长江证券承销保荐有限公司关于

                  德力西新疆交通运输集团股份有限公司

                        2019 年持续督导年度报告书



     保荐机构      长江证券承销保荐有限公司      上市公司简称     德新交运
     保荐代表人    王珏、方东风                  上市公司代码       603032

     经中国证券监督管理委员会《关于核准德力西新疆交通运输集团股份有限公
司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]3048 号）核准，德力西新疆交通
运输集团股份有限公司（以下简称“德新交运”或“公司”）向社会公开发行人民币
普通股（A 股）3,334 万股，发行价格为每股 5.81 元，募集资金总额为人民币
193,705,400.00 元，扣除与发行有关的费用人民币 33,005,583.38 元，本次募集资
金净额为人民币 160,699,816.62 万元。上述资金到位情况已经立信会计师事务所
（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2016]第 116681 号《验资报告》。

     长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为德力
西新疆交通运输集团股份有限公司（以下简称“德新交运”或“公司”）首次公开发
行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券
交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定，对德新交运进行持续督导。长
江保荐通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式进行持续督导，现
就 2019 年度持续督导工作报告如下：

     一、2019 年度持续督导工作情况

序
                         工作内容                                实施情况
号
                                                          长江保荐已建立健全并有
     建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持   效执行了持续督导制度，已
1
     续督导工作制定相应的工作计划。                       根据公司的具体情况制定
                                                          了相应的工作计划。
序
                         工作内容                                实施情况
号
                                                          长江保荐已与德新交运签
                                                          订《股票公开发行上市保荐
     根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上
                                                          协议书》，该协议已明确了
2    市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续
                                                          双方在持续督导期的权利
     督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案。
                                                          和义务，并报上海证券交易
                                                          所备案。
                                                          2019 年持续督导期间，长
                                                          江保荐通过日常沟通、定期
     通过日常沟通、定期回访、现场走访等方式开展持续督导
3                                                         或不定期回访、现场检查及
     工作。
                                                          走访等方式，对公司开展了
                                                          持续督导工作。
     持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公
                                                          2019 年持续督导期间公司
4    开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，并经
                                                          无违法违规事项。
     上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。
     持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违   2019 年持续督导期间公司
5    背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日   或相关当事人无违法违规、
     内向上海证券交易所报告。                             违背承诺等事项。
     督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、 2019 年持续督导期间公司
6    法规、部门规章和上海证券交易发布的业务规则及其他规 及其董事、监事、高管无违
     范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺。           法违规情况。
                                                          长江保荐已督导公司依照
     督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度包括但
                                                          最新要求健全完善公司治
7    不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监
                                                          理制度，并严格执行公司治
     事和高级管理人员的行为规范等。
                                                          理制度。
     督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限
     于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募   长江保荐已督导公司建立
8
     集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交   健全并严格执行内控制度。
     易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。
                                                          长江保荐督促公司严格执
     督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度审阅信
                                                          行信息披露制度，审阅信息
     息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司
9                                                         披露文件及其他相关文件，
     向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈
                                                          详见“二、信息披露及其审
     述或重大遗漏。
                                                          阅情况”。
                                                          长江保荐对公司的信息披
     对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交   露文件及向中国证监会、上
     易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披   海证券交易所提交的其他
10
     露文件应及时督促上市公司予以更正或补充，上市公司不   文件及时进行事前审阅，详
     予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。         见“二、信息披露及其审阅
                                                          情况”。
序
                         工作内容                                实施情况
号
     对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市
     公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件
                                                          详见“二、信息披露及其审
11   的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市
                                                          阅情况”。
     公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向
     上海证券交易所报告。
     关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、
                                                        2019 年持续督导期间，德
     高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所
12                                                      新交运及相关主体未出现
     纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况，
                                                        该等事项。
     并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正。
                                                          2019 年持续督导期间，德
     持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的
                                                          新交运及控股股东、实际控
13   情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事
                                                          制人不存在未履行承诺的
     项的，及时向上海证券交易所报告。
                                                          情况。
     关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进
     行核查。经核查后发现上市公司存在应披露而未披露的重
                                                          2019 年持续督导期间，德
14   大事项或与披露的信息与事实不符的，应及时督促上市公
                                                          新交运未出现该等事项。
     司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应
     及时向上海证券交易所报告。
     发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做出说明并
     限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）上市公司
     涉嫌违反《上市规则》等上海证券交易所相关业务规则；
     （二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存 2019 年持续督导期间，德
15   在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其 新交运及相关主体未出现
     他不当情形；（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一 该等事项。
     条、第七十二条规定的情形；（四）上市公司不配合保荐
     人持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需
     要报告的其他情形。
                                                          在对公司进行现场检查时，
                                                          长江保荐制定了现场检查
     制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作
16                                                        的相关工作计划，明确了现
     要求，确保现场检查工作质量。
                                                          场检查工作要求，确保了检
                                                          查工作质量。
     上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当知道之日
     起十五日内或上海证券交易所要求的期限内，对上市公司
     进行专项现场检查：（一）控股股东、实际控制人或其他
     关联方非经营性占用上市公司资金；（二）违规为他人提   2019 年持续督导期间，德
17   供担保；（三）违规使用募集资金；（四）违规进行证券   新交运及相关主体未出现
     投资、套期保值业务等；（五）关联交易显失公允或未履   该等事项。
     行审批程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业
     利润比上年同期下降 50%以上；（七）上海证券交易所要
     求的其他情形。
序
                         工作内容                                实施情况
号
                                                          保荐机构已持续关注公司
                                                          募集资金的专户存储、投资
     持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等
18                                                        项目的实施等承诺，并对募
     承诺事项。
                                                          投项目实施进度给予了重
                                                          点关注。

     二、信息披露及其审阅情况

     保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市
公司持续督导工作指引》等相关规定，对德新交运 2019 年度持续督导期间在上
海证券交易所公告的信息披露文件，包括董事会决议及公告、监事会决议及公告、
募集资金管理和使用的相关报告等文件，进行了事前或事后审阅，对信息披露文
件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。

     长江保荐认为，公司已披露的公告与实际情况相一致，披露的内容完整，信
息披露档案资料完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司重大信
息的传递、披露流程、保密情况等符合公司《信息披露管理制度》的相关规定。

     三、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关
     规则的规定应向中国证监会和交易所报告的事项

     经保荐机构核查，德新交运在 2019 年持续督导期间不存在《证券发行上市
保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》相关规
定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于德力西新疆交通运输集团股
份有限公司 2019 年持续督导年度报告书》之签字盖章页）




保荐代表人签名：

                        王珏             方东风




                                              长江证券承销保荐有限公司




                                                        年    月    日