德力西新疆交通运输集团股份有限公司


   2020 年第四次临时股东大会


               会


               议


               资


               料



         二〇二〇年十一月
                                   德力西新疆交通运输集团股份有限公司 2020 年第四次临时股东大会会议资料



                                                         目         录
2020 年第四次临时股东大会会议须知............................................................................................... 3

2020 年第四次临时股东大会会议议程............................................................................................... 5

2020 年第四次临时股东大会会场秩序及股东提问发言办法 ...................................................... 7

2020 年第四次临时股东大会表决办法............................................................................................... 8

2020 年第四次临时股东大会计票监票办法 ....................................................................................... 9

议案：《关于续聘 2020 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》 .............................. 10




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           2020 年第四次临时股东大会会议须知


尊敬的各位股东及股东代理人：

    为了维护全体股东的合法权益、依法行使股东职权，确保股东大会的正常秩

序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及《公司股东大会

议事规则》等相关法律、法规的规定，特制定本须知，请参会人员认真阅读。

    一、会议期间全体出席会议人员应以维护股东合法权益，确保大会正常进行，

提高议事效率为原则，认真履行法定职责。

    二、公司董事会秘书负责本次大会的会务事宜；股东大会设秘书处，负责大

会的程序安排和会务工作。

    三、现场会议登记办法

    （一）登记时间：2020 年 11 月 19 日 10:30－16:30 时

    （二）登记地点及授权委托书送达地点：新疆乌鲁木齐市经济技术开发区（头

屯河区）高铁北五路 236 号乌鲁木齐国际公铁联运汽车客运站 2 楼证券事务部

    （三）法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明

书或授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；

法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执

照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

    （四）自然人股东亲自出席的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；委托

代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。

    （五）登记可采取在登记地点现场登记、传真方式登记、信函方式登记，不

接受电话登记。

    （六）出席会议股东或股东代理人未能在上述登记时间完成登记的，可于会

议当日 14:00 时在会议签到处登记，并应在会议召开前完成登记，会议开始后即

停止登记。在主持人宣布股东大会正式开始后进场的在册股东或股东代表，可列

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席会议，但不享有本次会议的现场表决权。

    四、出席会议的股东（或其授权代表）必须在会议召开前十分钟到达会场，

办理签到手续。

    五、股东（或其授权代表）参加本次大会依法享有发言权、咨询权和表决权

等各项权益，要求发言的股东，可在大会审议议案时举手示意，得到主持人许可

后进行发言。股东发言时应首先报告姓名和所持公司股份数，股东应在与本次股

东大会审议议案有直接关系的范围内展开发言，发言应言简意赅，发言时间不超

过 5 分钟。除涉及公司的商业和经营秘密或公司未披露的事项外，主持人可安排

公司董事、监事和其他高级管理人员回答股东提问。议案表决开始后，大会将不

再安排股东发言。

    六、本次大会对议案采用记名投票方式逐项表决。

    以上请各位股东及股东代理人知悉。

                                德力西新疆交通运输集团股份有限公司董事会

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               2020 年第四次临时股东大会会议议程

   一、会议时间

   （一）现场会议召开时间：2020 年 11 月 20 日 14:30 时

   （二）网络投票的系统、起止日期和投票时间：

    1、网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

    2、网络投票起止时间：自 2020 年 11 月 20 日至 2020 年 11 月 20 日

    3、采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股

东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互

联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

    二、现场会议地点：新疆乌鲁木齐市经济技术开发区（头屯河区）高铁北五路

236 号乌鲁木齐国际公铁联运汽车客运站 2 楼会议室

    三、会议主持人暨公司董事长宣布会议开始

    四、请公司董事会秘书宣读本次股东大会议事相关规则及要求

    （一）宣读股东大会股东及股东代表资格审查情况；

    （二）介绍嘉宾及其他参会人员；

    （三）宣读会场秩序及股东提问发言办法；

    （四）宣读大会表决办法；

    （五）宣读计票监票办法。

    五、推举计票、监票人员

    （一）本次会议设监票员一名，由公司监事担任；计票员两名，由股东代表担

   任。

    （二）监票员：          （监事）；

          计票员：              （股东代表） ；    计票员：              （股东代表） 。

    （三）如无异议，请鼓掌通过。

    六、请公司董事长或董事长指定人员简要宣读本次股东大会审议的《关于续聘
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2020 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》，提请现场股东审议。

 七、股东发言、提问及公司领导答疑。

 八、投票表决

 （一）请工作人员分发表决票，与会股东和股东代理人对提案投票表决；

 （二）请计票、监票人员统计投票表决结果。

 九、监票人宣读现场会议表决结果。

 十、公司董事长宣读本次股东大会决议。

 十一、请见证律师宣读本次股东大会法律意见书。

 十二、会议主持人宣布会议结束。




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2020 年第四次临时股东大会会场秩序及股东提问发言办法


    为保障本次会议的顺利召开，维护股东合法权益，根据《公司法》及本公司

章程的有关规定，现将本次会议秩序及股东提问发言办法说明如下：

    一、出席会议人员应该自觉遵守会场秩序和纪律，不得寻衅滋事、扰乱会议

的正常秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。

    二、公司股东享有在股东大会的提问及发言权。

    （一）本次会议股东提问和发言的时间不超过 30 分钟，发言时间请注意会

议议程安排。需要发言的股东或股东代理人可通过举手示意，得到主持人许可后

方可发言；没有股东登记要求发言的，则会议直接进行下一程序。

    （二）若要求发言的股东较多，按股东持股数量的多少决定发言的先后顺序，

每一个股东发言的时间原则上不超过 5 分钟。除股东以外的其他会议列席人员不

享有提问和发言权。

    （三）会议主持人以及列席会议的董事及其他高级管理人员应该勤勉、尽责、

诚实的回答股东提问，涉及公司的商业和经营秘密或公司未披露事项的提问，有

权在说明原因后不予回答。针对每一个问题的答复时间原则上不超过 5 分钟。




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           2020 年第四次临时股东大会表决办法


    根据《公司法》及本公司章程的有关规定，现将本次会议表决办法说明如下：

    一、本次会议采取现场表决和网络投票表决相结合的表决方式；

    二、现场会议采取记名方式进行投票表决，表决时需在大会主持人的安排下

对审议事项进行表决，并一次性收集表决票进行统计。

    三、出席现场会议的股东以其所代表的股份数行使表决权，投票表决均按表

决权计数，每一股份享有一票表决权。与会股东代理人必须持有股东授权委托书。

    四、发给每位参加现场表决的股东或其代理人的表决票均为一张。

    五、股东或其代理人对表决票上议案事项进行表决，在对应的空格内打“√

×Ο ”，分别表示同意、反对、弃权，对每一表决事项只能选择其中一项，都不

选择视为弃权。

    六、大会会场前台设有投票箱，股东及其代理人依次投票。

    七、现场会议投票结束后，由监票员当场打开投票箱，监票员根据到会股东

登记册对照审核登记手续或有效证件是否齐全，由计票员统计现场会议表决票；

网络投票表决的结束时间为会议当天下午三点结束，由计票员统计合并后的表决

结果。

    八、计票结束后，由监票员宣布表决结果。




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        2020 年第四次临时股东大会计票监票办法


    根据相关规定，现将本次会议计票、监票办法及计票监票人员名单说明如下：

    一、会议设监票人1名（监事），计票人2名（股东代表）。

    二、计票人和监票人应当诚信公正的履行职责，并对统计结果的真实性和准

确性承担法律责任。

    三、会议表决票由计票人负责发放，股东填写好表决票后，应将表决票投放

到设在会场的投票箱中，投票结束后，由计票人在监票人的监督下收取、清点并

统计表决票。计票结果经监票人核实以后，由监票人（监事）在会议上宣读。




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议案：
         《关于续聘 2020 年度财务审计机构和内部控制
                      审计机构的议案》

各位股东及股东代理人：

    立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 IPO、2016-2019 年度提供审计

服务工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了审计

工作，出具的审计报告能公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。因此，

公司拟续聘立信事务所为公司 2020 年度财务审计机构和内部控制审计机构，聘

用金额为 70 万元。

    本议案已经第三届董事会第十七次（临时）会议审议通过，请各位股东及股

东代理人予以审议。

                                  德力西新疆交通运输集团股份有限公司董事会
                                                              2020 年 11 月




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