东莞市华立实业股份有限公司

                      2020 年度独立董事述职报告

    各位股东及股东代表：

    作为东莞市华立实业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）的独立董事，

现就 2020 年度独立董事工作做如下述职报告。

    根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《东莞市华立实业股

份有限公司独立董事工作制度》及有关法律、法规的规定，我们在 2020 年度认真履行

了独立董事的职责，发挥独立董事独立作用，维护公司利益、股东利益。积极参加公司

董事会，认真审议董事会各项议案。

    一、独立董事基本情况

    （一）公司现任独立董事基本情况

    易兰女士：1981 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。曾任职于暨南

大学，现任暨南大学管理学院会计学系副教授、广东广康生化科技股份有限公司独立董

事、佛山银河兰晶科技股份有限公司独立董事、公司独立董事。现任公司独立董事。

    高振忠先生： 1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。曾任黑龙

江省大兴安岭呼中林业局技术监督岗、索菲亚家居股份有限公司独立董事、广东威华股

份有限公司独立董事、华南农业大学助教、讲师、副教授，现任华南农业大学教授、广

州市仪美医用家具科技股份有限公司董事、江苏吉福新材料股份有限公司董事。现任公

司独立董事。

    秋天先生：1983 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。曾任广东金地律

师事务所律师、深圳市宇顺电子股份有限公司法务经理、岭南生态文旅股份有限公司董

事及董事会秘书，现任深圳江楚湖投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人。现任公

司独立董事。

    （二）独立董事对是否存在影响独立性的情况进行说明
    1、 我们本人及直系亲属、主要社会关系成员均未在公司或公司附属企业任职；不

是公司前十名股东及其直系亲属，未持有公司股份；本人及直系亲属均未在直接或间接

持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或公司前五名股东单位任职。

    我们未直接或间接持有公司股份，也不是公司前十名股东中的自然人股东的直系亲

属。

    2、独立董事会本人没有为公司及公司附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术

咨询等服务，没有从公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未

予披露的其他利益。

    因此，现任独立董事具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意

见》所要求的独立性，不存在任何影响独立董事独立性的情况。

       二、独立董事年度履职情况

    2020 年度，独立董事均积极出席董事会和股东大会等相关会议，并积极履行了公司

独立董事应尽的各项义务。2020 年度，公司董事会和股东大会的召集召开程序符合法律

法规、《公司章程》的规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，审

议程序合法有效。报告期内独立董事没有对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异

议。

    出席 2020 年董事会会议的情况如下：


 姓名     本年应参加董事会次数 现场出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数


 易兰             8                 2               6               -          -

高振忠            8                 3               5               -          -

 秋天             8                 0               8               -          -

    报告期内公司共召开 3 次股东大会，独立董事均积极出席会议并听取现场股东提出

的意见和建议，以更好地履行职责，促进公司规范运作。

       三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    2020 年，我们对以下事项进行了重点关注，经核查相关资料后对各事项的相关决策、

执行及披露情况的合法合规性作出了独立明确的判断，具体如下：

    （一）对外担保及资金占用情况

    根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、

《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等相关要求以及《公司章程》的有关规定，

我们本着实事求是、认真负责的态度，基于独立判断立场，客观的对公司所有的担保事

项进行了严格的核查和监督，报告期内，公司总共审议两次对外提供担保事项，分别为

控股公司子公司浙江华富立复合材料有限公司、四川华富立复合材料有限公司、东莞市

华富立装饰建材有限公司、广东虹湾供应链科技有限公司及东莞市康茂电子有限公司提

供银行授信额度对等的连带保证责任担保，为公司全资子公司东莞市宏源复合材料有限

公司、佛山市华富立装饰材料有限公司提供银行授信额度对等的连带保证责任担保。公

司所有担保事项均符合相关法律法规和公司章程的规定。

    报告期内，未发现公司控股股东及其关联方违规占用公司资金的情况。

    （二）募集资金的使用情况

    公司分别于 2020 年 4 月 27 日，2020 年 8 月 27 日召开第五届董事会第七次会议、

第五届董事会第十次会议，审议通过募集资金存放与实际使用情况、募投项目延期、使

用募集资金购买理财产品等相关事项。

    我们认为公司对募集资金存放与使用等事项，符合公司目前实际经营及募集资金投

资项目实际使用情况，符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公

司募集资金管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体

股东、特别是中小股东利益的情形，有利于提高公司募集资金的使用效率，加速公司资

金周转，降低财务费用支出，增强公司资金营运能力。

    （三）现金分红及其他投资者回报情况

    报告期内，公司实施了 2019 年度利润分配，以总股本 131,546,576 股为基数，向

全体股东实施资本公积转增股本每 10 股转增 4 股；同时，向全体股东每 10 股派发现金

股利人民币 2.3 元（含税），总计派发现金股利人民币 30,255,712.48 元（含税)。
    我们认为，该利润分配方案符合《公司法》、《公司章程》等的规定，符合公司实

际情况，兼顾了公司与股东的利益，没有侵害中小股东的利益；有利于公司持续、稳定、

健康发展。

    （四）聘任会计师事务所情况

    报告期内，鉴于广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）已经连续 13 年为公

司提供财务审计服务，期间未进行轮换，结合会计师轮换机制等原因，变更会计师事务

所为致同会计师事务所（特殊普通合伙）。公司聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）

担任公司 2020 年度财务报告及内部控制审计机构。我们认为致同会计师事务所（特殊

普通合伙）具有证券期货业务从业资格，在受聘期间，该所谨遵独立、客观、公正的执

业标准，勤勉尽责的履行义务，客观公正地发表意见，较好地完成了公司委托的各项工

作。公司聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）为 2020 年度财务及内部控制审计机

构的决策程序符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》的有关规定，不会损害公司

及股东利益。

    （五） 公司及股东承诺履行情况

    报告期内，公司及股东没有发生违反承诺履行的情况。

    （六）信息披露执行情况

    报告期内，公司信息披露内容真实、准确、完整，未发现存在任何虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏的情况。

    （七） 内部控制的执行情况

    报告期内，公司根据法律法规要求持续完善了内部治理和组织架构，并得到有效实

施，保证公司各项业务活动的健康运行，保证公司财务报告及相关会计信息的真实性、

准确性和完整性。目前暂未发现公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。

    （八） 董事会下设专门委员会的运作情况
    公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略发展委员会及提名委员会。

2020 年度，我们积极、按时出席了各次会议，认真审议相关议案，并出具了相关的书面

审阅意见，在各专门委员会中发挥了主导作用，促进董事会决策的合理性、有效性。报

告期内无提议召开董事会的情况、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况、无独立聘请

外部审计机构和咨询机构的情况。

    四、保护投资者权益方面所做的工作

    （一）在报告期内有效地履行了独立董事的职责，认真审核董事会审议的各个议案，

独立、客观、审慎地行使表决权。

    （二）深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况，董事

会决议执行情况，财务管理、业务发展和投资项目的进度等相关事项，查阅有关资料，

与相关人员沟通，关注公司的经营、治理情况。

    （三）监督和核查董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责，促进

了董事会决策的科学性和客观性。

    五、总体评价和建议

    2020 年，我们忠实地履行独立董事职责，持续关注公司的生产经营和法人治理情况，

对公司的生产经营、财务管理、内部控制等制度建设，以及对董事会决议执行、定期报

告、投资项目进展情况等事项进行认真核查、监督并提出建议，在此基础上独立、客观、

审慎地行使表决权，同时特别关注相关提案对全体股东利益的影响，勤勉尽职，维护了

公司和中小股东的合法权益。

    2021 年，我们将继续本着谨慎、诚实的原则，按照《公司法》、《上市公司治理准

则》、《公司章程》和公司《独立董事工作制度》及有关法律、法规、规范性文件对独

立董事的规定要求，忠实、有效地履行独立董事的职责和义务，利用自己的专业知识和

经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见，从而提高公

司决策水平和经营绩效，维护股东的合法权益。
东莞市华立实业股份有限公司独立董事

                 易兰、高振忠、秋天

                  2021 年 3 月 22 日