华立股份:简式权益变动书(谢志昆)2021-08-07
东莞市华立实业股份有限公司
简式权益变动书
上市公司名称:东莞市华立实业股份有限公司
股票上市地点:上海证券交易所
股 票 简 称 :华立股份
股 票 代 码 :603038
信息披露义务人:谢志昆
住所:广东省东莞市
通讯地址:广东省东莞市管城区元岭路 62 号
股份变动性质:因非公开发行股票事项导致信息披露义务人持股比例被动稀释
签署日期:2021 年 8 月
1
信息披露义务人声明
一、本报告书依据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、
《上市公司收购管理办法》(以下简称“《收购办法》”)、《公开发行证券的公
司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》及相关的法律、法规
编写。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。
三、依据《证券法》、《收购办法》的规定,本报告书已全面披露信息披露义
务人在东莞市华立实业股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。
截至本报告书签署之日,除本报告书披露的信息外,信息披露义务人没有通
过任何其他方式增加或减少在东莞市华立实业股份有限公司中拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告书载明的资料进行的。除信息披露义务人外,
没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告中列载的信息和对本报告做出任
何解释或者说明。
五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
2
目 录
第一节 释义 ............................................................................................................................. 4
第二节 信息披露义务人介绍 ................................................................................................. 5
第三节 权益变动目的及持股计划 ......................................................................................... 6
第四节 权益变动方式 ............................................................................................................. 7
第五节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况 ..................................................................... 8
第六节 其他重大事项 ............................................................................................................. 9
第七节 信息披露义务人声明 ............................................................................................... 10
第八节 备查文件 ................................................................................................................... 11
附表:简式权益变动报告书 ................................................................................................. 12
3
第一节 释义
除非另有说明,以下简称在本报告书中作如下解释:
华立股份、上市公司 指 东莞市华立实业股份有限公司
信息披露义务人 指 谢志昆
本报告书 指 《东莞市华立实业股份有限公司简式权益变动报告书》
因非公开发行股票事项导致谢志昆先生持有上市公司股
本次权益变动 指
份比例从 5.36%被动稀释至 4.78%
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
元 指 人民币元
本报告除特别说明外,若出现总数和各分数项数值之和和尾数不符的情况,
均为四舍五入造成。
4
第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
谢志昆先生,1970 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。曾
任东莞市自来水股份有限公司部门经理、公司采购、研发、生产等部门的管理岗
位,现任公司董事、副总裁。
二、信息披露义务人持有、控制其他上市公司 5%以上拥有权益的股份情况
截至本报告书签署日,信息披露义务人没有在境内、境外其他上市公司中拥
有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
5
第三节 权益变动目的及持股计划
一、信息披露义务人权益变动原因
公司已于 2021 年 8 月 5 日在中国证券登记结算有限公司上海分公司完成本
次非公开发行新增股份登记事项。本次非公开发行完成后,公司股份总数由
184,131,867 股增加至 206,674,697 股。信息披露义务人所持上市公司的权益被
动稀释。
上述权益变动导致信息披露义务人持有上市公司的股份数量不变,持股比例
被动减少至 5%以下。
二、信息披露义务人在未来 12 个月内的持股计划
截至本报告出具日,信息披露义务人无相应增持或减持上市公司股份的计划。
若发生相关权益变动事项,信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求,依
法履行相关批准程序及信息披露义务。
6
第四节 权益变动方式
一、信息披露义务人权益变动情况
发行前持股情况 发行后持股情况
股东名称 股份性质
持股数量 持股比例 持股数量 持股比例
谢志昆 无限售流通股 9,878,400 5.36% 9,878,400 4.78%
二、信息披露义务人在上市公司拥有权益的股份权利限制情况
截至本报告书签署日,信息披露义务人在上市公司拥有的股份不存在任何权
利限制,包括但不限于股份被质押、冻结等情况。
7
第五节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况
除本报告书所披露的信息外,信息披露义务人在本报告签署之日前六个月内
不存在其他买卖公司股票的行为。
8
第六节 其他重大事项
截至本报告书签署日,信息披露义务人不存在与本次权益变动有关的应当披
露的其他重大事项。
本报告书已按有关规定对本次权益变动的有关信息作了如实披露,无其他为
避免对报告内容产生误解应披露而未披露的信息,以及中国证券监督管理委员会
及深圳证券交易所依法要求信息披露义务人提供的其他信息。
9
第七节 信息披露义务人声明
本人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、
准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人
谢志昆(签名):
日期:2021 年 月 日
10
第八节 备查文件
一、备查文件目录
1、谢志昆的身份证复印件;
2、信息披露义务人所签署的本报告书。
二、备查文件置备地点
本报告书及备查文件备置于华立股份董事会秘书办公室,供投资者查阅。
11
附表:简式权益变动报告书
简式权益变动报告书
基本情况
东莞市华立实业股份有限 东莞市常平镇松柏
上市公司名称 上市公司所在地
公司 塘村
股票简称 华立股份 股票代码 603038
信息披露 义务人 信息披露义务人
谢志昆 广东省东莞市
名称 注册地
增加□ 减少□
拥有权益 的股份
不变,但持股比例发生变 有无一致行动人 有 □ 无 √
数量变化
化 √
信息披露 义务人 信息披露义务人
是否为上 市公司 是 □ 否 √ 是否为上市公司 是 □ 否 √
第一大股东 实际控制人
通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □
国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □
取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □
权益变动方式(可多选)
继承 □ 赠与 □
其他 √ 因非公开发行股票事项导致信息披露义务人持股
比例被动稀释
本次权益变动前:
信息披露义务人披露前
信息披露义务人持有
拥有权益的股份数量及
股票种类:人民币普通股
占上市公司已发行股份
持股数量:9,878,400
比例
持股比例:5.36%
12
本次权益变动后:
本次权益变动后,信息 信息披露义务人持有
披露义务人拥有权益的 股票种类:人民币普通股
股份数量及变动比例 变动数量:9,878,400
变动比例:4.78%
是 □ 否 □ 其他 √
信息披露义务人是否拟 截至本报告出具日,信息披露义务人无相应增持或
于未来 12 个月内继续增 减持上市公司股份的计划。若发生相关权益变动事项,
减持 信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求,依法
履行相关批准程序及信息披露义务。
信息披露义务人在此前
6 个月是否在二级市场 是 □ 否 √
买卖该上市公司股票
13
(本页无正文,为《东莞市华立实业股份有限公司简式权益变动报告书》之签署
页)
信息披露义务人
谢志昆(签名):
日期:2021 年 月 日
14