过本次回购方案之日起不超过 6 个月；公司已在中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司开立了回购股份专用证券账户。
●相关风险提示：回购期限内股票价格持续超出回购价格上限，而导致本次回购
计划无法顺利实施的风险；可能面临因股权激励未能经公司董事会和股东大会等决策
机构审议通过、股权激励对象放弃认购股份等原因，导致已回购股票无法全部授出的
风险。请投资者注意投资风险。
依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国
证券法》、《关于支持上市公司回购股份的意见》（以下简称“《意见》”）、《关于
认真学习贯彻<全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国公司法》的
决定>的通知》（以下简称“《通知》”）、《上海证券交易所上市公司回购股份实施
细则》（以下简称“《回购细则》”）等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有
关规定，中衡设计集团股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“中衡设计”）拟
回购部分A股股份用于股权激励，具体内容如下：
一、回购方案的审议及实施程序
（一）本次回购的相关议案已经公司2018年11月16日召开的第三届董事会第十一
次会议审议通过。
（二）本次回购股份方案已经公司2018年12月5日召开的公司2018年第二次临时
股东大会审议通过。
（三）根据公司2018 年第二次临时股东大会的授权，2019 年4月3日公司召开第
三届董事会第十四次会议，审议通过了《公司关于调整2018年第二次回购股份方案部
分内容的议案》，对本次回购股份方案部分内容进行了调整。
二、回购方案的主要内容
（一）回购股份的目的
基于对公司未来发展前景的信心和基本面的判断，公司管理层综合考虑公司近期
股票二级市场表现，结合公司经营情况、财务状况以及未来的盈利能力和发展前景，
依据相关规定，公司拟以自有资金回购公司股份，以推进公司股价与内在价值相匹配。
（二）回购股份的种类
回购股份的种类：境内上市人民币普通股（A 股）。
（三）回购股份的方式
以集中竞价交易方式回购公司股份。
（四）回购股份的期限
回购股份的期限为自股东大会审议通过方案起不超过6个月（2018年12月5日
-2019年6月4日），公司不得在下列期间内回购公司股票：
1、公司定期报告或业绩快报公告前十个交易日内；
2、自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策
过程中至依法披露后2个交易日内；
3、中国证监会及上海证券交易所规定的其他情况。
如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
1、如果在回购期限内回购资金达到最高限额，则回购方案即实施完毕，回购期
限自该日起提前届满。
2、如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方
案之日起提前届满。
（五）回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
本次回购的股份的用途用于后续股权激励计划。回购资金总额不低于人民币
3,000万元，不超过人民币6,000万元。
按回购股份的价格不超过人民币15.88元/股测算，本次回购数量、占公司总股本
的比例如下：
序 拟回购数量 占公司总股本的 拟回购资金总额
回购用途 回购实施期限
号 （万股） 比例（%） （万元）
2018 年 12 月 5 日
用于股权激励 189-378 0.69-1.37 3,000-6,000
1 -2019 年 6 月 4 日
具体回购股份的数量以回购期限届满时实际回购的股份数量为准。若公司在回购
期内发生资本公积转增股本、派发股票或现金红利以及其他除权除息事宜，自股价除
权除息之日起，相应调整回购股份数量。
（六）拟用于回购的资金来源
回购资金来源为公司自有资金。
（七）回购股份的价格
公司本次回购股份的价格不超过人民币15.88元/股（不高于第三届董事会第十四
会议通过回购股份决议前30个交易日公司股票交易均价的150%）。若公司在回购期
内发生资本公积金转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股、配股或发行股
本等事宜，自股价除权除息之日起，相应调整回购价格。
（八）决议的有效期
本决议自股东大会审议通过后至回购事项办理完毕之日止的期间有效。
（九）预计回购后公司股权结构的变动情况
假设公司以本次计划回购资金总额上限6,000万元，且以人民币15.88元/股回购股
份，公司预计可回购约378万股，回购股份后公司的股权结构变动情况预计如下：
1、若回购股份全部用于股权激励，公司股权结构的变动情况如下：
回购前 回购后
股份性质
股份数量 (股) 比例(%) 股份数量 (股) 比例(%)
有限售条件的流通股份 5,251,858 1.91% 9,031,858 3.28
无限售条件的流通股份 269,926,870 98.09% 266,146,870 96.72
股份总额 275,178,728 100.00% 275,178,728 100.00
2、若公司本次回购股份最终全部注销，公司股权结构的变动情况如下:
回购前 回购后
股份性质
股份数量 (股) 比例(%) 股份数量 (股) 比例(%)
有限售条件的流通股份 5,251,858 1.91% 5,251,858 1.94%
无限售条件的流通股份 269,926,870 98.09% 266,146,870 98.06%
股份总额 275,178,728 100.00% 271,398,728 100.00%
测算数据仅供参考，实际股份变动以后续实施公告为准。
（十）管理层关于本次回购股份对公司经营、财务及未来发展影响的分析
回购期内公司将择机买入股票，在一定程度上增强公司股票二级市场的交易活跃
度，增强公众投资者的信心，有利于维护公司全体股东的利益。
截至2018年9月30日，公司总资产27.23亿元，净资产 17.72亿元。假设以本次回
购资金总额的上限人民币6,000万元计算，回购资金占公司总资产、净资产的比重分
别为3.39%、2.20%。根据本次回购预案，回购资金将在回购期内择机支付，并非一
次性支付，且具体回购价格和数量由公司根据本预案设定的条件自行安排，具有一定
弹性，公司正常的经营活动将确保公司有能力择机支付回购价款。若回购股票用于股
权激励，且该部分资金将在回购股份分配给员工后回流公司。综上所述，本次回购不
会对公司的经营、财务和未来发展产生重大不利影响。
在回购股份的价格不超过人民币15.88元/股，回购资金总额不低于人民币3,000万
元，不超过人民币6,000万元的条件下：
1、按本次回购股份的价格为人民币15.88元/股、回购资金最高人民币6,000万元
测算，预计可回购股份数量约为378万股，约占公司目前总股本的1.37%。
2、按本次回购股份的价格为人民币15.88元/股、回购资金最低人民币3,000万元
测算，预计可回购股份数量约为189万股，约占公司目前总股本的比例0.69%。
回购实施完毕后，社会公众持股比例不会低于10%，公司股权分布情况符合公司
上市的条件，因此，回购后不会改变公司的上市公司地位。
（十一）上市公司控股股东、持股5%以上股东及董事、监事、高级管理人员在
董事会作出股份回购决议前六个月内是否存在买卖本公司股份的行为，是否存在单
独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明
根据公司2018年9月19日发布的《中衡设计关于公司董监高减持股份至其近亲属
的公告》（2018-044），董事、副总经理詹新建先生通过上海证券交易所大宗交易系
统转让公司股份890,000股给其近亲属；监事徐宏韬先生通过上海证券交易所大宗交
易系统转让公司股份890,000股给其近亲属；副总经理蒋文蓓女士通过上海证券交易
所大宗交易系统转让公司股份310,000股给其近亲属。上述减持为公司董监高基于个
人税务安排的考虑，转让给其近亲属持有，不存在内幕交易及操纵市场的行为。
除上述减持，本公司控股股东、持股5%以上股东及董事、监事、高级管理人员
在董事会首次作出股份回购决议前六个月内不存在买卖公司股份的情形。公司控股股
东、持股5%以上股东及董事、监事、高级管理人员亦不存在单独或者与他人联合进
行内幕交易及操纵市场的行为。
（十二）独立董事意见
第三届董事会第十一次会议独立董事发表独立意见如下：
1、公司回购股份符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《上市公司以集中竞价交易方式
回购股份的补充规定》、《上海证券交易所上市公司以集中竞价方式回购股份业务指
引（2013 修订）》等法律法规及规范性文件的规定，董事会会议表决程序符合法律、
法规和公司章程的相关规定，公司本次回购股份合法合规。
2、公司回购股份是基于公司股价处于较低水平，不能正确反映公司的价值。公
司回购股份的实施，将有利于增强投资者对公司未来发展前景的信心，提升对公司的
价值认可，维护广大投资者利益，推动公司股票价值的合理回归，促进公司的长期可
持续发展，公司本次股份回购具有必要性。
3、本次拟用于回购的资金总额不低于人民币3,000万元不超过人民币10,000万元，
资金来源为自有资金，不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，不会影响
公司的上市地位，公司本次回购股份预案是可行的。
4、本次回购股份以集中竞价交易方式，不存在损害公司及全体股东、特别是中
小股东的利益情形。
综上，独立董事认为公司本次回购股份合法合规，回购预案具备可行性和必要性，
符合公司和全体股东的利益，独立董事认可本次回购股份预案并同意将该事项提交公
司股东大会审议。
第三届董事会第十四次会议独立董事发表独立意见如下：
本次调整股份回购方案的事项，是根据相关规定并结合公司实际情况进行的必要
调整，符合《中华人民共和国公司法》（2018 年修订）、《上海证券交易所上市公
司回购股份实施细则》及《公司章程》等有关规定，有利于维护广大投资者的实际利
益，不存在损害公司及股东利益的情形。我们同意本次公司调整股份回购方案的事项。
（十三）上市公司向董监高、控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东问询
未来3个月、未来6个月等是否存在减持计划的具体情况：
公司向董监高、控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东发出问询函，问询
自2018年12月5日第二次临时股东大会审议通过的《关于2018年第二次回购公司股份
的议案》后，关于未来3个月、未来6个月是否存在减持计划。
公司董监高及控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东回函称自2018年12月5
日第二次临时股东大会审议通过的《关于2018年第二次回购公司股份的议案》后，未
来3个月、未来6个月不存在减持公司股份的计划。
（十四）回购股份后依法注销或者转让的相关安排
公司本次拟回购股份的用途为股权激励。公司将按照股份回购、股权激励等相关
法律法规的规定进行股份的授予和转让。
公司如未能在股份回购完成之后36个月内实施上述用途，回购股份将全部予以注
销。
（十五）公司防范侵害债权人利益的相关安排
本次回购股份如未能按照披露用途实施，公司将在股东大会作出注销回购股份的
决议后，依照《公司法》的有关规定通知债权人，并按照《公司法》、《通知》、《回
购细则》等法律法规和规范性文件的相关规定办理注销事宜。
（十六）办理本次回购股份事宜的具体授权
（一）提请股东大会授权董事会决定以下事宜：
1、根据公司实际情况及股价表现等综合情况决定实施或者终止本回购方案。
（二）提请股东大会授权董事会及其授权人士具体办理回购公司股份事宜，包括
但不限于：
1、授权公司董事会及其授权人士根据有关规定择机回购公司股份，包括回购的
具体股份时间、价格、数量等；
2、授权公司董事会及其授权人士依据有关法律法规及监管部门的规定调整具体
实施方案，办理与股份回购有关的其他事宜；
本授权自公司股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
三、回购方案的不确定性风险
1、若公司股票价格持续超出回购预案披露的价格区间，将产生回购预案无法实
施的风险；
2、若对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生或公司董事会决定终止
本次回购预案等事项发生，则存在回购预案无法顺利实施的风险；
3、本次回购股份用于后期实施股权激励计划，存在股权激励计划未能实施成功
的风险。
公司将根据回购事项进展情况及时履行信息披露义务，请投资者注意投资风险。
四、律师法律意见书结论意见
国浩律师（上海）事务所就本次回购出具了《国浩律师（上海）事务所关于中衡
设计集团股份有限公司回购部分社会公众股份之法律意见书》，其结论意见如下：
律师认为，公司已就本次股份回购履行了现阶段必要的法律程序，本次回购符合
《公司法》、《回购管理办法》等法律、法规或规范性文件规定的实质条件；公司已就
本次股份回购履行了现阶段必要的信息披露义务，并拟以自有资金完成本次股份回
购，符合相关法律、法规及规范性文件的规定。
五、其他事项
（一）前十名无限售条件股东持股情况
根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，公司已公告董事会公告回购
股份决议的前一个交易日（2018年11月16日）及股东大会的股权登记日（2018年11
月30日）登记在册的前十名股东及前十名无限售条件股东名称、持股数量及占股本总
数比例，详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于前十名无限售条
件股东持股情况的公告》（公告编号：2018-061）。
（二）债权人通知
本次回购相关的债权人通知履行了必要的法律程序，并做出了相关的安排。公司
董事会已于2018年12月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于
2018年第二次回购公司股份事宜通知债权人的公告》（公告编号：2018-068），对公司
所有债权人进行了公告通知。
（三）回购专户开立情况
根据相关规定，公司已申请在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立了
股份回购专用账户，专用账户情况如下：
持有人名称：中衡设计集团股份有限公司回购专用证券账户
证券账户号码：B882178159
（四）回购期间的信息披露安排
根据《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中
竞价交易方式回购股份的补充规定》及《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》
等相关规定，公司将在回购期间及时履行信息披露义务，具体如下：
1、公司将在首次回购股份事实发生的次日予以公告；
2、公司回购股份占总股本的比例每增加1%，将自事实发生之日起3日内予以公
告；
3、回购期间，公司将在每个月的前3个交易日内公告截至上月末的回购进展情况，
包括已回购股份的数量和比例、购买的最高价和最低价、支付的总金额等；
4、回购期间，公司将在定期报告中公告回购进展情况，包括已回购股份的数量
和比例、购买的最高价和最低价、支付的总金额等；
5、公司距回购期届满3个月时仍未实施回购股份方案的，公司董事会将对外披露
未能实施该回购方案的原因；
6、回购期届满或回购方案已实施完毕后，公司将停止回购行为，并在3个交易日
内公告回购股份情况以及公司股份变动报告，包括已回购股份总额、购买的最高价和
最低价以及支付的总金额等内容。
六、备查文件
1、公司第三届董事会第十四次会议决议
2、公司第三届监事会第九次次会议决议
3、公司独立董事关于第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见
特此公告。
中衡设计集团股份有限公司董事会
2019年4月8日
