国浩律师（乌鲁木齐）事务所

                             关于

德力西新疆交通运输集团股份有限公司
    2021 年第四次临时股东大会

                       法律意见书




新疆乌鲁木齐经济技术开发区云台山街 499 号盛达广场 15 层 郵編：830000
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                               德新交运 2021 年第四次临时股东大会法律意见
                          书

                国浩律师（乌鲁木齐）事务所


         关于德力西新疆交通运输集团股份有限公司


                 2021 年第四次临时股东大会


                         法律意见书

致：德力西新疆交通运输集团股份有限公司


    国浩律师（乌鲁木齐）事务所（以下简称“本所”）接受德力西

新疆交通运输集团股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派

陈万财律师、付文文律师（以下简称“本所律师”）出席公司于 2021

年 12 月 2 日召开的 2021 年第四次临时股东大会（以下简称“本次股

东大会”），对本次股东大会进行见证并出具法律意见书。

    本法律意见书系依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证

券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市

公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等有关法律、

法规和规范性文件和《德力西新疆交通运输集团股份有限公司章程》

（以下简称“《公司章程》”）、《股东大会议事规则》而出具。

    为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关

文件和材料。本所律师出具意见基于以下假设：即公司已提供了本所

律师认为作为出具本法律意见书所必需的材料，所提供的原始材料、
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副本、复印件等材料和口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有

关副本、复印件等材料与原始材料一致。

    本法律意见书仅对出具日以前与本次股东大会有关的问题发表

意见，并不对有关会计、审计、资产评估等专业事项发表意见。

    本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用。本所律师同意

将本法律意见书随公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。

    本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德

规范和勤勉尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行了

核查和验证，现出具法律意见书如下：

   一、本次股东大会的召集、召开程序

   （一）公司董事会于 2021 年 11 月 17 日在中国证监会指定的报

刊及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登了《德力西新疆交

通运输集团股份有限公司关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通

知》（以下简称“《会议通知》”），公司发布的该《会议通知》中

载明了召集人、会议召开的时间、地点、现场投票和网络投票相结合

的股东投票表决方式、融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股

通投资者的投票程序、涉及公开征集股东投票权、会议审议议案、会

议出席对象、股权登记日、会议登记办法、股东大会投票注意事项及

其他事项等内容。

   （二）公司本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式

召开，其中：

   1.本次股东大会现场会议于 2021 年 12 月 2 日下午 14：30 分在
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新疆乌鲁木齐市经济技术开发区（头屯河区）高铁北五路 236 号乌鲁

木齐国际公铁联运汽车客运站 2 楼会议室召开。

    2.本次股东大会通过上海证券交易所股东大会网络投票系统为

公司股东提供了网络投票平台。

    二、出席会议人员资格

    经审查，出席本次股东大会人员为：

    （一）股东及股东代理人

    经本所律师核查，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提

供的截至股权登记日即 2021 年 11 月 29 日收市后的《股东名册》、

出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人的身份证明、股票账

户卡和授权委托书等法律文件，现场出席本次股东大会的股东及股东

代理人共 2 名，代表股份 80,000,220 股，占公司总股本的 47.8075%。

在网络投票表决时间内，通过网络有效投票的股东共 6 名，代表股份

525,000 股，占公司总股本的 0.3137 %。

    上述现场出席本次股东大会及通过网络出席本次股东大会的股

东合计 8 名，代表股份 80,525,220 股，占公司总股本的 48.1212 %。

    （二）根据公司提供的《德力西新疆交通运输集团股份有限公司

2021 年第四次临时股东大会签到表》，出席/列席本次股东大会的公

司董事、监事及高级管理人员均为公司现任人员。

    本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东、股东代理人

及其他人员均具有合法有效的资格，符合《公司法》《股东大会规则》

等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
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   三、本次股东大会的表决程序及表决结果

  （一）表决议案

   经本所律师核查，本次股东大会审议表决的议案如下：

    1. 《关于续聘会计师事务所的议案》

    2. 《关于选举董事的议案》

    以上实际审议议案内容与上述通知的内容相符，没有增加新的议

案或对议案进行修改。

    本所律师认为，本次股东大会对以上议案进行审议，符合《公司

法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》

的规定。

    （二）表决程序

    经本所律师核查，本次股东大会就通知中列明的议案进行了审

议，采取现场投票和网络投票相结合的方式就审议的议案投票表决。

在现场投票全部结束后，本次股东大会按规定的程序进行了计票和监

票，并统计了投票的表决结果、当场公布了表决结果。

    为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的

重大事项的参与度，公司本次股东大会中议案的表决均依照《股东大

会规则》第三十一条第二款的规定采用中小投资者单独计票机制。

    本所律师认为，公司本次股东大会的表决程序和表决方式符合

《公司法》《股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司

章程》的规定。

   （三）表决结果
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    经查验《德力西新疆交通运输集团股份有限公司 2021 年第四次

临时股东大会表决票》《德力西新疆交通运输集团股份有限公司 2021

年第四次临时股东大会现场及网络表决结果统计表》，上述议案均由

参加表决的股东所持有效表决权二分之一以上表决通过。

    四、结论意见

    综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合

《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章

程》的规定；本次股东大会的召集人及出席会议人员的资格合法有效；

本次股东大会的表决程序与表决结果合法有效。

    （以下无正文）
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【本页为国浩律师（乌鲁木齐）事务所关于德力西新疆交通运输集团

股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会法律意见书之签章页】


    本法律意见书正本一份，无副本。


    本法律意见书以本所经办律师在最后一页签字并加盖本所印章

为有效文本。




国浩律师（乌鲁木齐）事务所           经办律师：



负责人：                                                  付 文 文

           温 晓 军




                                                          陈 万 财




                                                   年    月     日