证券代码：603032            证券简称：*ST 德新         公告编号：2021-066




             德力西新疆交通运输集团股份有限公司
        第三届监事会第十八次（临时）会议决议公告


    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    德力西新疆交通运输集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会

第十八次（临时）会议（以下简称“会议”）通知于2021年7月29日以传真、专人

送达、邮件等方式发出。根据《监事会议事规则》第十三条的规定，“情况紧急，

需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议

通知，但召集人应当在会议上做出说明”。会议于2021年7月30日在公司会议室以

现场及通讯表决的方式紧急召开。应出席会议监事3人，实际出席会议监事2人（监

事杨阿娜女士因公务出差请假），会议有效表决票数为2票。会议的召开符合《公

司法》、《公司章程》等有关法律、法规规定。

    会议由监事会主席邵林芳先生主持，经全体监事认真审议后形成以下决议：

    一、审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》

    根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公

司规范运作指引》等法律法规、规范性文件的最新规定，并结合公司实际情况，

拟对《监事会议事规则》部分条款进行修订。具体内容详见同日刊登在上海证券

交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《监事会议事规则》。

    表决情况：2票同意，0票反对，0票弃权。

    本议案尚需提交公司2021年第三次临时股东大会审议通过。



    二、审议通过《关于<德力西新疆交通运输集团股份有限公司2021年限制性

股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》


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    公司监事会认为：公司制订的《德力西新疆交通运输集团股份有限公司2021

年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》、

《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及

规范性文件的规定，有利于进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效

激励约束机制，吸引和留住公司董事、高级管理人员及核心骨干人员，充分调动

其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、

公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公

司发展战略和经营目标的实现，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

    本议案尚需提交公司2021年第三次临时股东大会审议通过。

    具体内容详见在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《德力西新

疆交通运输集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。

    表决情况：2票同意，0票反对，0票弃权。



    三、审议通过《关于<德力西新疆交通运输集团股份有限公司 2021 年限制

性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。

    公司监事会认为：为保证公司2021年限制性股票激励计划的顺利进行，确保

公司发展战略和经营目标的实现，根据有关法律法规的规定和公司实际情况，公

司制订了《德力西新疆交通运输集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划实

施考核管理办法》。《公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》旨在保

证公司限制性股票激励计划的顺利实施，确保限制性股票激励计划规范运行，符

合《中华人民共和国公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关

法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，有利于公司的持续发展，不

会损害上市公司及全体股东的利益。

    本议案尚需提交公司2021年第三次临时股东大会审议通过。

    具体内容详见在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《德力西新

疆交通运输集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。


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    表决情况：2票同意，0票反对，0票弃权。



    四、审议通过了《关于核查<德力西新疆交通运输集团股份有限公司2021 年

限制性股票激励计划（草案）>中激励对象人员名单的议案》

    经公司监事会对激励对象名单进行初步核查后，监事会认为：

    公司2021年限制性股票激励计划的拟订激励对象名单的人员具备《中华人民

共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件及《公司

章程》规定的任职资格，公司本次激励计划激励对象名单人员不存在下列情形：

    （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

罚或者采取市场禁入措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他不得成为激励对象的情形。

    激励对象不包括公司的独立董事和监事，也不包括单独或合计持有公司5%

以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女；符合《上市公司股权激励

管理办法》规定的激励对象条件，符合《德力西新疆交通运输集团股份有限公司

2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》规定的激励对象范围，其作为公

司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    《德力西新疆交通运输集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划激励

对象人员名单》的具体内容公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

披露。

    公司将在召开股东大会前，通过公告栏在公司内部公示激励对象的姓名和职

务，公示期不少于10天。公示期满后，公司监事会将于股东大会审议股权激励计

划前5日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。


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表决情况：2票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

                         德力西新疆交通运输集团股份有限公司监事会

                                                 2021 年 7 月 31 日




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