曙光信息产业股份有限公司

                          募集资金管理办法

                            （2022 年 4 月）


                               第一章 总则



    第一条     为加强与规范曙光信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）募
集资金的管理，提高其使用效率，促进公司健康发展，维护全体股东的合法利益，
依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理
委员会（以下简称“中国证监会”）《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市
公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、等有关法律、法规、规
章及规范性文件和《曙光信息产业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）
的规定和要求，结合公司的实际情况，制定本管理办法。

    第二条     本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开
发行股票、增发、配股、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券
等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划
募集的资金。

    第三条     募集资金的使用应本着规范、透明、注重效益的原则，处理好投
资金额、投入产出、投资效益之间的关系，控制投资风险。

    第四条     公司董事会应按规定披露募集资金投向及使用情况、使用效果，
充分保障投资者的知情权。
                          第二章 募集资金存储



   第五条   公司募集资金的存放应坚持专户存储、便于监督管理的原则。

   第六条   公司募集资金应当存放于董事会批准设立的专项账户（以下简称
“募集资金专户”）集中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用
途。

   第七条   募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资
格的会计师事务所出具相应的验资报告。

   第八条   公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金
的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议。该
协议至少应当包括以下内容：

   （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；

   （二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐
机构；

   （三）公司 1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过 5000 万
元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净
额”）的 20%的，公司应当及时通知保荐机构；

   （四）保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料；

   （五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。

   公司应当在上述协议签订后 2 个交易日内报告上海证券交易所（以下简称
“证券交易所”）备案并公告。

   上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公
司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订
后 2 个交易日内报告证券交易所备案并公告。


                                   1
                            第三章 募集资金使用



   第九条     募集资金须严格按照公司在发行申请文件中承诺的募集资金投资
计划使用。

   募集资金投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理
以及其他法律、法规和规章的规定。

   出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告证券
交易所并公告。

   第十条     使用募集资金时，应严格履行申请和审批手续。

   涉及每一笔募集资金的支出均需由使用部门（单位）填写申请单并由使用部
门（单位）负责人签字，提交财务部资金管理岗、公司证券事务代表审核，募投
项目除直接对外购置资产外的其他支出需另外提交财务总监审批后，由财务部门
执行。

   第十一条      募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）应按照发行申请文
件中承诺的计划进度组织实施，保证各项工作按计划进行完成，并定期向董事会
报告投资项目的实施进度情况。

   第十二条      募投项目出现以下情形的，公司应当对该募投项目的可行性、预
计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中披
露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募投项目（如有）：

   （一）募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；

   （二）募投项目搁置时间超过 1 年的；

   （三）超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计
划金额 50%的；

   （四）募投项目出现其他异常情形的。


                                     2
   第十三条   公司使用募集资金不得有如下行为：

   （一）募投项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、
委托理财等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公
司；

   （二）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；

   （三）募集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，为关联人利
用募投项目获取不正当利益。

   第十四条   公司以自筹资金预先投入募投项目的，可以在募集资金到账后 6
个月内，以募集资金置换自筹资金。

   置换事项应当经公司董事会审议通过，经会计师事务所出具鉴证报告，并由
独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见后方可实施。公司应当在董事会
会议后 2 个交易日内报告证券交易所并公告。

   第十五条   公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金，应符合如下要求：

   （一）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进行；

   （二）仅限于与主营业务有关的生产经营使用，不得通过直接或者间接安排
用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易；

   （三）单次补充流动资金时间不得超过 12 个月；

   （四）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）。

   公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金，应当经公司董事会审议通过，
并经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见，在董事会会议后 2 个交易
日内报告证券交易所并公告。补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归
还至募集资金专户，并在资金全部归还后 2 个交易日内报告证券交易所并公告。

   第十六条   单个募投项目完成后，公司将该项目节余募集资金（包括利息收
入）用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经独立董事、保荐机构、


                                   3
监事会发表明确同意意见后方可使用。公司在董事会会议后 2 个交易日内报告证
券交易所并公告。

   节余募集资金（包括利息收入）低于 100 万或低于该项目募集资金承诺投资
额 5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在年度报告中披露。

   公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募投项目（包括补
充流动资金）的，应当参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。

   第十七条   募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）在募集资
金净额 10%以上的，公司应当经董事会和股东大会审议通过，且独立董事、保荐
机构、监事会发表明确同意意见后方可使用节余募集资金。公司在董事会会议后
2 个交易日内报告证券交易所并公告。

   节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额 10%的，应当经董事会审
议通过，且独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可使用。公司在
董事会会议后 2 个交易日内报告证券交易所并公告。

   节余募集资金（包括利息收入）低于 500 万或低于募集资金净额 5%的，可
以免于履行前款程序，其使用情况应在最近一期定期报告中披露。


                       第四章 募集资金投向变更



   第十八条   公司募投项目发生变更的，应当经董事会、股东大会审议通过，
且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可变更。

   公司仅变更募投项目实施地点的，可以免于履行前款程序，但应当经公司董
事会审议通过，并在 2 个交易日内报告证券交易所并公告改变原因及保荐机构的
意见。

   第十九条   变更后的募投项目应投资于主营业务。

   公司应当科学、审慎地进行新募投项目的可行性分析，确信投资项目具有较
好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。

                                     4
   第二十条      公司拟变更募投项目的，应当在提交董事会审议后 2 个交易日内
报告证券交易所并公告以下内容：

   （一）原募投项目基本情况及变更的具体原因；

   （二）新募投项目的基本情况、可行性分析和风险提示；

   （三）新募投项目的投资计划；

   （四）新募投项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；

   （五）独立董事、监事会、保荐机构对变更募投项目的意见；

   （六）变更募投项目尚需提交股东大会审议的说明；

   （七）证券交易所要求的其他内容。

   新募投项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当参照相关规则的
规定进行披露。

   第二十一条      公司变更募投项目用于收购控股股东或实际控制人资产（包括
权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。

   第二十二条      公司拟将募投项目对外转让或置换的（募投项目在公司实施重
大资产重组中已全部对外转让或置换的除外），应当在提交董事会审议后 2 个交
易日内报告证券交易所并公告以下内容：

   （一）对外转让或置换募投项目的具体原因；

   （二）已使用募集资金投资该项目的金额；

   （三）该项目完工程度和实现效益；

   （四）换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示（如适用）；

   （五）转让或置换的定价依据及相关收益；

   （六）独立董事、监事会、保荐机构对转让或置换募投项目的意见；



                                     5
    （七）转让或置换募投项目尚需提交股东大会审议的说明；

    （八）证券交易所要求的其他内容。

    公司应充分关注转让价款收取和使用情况、换入资产的权属变更情况及换入
资产的持续运行情况，并履行必要的信息披露义务。


                     第五章 募集资金使用管理与监督



    第二十三条   公司董事会每半年度应当全面核查募投项目的进展情况，对募
集资金的存放与使用情况出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

    《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》应经董事会和监事会审议
通过，并应当在提交董事会审议后 2 个交易日内报告证券交易所并公告。

    第二十四条   保荐机构至少每半年度对公司募集资金的存放与使用情况进
行一次现场调查。

    每个会计年度结束后，保荐机构应当对公司年度募集资金存放与使用情况出
具专项核查报告，并于公司披露年度报告时向证券交易所提交。核查报告应当包
括以下内容：

    （一）募集资金的存放、使用及专户余额情况；

    （二）募集资金项目的进展情况，包括与募集资金投资计划进度的差异；

    （三）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况（如适
用）；

    （四）闲置募集资金补充流动资金的情况和效果（如适用）；

    （五）募集资金投向变更的情况（如适用）；

    （六）公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见；

    （七）证券交易所要求的其他内容。

                                   6
   每个会计年度结束后，公司董事会应在《公司募集资金存放与实际使用情况
的专项报告》中披露保荐机构专项核查报告的结论性意见。

   第二十五条   董事会审计委员会、监事会或二分之一以上独立董事可以聘请
会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行专项审核，出具专项审核报告。董
事会应当予以积极配合，公司应当承担必要的费用。

   董事会应当在收到注册会计师专项审核报告后 2 个交易日内向证券交易所
报告并公告。如会计师事务所专项审核报告认为公司募集资金管理存在违规情形
的，董事会还应当公告募集资金存放与使用情况存在的违规情形、已经或可能导
致的后果及已经或拟采取的措施。


                               第六章 附则



   第二十六条   本办法经股东大会审议通过后生效。

   第二十七条   本办法未尽事宜，依照有关法律、法规、规章、规范性文件及
《公司章程》的有关规定执行。

   第二十八条   本办法由公司董事会负责解释与修改。




                                    7