德力西新疆交通股份运输股份有限公司
                            2021 年度监事会工作报告

         报告期，德力西新疆交通运输集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事

     会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有

     关法律法规等要求，从切实维护公司利益和股东权益出发，认真履行监督职责,

     以保证公司规范运作，维护公司利益和投资者利益；对公司主要的生产经营活动、

     财务状况和公司董事、高级管理人员的履职情况进行了监督和检查。现将本年度

     监事会主要工作汇报如下：

         一、2021 年度监事会日常工作情况

         （一）报告期，监事会成员列席了公司董事会会议，公司董事会的审议程序

     合法合规，形成的决议不存在损害公司和公司股东利益的情形；公司董事会决议

     均得以有效实施，符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。

         （二）报告期，公司监事会全体成员均出席了监事会本年度所召开的 10 次

     会议，会议的通知、召集、召开和表决程序均符合有关法律法规和《公司章程》

     的规定，会议召开的具体情况如下：
序                      会议召开
     会议届次名称                                        审议通过的议案
号                      时间
                                     《关于调整本次重大资产购买方案的议案》
                                     《关于公司签署附条件生效的<德力西新疆交通运输集团股
     第三届监事会第十   2021 年
1                                    份有限公司支付现金购买资产协议>之补充协议的议案》
     四次（临时）会议   2 月 26 日
                                     《关于批准本次重组有关备考审阅报告的议案》
                                     《关于使用自有资金购买理财产品的议案》
                                     《关于终止原部分募投项目并变更募集资金用途及使用募集
     第三届监事会第十   2021 年      资金和自有资金及银行并购贷款收购东莞致宏精密模具有限
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     五次（临时）会议   3 月 12 日   公司 100%股权的议案》
                                     《公司关联交易管理办法》
                                     《公司<2020 年年度报告>全文及摘要》
                                     《公司 2020 年度监事会工作报告》
     第三届监事会       2021 年
3                                    《公司 2020 年度财务决算报告》
     第十六次会议       4 月 23 日
                                     《公司 2020 年度内部控制自我评价报告》
                                     《公司 2020 年度利润分配预案》


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                                      《公司 2020 年度企业社会责任报告》
                                      《关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
                                      《关于会计政策变更的议案》
     第三届监事会第十   2021 年
4                                     《公司<2021 年第一季度报告>全文及正文》
     七次（临时）会议   4 月 28 日
                                      《关于修订<监事会议事规则>的议案》
                                      《关于<德力西新疆交通运输集团股份有限公司 2021 年限制
                                      性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
     第三届监事会第十   2021 年
5                                     《关于<德力西新疆交通运输集团股份有限公司 2021 年限制
     八次（临时）会议   7 月 30 日
                                      性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
                                      《关于核查<德力西新疆交通运输集团股份有限公司 2021 年
                                      限制性股票激励计划（草案）>中激励对象人员名单的议案》
     第三届监事会       2021 年       《关于公司<2021 年半年度报告>全文及摘要》
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     第十九次会议       8 月 13 日    《关于公司 2021 年半年度募集资金存放和使用的专项报告》
     第三届监事会第二   2021 年
7                                     《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
     十次（临时）会议   9月1日
     第三届监事会第二
                        2021 年
8    十一次（临时）会                 《公司 2021 年第三季度报告》
                        10 月 28 日
     议
     第三届监事会第二
                        2020 年
9    十二次（临时）会                 《关于续聘会计师事务所的议案》
                        11 月 16 日
     议
     第三届监事会第二
                        2021 年
10   十三次（临时）会                 《关于使用自有资金购买理财产品的议案》
                        12 月 30 日
     议

         （三）监事会密切关注公司经营运作情况，认真监督检查公司财务及资金运

     作等情况，监督公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为，保证了公司经营

     管理行为的规范。

         二、监事会对公司 2021 年度有关事项的审核意见

         （一）公司依法运作情况

         报告期，公司监事会成员列席了公司报告期内召开的 10 次董事会和 5 次股

     东大会，对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决

     议的执行情况、董事和高级管理人员履行职责的情况进行了全面的监督和检查。

     报告期，公司所有重大决策程序符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》等

     规定运作规范，建立了较为完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员执行


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公司职务时不存在违反法律、行政法规、《公司章程》或有损公司和股东利益的

行为。

    （二）检查公司财务情况

    本着对全体股东负责的态度，监事会成员对公司的财务状况进行了监督和检

查，审核了报告期内公司董事会提交的各项财务报告。监事会认为公司财务管理

规范，各项财务内控制度得到了严格的执行并不断完善，能够执行国家的有关财

税政策，有效保证了公司生产经营工作的顺利进行。公司 2021 年度财务报告全

面、真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。不存在虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏。立信会计师事务所出具的标准无保留意见的 2021 年度审计

报告是客观、公正的。

    （三）关联交易情况

    报告期内，公司发生的关联交易严格按照《公司法》、《公司章程》相关规

定履行表决程序，定价公平、公允，不存在损害公司及其股东、尤其是中小股东

利益的情形。

    （四）对外担保及股权、资产置换情况

    报告期，公司未发生违规对外担保。

    （五）对公司内部控制自我评价的意见

    公司已建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行；公司内部控制

机制基本完整、合理、有效；公司各项生产经营活动、法人治理活动均严格按照

相关内控制度规范运行，有效控制各种内外部风险；公司内部控制的自我评价报

告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。因此，我们同意《公

司 2021 年度内部控制自我评价报告》。

    （六）公司执行内幕信息知情人登记管理制度情况

    报告期，公司在内幕信息知情人的管理登记工作方面严格按照制定的《内幕

信息知情人登记及保密管理办法》规定执行，公司针对定期报告的编制、对外投


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资等重大事项均建立了内幕信息知情人档案，同时告知并督促知情人严格执行保

密义务，有效防止内幕信息泄露，保证信息披露的公平。

    三、公司监事会 2022 年度工作计划

    2022 年，监事会将继续严格遵照相关法律法规和《公司章程》等规定，进

一步规范监事会的工作，立足于提高公司管控能力，切实履行《公司法》等法律

法规所赋予的职能，不断提升监事会工作能力和水平，促进公司规范运作。持续

做好下列职责：

    （一）依法对董事、高级管理人员进行监督，督促其更加规范、合法决策和

经营公司，加强对董事和高管人员履职情况的检查和监督，加强风险防范意识，

防止损害公司及股东利益行为的发生；

    （二）督促公司持续完善法人治理结构，提高治理水平，重点关注公司生产

经营活动、对外投资、关联交易、对外担保等事项，全面履行监督职责；

    （三）依法列席公司董事会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的

合法性，切实维护好全体股东的合法权益；

    （四）加强与审计委员会、内部审计中心的沟通工作，定期了解和审阅公司

内部审计报告、财务报告，全方位检查公司财务情况，对公司财务规范运作加强

监督。



                             德力西新疆交通运输集团股份有限公司监事会

                                                      2022 年 4 月 26 日




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