长江证券承销保荐有限公司
关于德力西新疆交通运输集团股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项核查报告
长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为
德力西新疆交通运输集团股份有限公司（以下简称“德新交运”或“公司”）首
次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等
有关规定，对德新交运 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查的
具体情况和核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准德力西新疆交通运输集团股份有限公
司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]3048 号）核准，德新交运向社会
公开发行人民币普通股（A 股）3,334 万股，发行价格为每股 5.81 元，募集资金
总额为人民币 193,705,400.00 元，扣除承销费和保荐费共计人民币 21,587,536.00
元，公司收到募集资金人民币 172,117,864.00 元，上述资金已由长江保荐于 2016
年 12 月 29 日汇入公司募集资金监管账户。扣除与发行有关的费用人民币
33,005,583.38 元，公司募集资金净额为人民币 160,699,816.62 元。上述资金到位
情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2016]第
116681 号《验资报告》。
二、募集资金的存放、使用及专户余额情况
（一）募集资金的存放和管理情况
为规范公司募集资金的使用与管理，确保募集资金的使用规范、安全、高效，
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行
管理办法》和《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等有关法律、法
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规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司
制订了《德力西新疆交通运输集团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称
“《募集资金管理办法》”），对募集资金专户存储、使用、监管及信息披露均
进行了详细规定。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
等法律、法规及公司《募集资金管理办法》的规定，公司分别与长江保荐、上海
浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行营业部签订了《募集资金三方监管协
议》（以下简称“三方监管协议”）。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 存放金额 备注
上海浦东发展银行股份有限公司 106,516.67 募集资金户
60090154800001879
乌鲁木齐分行营业部 49,000,000.00 七天通知存款
兴业银行乌鲁木齐分行营业部 512010100100867675 1,249.55 募集资金理财
未到期理财产品 / 140,000,000.00 -
合 计 189,107,766.22 -
公司分别于 2020 年 1 月 2 日、2020 年 1 月 20 日召开第三届董事会第八次
（临时）会议和 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置
募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金项目建设和使用、
募集资金安全的前提下，使用首次公开发行募集的部分闲置募集资金进行现金管
理，择机、分阶段购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，总额为
不超过人民币 1.4 亿元，并在 12 个月内滚存使用。截至 2020 年 12 月 31 日，使
用的募集资金购买理财产品金额为 1.4 亿元，且未到期，分别存储于下列理财专
户中：
单位：万元
开户银行 理财产品 存放金额 备注
上海浦东发展银行股份有限 公司稳利固定持有期 JG9004 期
2,000.00 保本浮动型
公司乌鲁木齐分行营业部 （产品代码：1201209004）
兴业银行股份有限公司乌鲁 兴业银行企业金融结构性存款 10,000.00 保本浮动型
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开户银行 理财产品 存放金额 备注
木齐分行 协议（编号：CC51201124000）
上海浦东发展银行股份有限 公司稳利固定持有期 JG9004 期
2,000.00 保本浮动型
公司乌鲁木齐分行营业部 （产品代码：1201209004）
（三）变更募投项目的资金使用情况
公司分别于第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第九次会议及
2017 年年度股东大会审议通过了《关于终止部分募投项目及调整部分募集资金
用途的议案》，同意终止《增资新疆准东德力西交通运输有限责任公司投资“准
东经济技术开发区五彩湾二级客运站项目”》，将该项目的募集资金用于新项目
的投资；调整《天然气客车更新项目》的投资额度及部分募集资金用途。上述募
集资金投资项目终止及调整涉及募集资金 13,060 万元，将用于符合公司发展战
略需要的新投资项目，具体变更如下表：
单位：万元
承诺投资金 调整投资 调整后投
项目
额 金额 资总额
1、增资新疆准东德力西交通运输有限责任公司投资
3,060.00 -3,060.00 -
“准东经济技术开发区五彩湾二级客运站项目”
2、天然气客车更新项目 13,500.00 -10,000.00 3,500.00
3、新投资项目（尚未确定） - 13,060.00 13,060.00
合 计 16,560.00 - 16,560.00
注：因公司已分别于 2021 年 3 月 12 日、2021 年 3 月 29 日召开第三届董事会第二十一次（临
时）会议及 2021 年第二次临时股东大会，就募投项目进行了变更，上述募投项目为截至 2020
年 12 月 31 日的情况。
截至本核查意见出具日，公司募集资金已使用完毕，募集资金专户已注销。
（四）本年度募集资金的实际使用情况
本年度内，募集资金投资项目尚未进行，公司对闲置募集资金进行了现金管
理，现金管理具体收支情况如下表所示：
单位：元
项 目 金 额
收回投资理财本金 580,000,000.00
加：收到存款利息收入 11,158.98
加：收到理财产品投资收益 4,887,331.65
3
项 目 金 额
减：投资理财本金支出 580,000,000.00
减：2020 年度银行账户费用支出 7.00
2020 年度收支净额（净收入） 4,898,483.63
三、募集资金使用及披露中存在的问题
截止 2020 年 12 月 31 日，公司募集项目资金尚未投入使用，未发现存在违
规使用募集资金的重大情形。
四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对德新交运 2020 年度《德力西新疆交
通运输集团股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》进行了专项审
核，并出具信会师报字[2021]第 ZA12023 号《募集资金年度存放与使用情况鉴证
报告》，认为德力西新疆交通运输集团股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使
用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］
44 号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》以及上海证
券交易所《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号——临时公告格式指引》的
相关规定编制，在所有重大方面如实反映了德新交运公司 2020 年度募集资金存
放与使用情况。
五、保荐机构主要核查工作
本年度内，保荐机构对德新交运募集资金的存放、使用及募集资金投资项目
实施情况进行了核查，主要核查方式包括查阅募集资金相关的银行对账单、财务
凭证、公司公告及其他相关报告与文件。
六、保荐机构核查意见
经核查，长江保荐认为：德新交运 2020 年度募集资金的管理及使用符合中
国证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，公司董事会编制的
2020 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》中关于公司 2020 年度募
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集资金管理与使用情况的披露与实际情况相符。
（以下无正文）
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
2020 年度
编制单位： 德力西新疆交通运输集团股份有限公司 单位：元
募集资金总额 160,699,816.62 本年度投入募集资金总额 -
变更用途的募集资金总额 130,600,000.00
已累计投入募集资金总额 -
变更用途的募集资金总额比例 81.27%
截至
截至
已变更 截至期末累计 期末 项目达 项目可
本年 期末
项目，含 投入金额与承 投入 到预定 本年度 是否达 行性是
募集资金承诺 调整后投资总 截至期末承诺 度投 累计
承诺投资项目 部分变 诺投入金额的 进度 可使用 实现的 到预计 否发生
投资总额 额 投入金额(1) 入金 投入
更（如 差额(3)＝ （%） 状态日 效益 效益 重大变
额 金额
有） (2)-(1) (4)＝ 期 化
(2)
(2)/(1)
增资新疆准东德力西交通运
输有限责任公司投资“准东
是
经济技术开发区五彩湾二级 30,600,000.00 - - - - -
客运站”项目
天然气客车更新项目 135,000,000.00 35,000,000.00 35,000,000.00 - - -35,000,000.00 是
新投资 130,600,000.00 130,600,000.00 - - -130,600,000.00
7
项目
合计 165,600,000.00 165,600,000.00 165,600,000.00 - - -165,600,000.00
1、准东经济技术开发区的新城镇建设规划虽在稳步推进中，能否达到预期规划人口，
何时达到预期规划人口均给本次募投项目带来了较大不确定性。因此，在公司目前三
级客运站因该地区客流量不足而导致亏损的基础上，新建二级客运站将无法实现盈
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 利，因此终止对准东经济技术开发区五彩湾二级客运站项目的募集资金投入。
2、由于近年来客流量减少，导致公司的发班次数逐年递减，车辆的运营使用量逐年
下降，车辆的更新速度及需求远低于预期。因此，公司减少天然气客车更新项目的募
集资金投入。
项目可行性发生重大变化的情况说明 同上
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
截至 2020 年 12 月 31 日，尚未到期的理财产品见本核查意见之“二、募集资金的存
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
放、使用及专户余额情况”之“（二）募集资金使用和结余情况”相关内容
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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