德新交运：关于董事会换届选举的公告2019-04-24
证券代码：603032 证券简称：德新交运 公告编号：2019-034
德力西新疆交通运输集团股份有限公司
关于董事会换届选举的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
德力西新疆交通运输集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会
任期即将届满，依据《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》等相关规
定，公司应按程序开展董事会换届选举工作。现就本次董事会换届选举相关事项
公告如下：
一、第三届董事会的组成及选举方式
根据公司现行的《公司章程》的规定，公司第三届董事会将由9名董事组成，
其中非独立董事6名、独立董事3名。董事任期自股东大会选举通过之日起三年。
本次董事选举采用累积投票制，即股东大会选举董事时，每一股份拥有与应
选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。独立董事将与董事
会其他成员分开进行选举。
二、新一届董事会换届选举审议情况及董事候选人的提名
公司于2019年4月22日召开的第二届董事会第三十三次会议以9票同意，0票
反对，0票弃权审议通过了《关于董事会换届选举提名第三届董事会非独立董事
候选人的议案》、《关于董事会换届选举提名第三届董事会独立董事候选人的议
案》。上述议案尚需提交公司2018年年度股东大会分别以累积投票方式审议通过。
（一）非独立董事候选人的提名
经公司股东推荐，董事会提名委员会对董事候选人的资格审定，本届董事会
同意向股东大会提名王仲鸣先生、胡煜先生、黄远先生、冯冰莹女士、王江先
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生、李玉虎先生为第三届董事会非独立董事候选人。
（二）独立董事候选人的提名
经公司股东推荐，董事会提名委员会对独立董事候选人的资格审定，本届董
事会同意向股东大会提名吕永权先生、马洁先生、陈盈如女士为第三届董事会独
立董事候选人。上述独立董事候选人的任职资格和独立性已获得上海证券交易所
的审核无异议。
有关上述董事候选人的个人简历详见公司登载于《上海证券报》、《证券时
报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《第二届董事会第三十三次
会议决议公告》（公告编号：2019-029）附件内容。
三、独立董事关于董事会换届选举事项的独立意见
经核查，本次董事会换届选举的审议程序规范，符合有关法律法规及《公司
章程》的规定；经仔细审阅董事候选人的个人简历及任职资格，本次提名是在充
分了解被提名人教育背景、工作经历、兼职及专业素养等情况下进行的，已征得
被提名人同意，被提名人均具有较高的专业知识和丰富的工作经验，具备担任公
司董事的资格和能力；未发现存在《公司法》第一百四十六条规定的不得担任董
事的情形，不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情
形。因此，我们同意提名王仲鸣先生、胡煜先生、黄远先生、冯冰莹女士、王
江先生、李玉虎先生为公司第三届董事会非独立董事候选人；同意提名吕永权先
生、马洁先生、陈盈如女士为公司第三届董事会独立董事候选人；并提交至公司
年度股东大会进行审议。
四、相关事项说明
自本公告发出后，在2019年4月30日17:30之前，依照《公司章程》的规定，
公司接受符合提名资格的中小股东按照以下方式及要求提名其他董事候选人与
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公司上述候选人共同进行选举。现就相关事项说明如下：
（一）提名权
1、单独或者合计持有公司3%以上股份的股东有权提名非独立董事候选人。
2、单独或者合计持有公司1%以上股份的股东有权提名独立董事候选人。
（二）董事候选人任职资格
根据《公司法》等相关法律法规的规定，公司董事候选人应为自然人，有下
列情形之一的，不能担任公司的董事：
1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；
2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，
被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5
年；
3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的
破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；
4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并
负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；
5、个人所负数额较大的债务到期未清偿；
6、三年内受中国证监会行政处罚；
7、最近十二个月内受证券交易所公开谴责；
8、被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
9、法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
（三）独立董事任职资格
1、公司独立董事候选人除需具备上述董事任职资格之外，还必须满足下述
条件：
（1）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
（2）具备中国证券监督管理委员会颁布的《关于在上市公司建立独立董事
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制度的指导意见》所要求的独立性；
（3）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；
（4）有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
2、下列人员不得担任独立董事：
（1）在公司或者公司附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直
系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女
婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（2）直接或间接持有公司已发行股份1％以上或者是公司前十名股东中的自
然人股东及其直系亲属；
（3）在直接或间接持有公司已发行股份5％以上的股东单位或者在公司前五
名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（4）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；
（5）为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；
（6）中国证监会认定的其他人员。
（四）提名材料的报送、审核方式
在上述提名时间截止日之前，符合资格的提名人应按照本公告规定的方式向
公司提名董事候选人并提交相关文件（详见附件）；公司董事会提名委员会负责
审核提名文件，对提名人及董事候选人进行资格审查并形成书面意见，提名委员
会有权自行或聘请专业机构对候选人的素质和提名材料的真实性进行调查核实；
公司董事会根据提名委员会提交的人选召开董事会，确定董事候选人名单，并以
增加提案的方式提请公司股东大会审议；董事候选人应在股东大会召开之前作出
书面承诺，同意接受提名，并承诺资料真实、完整并保证当选后履行董事职责，
独立董事亦应依法作出相关声明。
公司将按照中国证监会及上海证券交易所相关要求，将被提名的独立董事候
选人有关材料（包括但不限于《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》、
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《上市公司独立董事候选人履历表》）报送上海证券交易所进行独立董事任职资
格审核。
五、联系方式
联系人：李鹏飞
联系电话/传真：0991-5873797
电子邮箱：zqb@xjdxjy.com
联系地址：乌鲁木齐市经济技术开发区（头屯河区）高铁北五路236号乌鲁
木齐高铁国际汽车客运站2楼证券事务部
邮编：830000
六、附件
附件一：关于提名人应提供的相关文件说明；
附件二：股东提名函；
附件三：上市公司非独立董事候选人履历表；
附件四：上市公司独立董事候选人履历表；
附件五：独立董事提名人声明；
附件六：独立董事候选人声明。
特此公告。
德力西新疆交通运输集团股份有限公司董事会
2019年4月24日
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附件一：
关于提名人应提供的相关文件说明
一、提名人提名董事候选人，必须向本公司提供下列文件
（一）董事候选人履历表及提名函（原件）；
（二）提名的董事候选人的身份证明复印件（原件备查）；
（三）提名的董事候选人的学历、学位证书复印件（原件备查）；
（四）如提名独立董事候选人，则需提供下列原件《独立董事提名人声明》、
《独立董事候选人声明》、《上市公司独立董事候选人履历表》及独立董事资格
培训证书复印件（原件备查）；
（五）能证明符合本公告规定条件的其他文件。
二、若提名人为本公司股东，则该提名人应同时提供下列文件
（一）如是个人股东，则需提供其身份证明复印件（原件备查）；
（二）如是法人股东，则需提供其营业执照复印件加盖公章（原件备查）；
（三）股票帐户卡复印件（原件备查）；
（四）本公告发出之日的持股凭证。
三、提名人向本公司提名董事候选人的方式
（一）本次提名方式仅限于亲自送达或邮寄两种方式。
（二）如采取亲自送达的方式，则必须在2019年4月30日17:30前将相关文件
送达至本公司指定联系人处方为有效。
（三）如采取邮寄的方式，则必须将全套相关文件的原件邮寄至公司指定地
址，并在2019年04月30日17:30前送达至公司指定联系人处方为有效（收到时间
以邮局邮戳或签收时间点为准）。
（四）提名人和被提名人有义务配合本公司进行对提名文件资料真实性的调
查工作，以及根据本公司要求提交进一步的文件和材料。
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附件二：
提名函
德力西新疆交通运输集团股份有限公司：
贵司拟于进行董（监）事会换届选举，现就本人/本单位提名候选人相关情
况函告如下：
类别：非独立董事（ ）/独立董事（ ）/非职工代表监事（ ）
意愿：被提名人是（ ）/否（ ）同意成为公司第三届董（监）事候选人
提名人：自然人（ ）/法人（ ）股东名称：
候选人基本信息
姓名 出生年月 性别
移动电话 固定电话 电子邮箱
所在单位
所任职务
任职资格是否符合规定的条件 是（ ）/否（ ）
候选人是（ ）/否（ ）获知并提供本次换届选举候选人所需填报的文件，
并确保该文件的内容的真实性、准确性。
其他补充：
注：1、请在对应的空格内打“√”；2、请最迟于2019年4月30日17:30前务
必连同其他填报文件按照指定联系方式反馈给公司。
提名人（签字/盖章）：
2019年 月 日
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附件三：
上市公司非独立董事候选人履历表
上市公司名称 上市公司代码
一、个人情况
姓名 曾用名
性别 民族
出生时间 政治面貌
身份证号 护照号码
照 片
电子邮件 移动电话
工作单位
单位邮编 单位电话
通讯地址 邮政编码
是否属会计专 会计专业
证书号码
业人士 资格证书
其他专业技术 资格或者
证书号码
资格或者职称 职称证书
本人专长
是否具有其他国家
是否曾受处罚
或者地区居留权
二、社会关系
与本人关系 配偶 父亲 母亲 子女 兄弟姐妹
姓名
身份证号
联系电话
工作单位
持股情况
持股数量
三、教育背景
学习期间 学校 专业 学历 学位
四、工作经历
工作期间 工作单位 职位 职业领域
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五、专业培训
培训期间 培训单位 培训证书 培训内容
六、董事兼职情况
任职期间 公司名称 公司职务
七、其他情况
1、 本次担任上市公司董事是否领取薪酬：是（ ）否（ ）
2、 本人是否拥有担任董事公司股票及其衍生品种及持有数量：是（ ）否（ ）
3、 本人在该上市公司及其附属公司中，过去或现在是否具有除前述1、2条以外
的任何利益：是（ ）否（ ）
4、 本人担任该上市公司董事的提名人为：
5、本人有无因违反法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则受查
处的情况：
6、本人是否被纳入失信被执行人名单：是（ ）否（ ）
八、承诺
本人 （请以正楷体填写姓名）郑重声明，本履历表内容是真实、完
整和准确的，保证不存在任何遗漏、虚假陈述或误导成份。本人完全明白作出
虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本履历表所提供的资料，确
定本人是否适宜担任该上市公司的董事。
签字：
时间：
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附件四：
上市公司独立董事候选人履历表
上市公司名称 上市公司代码
一、个人情况
姓名 曾用名
性别 民族
出生时间 政治面貌
身份证号 护照号码
照 片
电子邮件 移动电话
工作单位
单位邮编 单位电话
通讯地址 邮政编码
是否属会计专 会计专业
证书号码
业人士 资格证书
其他专业技术 资格或者
证书号码
资格或者职称 职称证书
本人专长
是否具有其他国家
是否曾受处罚
或者地区居留权
二、社会关系
与本人关系 配偶 父亲 母亲 子女 兄弟姐妹
姓名
身份证号
联系电话
工作单位
持股情况
持股数量
三、教育背景
学习期间 学校 专业 学历 学位
四、工作经历
工作期间 工作单位 职位 职业领域
五、专业培训
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培训期间 培训单位 培训证书 培训内容
六、独立董事兼职情况
任职期间 公司名称 公司代码
七、其他情况
1、 本次担任上市公司独立董事的薪酬：
2、 本人是否拥有担任董事公司股票及其衍生品种及持有数量（如是）：
3、 本人在该上市公司及其附属公司中，过去或现在是否具有除前述1、2条以外
的任何利益：
4、 本人担任该上市公司的独立董事的提名人为：
5、本人其他可能有助于或者不利于本次独立董事任职的情况：
6、本人有无因违反法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则受查
处的情况：
7、本人是否被纳入失信被执行人名单：是（ ）否（ ）
八、承诺
本人 （请以正楷体填写姓名）郑重声明，本履历表内容是真实、完
整和准确的，保证不存在任何遗漏、虚假陈述或误导成份。本人完全明白作出
虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本履历表所提供的资料，确
定本人是否适宜担任该上市公司的独立董事。
签字：
时间：
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附件五：
独立董事提名人声明
提名人【 】，现提名【 】为德力西新疆
交通运输集团股份有限公司（以下简称“公司”或德新交运）第三届董事会独立
董事候选人，并已充分了解被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务
等情况。被提名人已书面同意出任德新交运第三届董事会独立董事候选人（参见
该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与德
新交运之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下：
一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规
章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立
董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》
及相关规定取得独立董事资格证书。
二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：
（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休
后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》
关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；
（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系
（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿
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媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名
股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上
市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨
询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、
在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来
的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单
位担任董事、监事或者高级管理人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、独立董事候选人无下列不良纪录：
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席
董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
五、包括德新交运在内，被提名人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过
五家，被提名人在德新交运连续任职未超过六年。
六、被提名人具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少具备注册会计师、
高级会计师、会计学专业副教授或者会计学专业博士学位等四类资格之一。（本
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条适用于以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的情形，请具体选择符合
何种资格）。
本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案
及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。
本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，
本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。
特此声明。
提名人：
（盖章）
年 月 日
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附件六：
独立董事候选人声明
本人【 】，已充分了解并同意由提名人【 】
提名为德力西新疆交通运输集团股份有限公司（以下简称“公司”或“德新交运”）
第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保
证不存在任何影响本人担任德新交运独立董事独立性的关系，具体声明如下：
一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规
章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立
董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》
及相关规定取得独立董事资格证书。
二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：
（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休
后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》
关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；
（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、本人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系
（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿
媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名
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股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上
市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨
询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、
在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来
的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单
位担任董事、监事或者高级管理人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、本人无下列不良纪录：
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席
董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
五、包括德新交运在内，本人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家；
本人在德新交运连续任职未超过六年。
六、本人具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少具备注册会计师、高级
会计师、会计学专业副教授或者会计学专业博士学位等四类资格之一。（本条适
用于以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的情形，请具体选择符合何种
资格）。
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本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案及
培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任
何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券
交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。
本人承诺：在担任德新交运独立董事期间，将遵守法律法规、中国证监会发
布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易
所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股
东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将自出
现该等情形之日起30日内辞去独立董事职务。
特此声明。
声明人：
年 月 日
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