德力西新疆交通运输集团股份有限公司      2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法



                德力西新疆交通运输集团股份有限公司
           2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法


     为保证德力西新疆交通运输集团股份有限公司(以下简称“公司”)2021年限

制性股票激励计划(以下简称“本激励计划”)的顺利实施，形成良好均衡的价值

分配体系，激励公司及其分公司董事、高级管理人员、核心人员及子公司高级管

理人员、技术人员、管理人员等岗位人员及核心团队人员诚信勤勉地开展工作，

确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》、《中华

人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范

性文件和《公司章程》等的规定，结合公司实际情况， 特制订本办法。

     第一条 考核目的

     进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司本

计划的顺利实施，并在最大程度上发挥本次股权激励计划的作用，进而确保公司

发展战略和经营目标的实现。

     第二条 考核原则

     考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的

业绩进行评价，以确保限制性股票激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，

从而提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。

     第三条 考核范围

     本办法适用于本计划所确定的所有激励对象，包括但不限于公司及其分公司

任职的董事、高级管理人员、核心人员及子公司高级管理人员、技术人员、管理

人员等岗位人员及核心团队人员及董事会认为应当激励的其他人员。

     第四条 考核机构

     公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和审核对激励对象的考核工作，公司

各级人力资源部门负责具体考核实施工作。
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     第五条 考核指标

     （一）公司层面业绩考核要求

     本激励计划首次授予及预留部分限制性股票的解除限售考核年度为2021-

2025年五个会计年度；首次授予的限制性股票和预留部分限制性股票各解除限

售期考核目标如下表所示：
     解除限售期                                业绩考核目标
                       以2020年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于50%，
  第一个解除限售期
                       2022年营业收入增长率不低于100%
  第二个解除限售期     以2020年营业收入为基数，2023年营业收入增长率不低于130%
  第三个解除限售期     以2020年营业收入为基数，2024年营业收入增长率不低于160%

  第四个解除限售期     以2020年营业收入为基数，2025年营业收入增长率不低于180%
     注：上述“营业收入”以当年度经审计的财务报告相关数值作为计算依据。

     公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售

的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销，除本计划另有规定外，回购
价格为授予价格加上银行同期定期存款利息之和。
     （二）个人层面绩效考核要求
     激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实
施，并依照激励对象的考核结果确定其解除限售比例，个人当年实际解除限售
额度=标准系数×个人当年计划解除限售额度。
     激励对象的绩效评价结果划分为A、B、C、D四个档次，考核评价表适用于
考核对象。届时根据下表确定激励对象的解除限售比例：

考评结果（S）           S≥80         80＞S≥70           70＞S≥60            S＜60
   评价标准               A               B                   C                   D

   标准系数                              1.0                                      0

     激励对象考核当年因未满足其个人层面绩效考核要求而不能解除限售的限

制性股票，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期定期存款利息

之和。

     第六条 考核期间与次数

     （ 一） 考核期间
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     激励对象申请解除限制性股票限售的前一会计年度。

     （二）考核次数

     股权激励计划的考核年度为2021-2025年五个会计年度，每个解除限售期考核

一次。

     第七条 解除限售

     （一）董事会薪酬与考核委员会根据绩效考核报告，确定被激励对象是否

符合解除限售条件及其当年实际解除限售的限制性股票数量。

     （二）绩效考核结果作为限制性股票解除限售的依据。

    第八条 考核程序

     公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，

保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。

     第九条 考核结果管理

     （一）考核结果反馈与申诉

     被考核对象有权了解自己的考核结果，董事会薪酬与考核委员会应当在考核

工作结束后5个工作日内将考核结果通知被考核对象。

     如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可在接到考核结果通知的5个工

作日内向董事会薪酬与考核委员会提出申诉，董事会薪酬与考核委员会可根据实

际情况对其考核结果进行复核，并根据复核结果对考核结果进行修正。

     （二）考核结果归档

     1、考核结束后，人力资源部需保留绩效考核所有考核记录，作为保密资料归

档并由董事会办公室保存。

     2、为保证绩效激励的有效性，绩效记录不允许涂改，若需重新修改或重新记

录，须考核记录员签字。

     3、绩效考核结果作为保密资料归档保存，该计划结束三年后由董事会办公室

负责统一销毁。
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     第十条 附则

     （一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后发布实施的

法律、行政法规和部门规章存在冲突的，则以日后发布实施的法律、行政法规和

部门规章规定为准。

     （二）本办法经公司股东大会审议通过并自公司2021年限制性股票激励计划生

效后实施。



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                                                                         董事会
                                                                2021年7月31日