证券代码：603019 证券简称：中科曙光 公告编号：2021-008
曙光信息产业股份有限公司
关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）非公开发行 A 股股票
根据公司2015年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证
监许可[2015]3146号文件《关于核准曙光信息产业股份有限公司非公开发行股票
的批复》核准，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信
建投”）采用非公开发行方式发行人民币普通股（A股）43,023,970.00股（每股
面 值 1.00 元 ） ， 发 行 价 格 为 每 股 人 民 币 32.54 元 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
1,399,999,983.80元，扣除发行费用人民币24,073,023.97元，募集资金净额人民币
1,375,926,959.83元。上述募集资金于2016年6月15日全部到位，已经立信会计师
事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2016]第711768号《验资报告》。
截至2020年12月31日，公司募集资金使用情况及余额如下：
项目 金额(元)
募集资金净额 1,375,926,959.83
减：累计使用募集资金金额 1,379,060,397.17
其中：以前年度投入金额 1,379,060,397.17
本年度投入金额 0.00
补充流动资金 0.00
等于：尚未使用的募集资金金额 -3,133,437.34
加：尚未支付的发行费用 0.00
加：累计收到的利息收入扣减手续费净额 3,676,097.92
其中：以前年度金额 3,675,609.91
本年度金额 488.01
减：销户转出金额 542,660.58
等于：募集资金账户余额 0.00
注 1：销户转出金额 542,660.58 元，为账户剩余利息收入。
注 2：尚未使用的募集资金金额-3,133,437.34 元，为累计使用募集资金金额大于募集
资金净额的部分，资金来源是募集资金账户利息收入扣除手续费支出后的余额。
（二）公开发行可转换公司债券
根据公司2017年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证
监许可[2018]1064号文件《关于核准曙光信息产业股份有限公司公开发行可转债
公司债券的批复》核准，本公司由主承销商中信建投采用公开发行方式发行可转
换公司债券1,120万张，每张面值100元，募集资金总额人民币1,120,000,000元，
期限6年。扣除发行费用人民币9,512,000元，募集资金净额人民币1,110,488,000
元。上述募集资金于2018年8月10日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普
通合伙）审验，并出具信会师报字[2018]第ZG11685号《验资报告》。
截至2020年12月31日，公司募集资金使用情况及余额如下：
项目 金额（元）
募集资金净额 1,110,488,000.00
减：累计使用募集资金金额 1,025,331,865.73
其中：以前年度投入金额 83,392,238.99
本年度投入金额 241,939,626.74
补充流动资金 700,000,000.00
等于：尚未使用的募集资金金额 85,156,134.27
加：尚未支付的发行费用 0.00
加：累计收到的利息收入扣减手续费净额 10,864,173.51
其中：以前年度金额 8,712,171.8
本年度金额 2,152,001.71
减：销户转出金额 0.00
等于：募集资金账户余额 96,020,307.78
（三）非公开发行 A 股股票
根据公司2020年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证
监许可 [2020]1863号文核准，本公司由主承销商中信证券股份有限公司（以下
简称“中信证券”）采用非公开发行方式发行人民币普通股(A股)股票148,678,071
股，发行价格为32.15元/股，募集资金总额4,779,999,982.65元，扣除各项发行费
用28,781,771.76元（不含税）后，实际募集资金净额4,751,218,210.89元。上述募
集资金到账情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具《验资报
告》（信会师报字[2020]第ZG11873号）。
截至2020年12月31日，公司募集资金使用情况及余额如下：
项目 金额（元）
募集资金净额 4,751,218,210.89
减：累计使用募集资金金额 4,153,802,490.24
其中：以前年度投入金额 0.00
本年度投入金额 1,353,802,490.24
补充流动资金 2,800,000,000.00
等于：尚未使用的募集资金金额 597,415,720.65
加：尚未支付的发行费用 0.00
加：累计收到的利息收入扣减手续费净额 7,910,312.83
其中：以前年度金额 0.00
本年度金额 7,910,312.83
减：销户转出金额 0.00
等于：募集资金账户余额 605,326,033.48
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》、《中国人民共和国证券法》，中国证监会《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及上海证券交易所《主板上
市公司规范运作指引》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理管理办法（2013
年修订）》等法律法规、部门规章和业务规则，结合公司实际情况，制定了《曙
光信息产业股份有限公司募集资金管理办法》。
根据上述文件相关规定，公司就 2015 年度非公开发行 A 股股票募集资金于
2016 年 6 月 15 日分别与上海浦东发展银行股份有限公司天津分行、中国民生银
行股份有限公司天津分行及保荐机构中信建投签订了《曙光信息产业股份有限公
司非公开发行股票募集资金三方监管协议》。
公司就公开发行可转换公司债券募集资金于 2018 年 8 月 3 日与上海浦东发
展银行股份有限公司天津分行及保荐机构中信建投签订了《曙光信息产业股份有
限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集资金三方监管协议》。
公司就 2020 年度非公开发行 A 股股票募集资金于 2020 年 11 月 5 日分别与
上海浦东发展银行股份有限公司天津分行、中国民生银行股份有限公司天津分行
及保荐机构中信证券签订了《募集资金三方监管协议》。
公司与保荐机构及商业银行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》与《募
集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，《募集资金专户存储三
方监管协议》的履行不存在问题。
(二) 募集资金专户存储情况
1. 非公开发行 A 股股票
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金专户的余额如下：
募集资金开户 存储
开户名称 账号 截止日余额（元） 用途
银行 方式
环境质量监
曙光信息 上海浦东发展
772001548000008 活期 测分析预警
产业股份 银行天津分行 0.00
91 存款 一体化系统
有限公司 浦益支行
项目
曙光信息 中国民生银行
活期 偿还银行借
产业股份 天津分行营业 697694596 0.00
存款 款
有限公司 部
合计： 0.00
注：中国民生银行天津分行营业部（账号：697694596）于 2016 年 8 月 17 日注销。上海浦东发展银行天津
分行浦益支行（账号：77200154800000891）于 2020 年 4 月 7 日注销。
2. 公开发行可转换公司债券
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金专户的余额如下：
募集资金开户 截止日余额 存储
开户名称 账号 用途
银行 （元） 方式
曙光信息 上海浦东发展 统一架构分
772000788012000 活期
产业股份 银行天津分行 96,020,307.78 布式存储系
00315 存款
有限公司 浦益支行 统项目
合计： 96,020,307.78
3. 非公开发行 A 股股票
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金专户的余额如下：
募集资金开户 截止日余额 存储
开户名称 账号 用途
银行 （元） 方式
曙光信息 上海浦东发展 高端计算机
771200788015000 活期
产业股份 银行天津分行 202,500,003.13 研发及扩产
01070 存款
有限公司 浦祥支行 项目
高端计算机
曙光信息 上海浦东发展
771200788014000 活期 内置主动管
产业股份 银行天津分行 180,858,378.13
01068 存款 控固件研发
有限公司 浦祥支行
项目
高端计算机
曙光信息
中国民生银行 活期 IO 模块研发
产业股份 632406251 221,967,652.22
天津分行 存款 及产业化项
有限公司
目
曙光信息
中国民生银行 活期 补充流动资
产业股份 632406243 0.00
天津分行 存款 金
有限公司
合计： 605,326,033.48
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1、附表 2 和附表 3。
(二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因
及其情况
无。
(三) 募投项目先期投入及置换情况
无。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1. 非公开发行 A 股股票
2016 年 6 月 29 日，公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于
使用闲置募集资金临时补充营运资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金
投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金 8.00
亿元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截
止至 2017 年 6 月 5 日，公司将暂时补充的流动资金 8.00 亿元募集资金全部归还
至募集资金专户。
2017 年 6 月 6 日，公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于使用闲
置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计
划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金 6.00 亿元临
时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截止至
2018 年 5 月 2 日，公司将暂时补充的流动资金 6.00 亿元募集资金全部归还至募
集资金专户。
2018 年 5 月 9 日，公司第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使
用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投
资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金 4.00 亿
元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截止
至 2019 年 5 月 6 日，累计已归还 4.00 亿元。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计使用闲置募集资金 18.00 亿元临时补充
流动资金，累计已归还 18.00 亿元。
2. 公开发行可转换公司债券
2018 年 9 月 27 日，公司第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于使
用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投
资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金 9.00 亿
元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截止
至 2019 年 9 月 18 日，累计已归还 9.00 亿元。
2019 年 9 月 23 日，公司第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于使
用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投
资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金 9.00 亿
元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截止
至 2020 年 9 月 15 日，累计已归还 9.00 亿元。
2020 年 9 月 18 日，公司第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用
闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资
计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金 7.00 亿元
临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计使用闲置募集资金 25.00 亿元临时补充
流动资金，累计已归还 18.00 亿元。
3. 非公开发行 A 股股票
2020 年 11 月 9 日，公司第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用
闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资
计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金 28.00 亿元
临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至
2020 年 12 月 31 日，公司累计使用闲置募集资金 28.00 亿元临时补充流动资金，
累计已归还 0.00 亿元。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
无。
（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
无。
（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
无。
（八）节余募集资金使用情况
无。
四、变更募投项目的资金使用情况
无。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况。
特此公告。
曙光信息产业股份有限公司董事会
2021 年 4 月 12 日
附表：募集资金使用情况对照表
附表 1：
非公开发行 A 股股票募集资金使用情况对照表
编制单位： 曙光信息产业股份有限公司 2020 年度
单位： 人民币元
募集资金总额 1,375,926,959.83 本年度投入募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例 1,379,060,397.17
已变
更项 截至期末累计 项目达 项目可
调整 截至期末投
目，含 本年度 投入金额与承 到预定 是否达 行性是
承诺投资项 募集资金承诺投资 后投 截至期末承诺投入 截至期末累计投入 入进度（%） 本年度实现的效
部分 投入金 诺投入金额的 可使用 到预计 否发生
目 总额(1) 资总 金额(2) 金额(3) (5)＝ 益
变更 额 差额(4)＝ 状态日 效益 重大变
额 (3)/(1)
（如 (3)-(2) 期 化
有）
环境质量监
测分析预警 1,000,000,000.00 1,003,133,437.34 0.00 1,003,133,437.34 0.00 100.00 2019/10 128,319,067.07 是 否
一体化系统
偿还银行借
375,926,959.83 375,926,959.83 0.00 375,926,959.83 0.00 100.00 否
款
合计 1,375,926,959.83 1,379,060,397.17 0.00 1,379,060,397.17 0.00
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
根据 2016 年 6 月 29 日，公司第二届董事会第二十三次会议决议，同意使用募集资金 8.00 亿元临时补充流动资金，
使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。根据 2017 年 6 月 6 日，公司第三届董事会第三次会议决议，同
意使用募集资金 6.00 亿元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。根据 2018 年 5
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
月 9 日，公司第三届董事会第十二次会议决议，同意使用募集资金 4.00 亿元临时补充流动资金，使用期限自董事会
审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计使用部分闲置募集资金 18.00 亿元临时补充流
动资金，累计已归还 18.00 亿元。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
附表 2：
公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
编制单位： 曙光信息产业股份有限公司 2020 年度
单位： 人民币元
募集资金总额 1,110,488,000.00 本年度投入募集资金总额
241,939,626.74
变更用途的募集资金总额 325,331,86
已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例 5.73
已变更
截至期末累计 截至期 项目达 项目可
项目， 调整 是否
投入金额与承 末投入 到预定 本年度 行性是
含部分 募集资金承诺投资 后投 截至期末承诺投 截至期末累计投 达到
承诺投资项目 本年度投入金额 诺投入金额的 进度（%） 可使用 实现的 否发生
变更 总额(1) 资总 入金额(2) 入金额(3) 预计
差额(4)＝ (5)＝ 状态日 效益 重大变
（如 额 效益
(3)-(2) (3)/(1) 期 化
有）
统一架构分布式存储
1,110,488,000.00 325,331,865.73 241,939,626.74 325,331,865.73 0.00 29.30 2022/09 否
系统
合计 1,110,488,000.00 325,331,865.73 241,939,626.74 325,331,865.73 0.00
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
根据 2018 年 9 月 27 日，公司第三届董事会第十六次会议决议，同意使用募集资金 9.00 亿元临时补充流动
资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。根据 2019 年 9 月 23 日，公司第三届董事会第二
十次会议决议，同意使用募集资金 9.00 亿元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
个月。根据 2020 年 9 月 18 日，公司第四届董事会第五次会议决议，同意使用募集资金 7.00 亿元临时补充
流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计使用部分
闲置募集资金 25.00 亿元临时补充流动资金，累计已归还 18.00 亿元。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
附表 3：
非公开发行 A 股股票募集资金使用情况对照表
编制单位： 曙光信息产业股份有限公司 2020 年度
单位： 人民币元
募集资金总额 4,751,218,210.89 本年度投入募集资金总额 1,353,802,490.24
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 1,353,802,490.24
变更用途的募集资金总额比例
调
已变更
整 截至期末累计 截至期 项目达
项目， 本年 是否 项目可行
后 投入金额与承 末投入 到预定
含部分 募集资金承诺投资 截至期末承诺投入 截至期末累计投入 度实 达到 性是否发
承诺投资项目 投 本年度投入金额 诺投入金额的 进度（%） 可使用
变更 总额(1) 金额(2) 金额(3) 现的 预计 生重大变
资 差额(4)＝ (5)＝ 状态日
（如 效益 效益 化
总 (3)-(2) (3)/(1) 期
有）
额
基于国产芯片高端 0.00
计算机研发及扩产 2,000,000,000.00 2023/11 否
项目
高端计算机内置主 0.00
动管控固件研发项 480,000,000.00 2023/11 否
目
高端计算机 IO 模块 0.00
920,000,000.00 2023/11 否
研发及产业化项目
补充流动资金 1,351,218,210.89 1,353,802,490.24 1,353,802,490.24 1,353,802,490.24 0.00 100.00 否
合计 4,751,218,210.89 1,353,802,490.24 1,353,802,490.24 1,353,802,490.24 0.00
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
根据 2020 年 12 月 9 日，公司第四届董事会第七次会议决议，同意使用募集资金 28.00 亿元临时补充流动资金，
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计使用部分闲置募集资
金 28.00 亿元临时补充流动资金，累计已归还 0.00 亿元。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。