证券代码:603038 证券简称:华立股份 公告编号:2021-080 东莞市华立实业股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 委托理财受托方:兴业银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、 招商银行股份有限公司 本次委托理财金额:共计人民币 10,500 万元 委托理财产品名称:东莞市华立实业股份有限公司 32 天封闭式产品、 东莞市华立实业股份有限公司 91 天封闭式产品、中信证券股份有限公 司信智安盈系列 486 期收益凭证、中信证券股份有限公司信智安盈系 列 487 期收益凭证、招商银行点金系列看跌三层区间 90 天结构性存款。 委托理财期限:32 天、91 天、364 天、364 天、90 天 履行的审议程序:东莞市华立实业股份有限公司(以下简称“公司”) 于 2021 年 8 月 10 日召开第五届董事会第十七次会议、第五届监事会 第十三次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的 议案》,为提高募集资金使用效率,合理利用闲置募集资金,在不影 响募集资金投资项目正常进行的前提下,同意公司使用合计最高不超 过人民币 15,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,适时购买安 全性高、流动性较高的低风险保本型理财产品或结构性存款。在上述 额度范围内资金可滚动使用。该项授权额度有效期自本次董事会审议 通过之日起 12 个月内有效。该事项无需提交公司股东大会审议。具体 内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及公司指定信息披露 媒体披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》(公 告编号:2021-055)。 1 一、本次购买理财产品基本情况 (一)本次购买理财产品的目的 为提高募集资金使用效率,合理利用闲置募集资金,在不影响募集资 金投资项目正常进行的前提下,利用闲置募集资金进行现金管理,适时购 买安全性高、流动性较高的低风险保本型理财产品或结构性存款。 (二)资金来源 1、本次购买理财产品资金来源为闲置募集资金。 2、根据中国证券监督管理委员会《关于核准东莞市华立实业股份有限 公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2021〕791 号),核准公司非 公开发行人民币普通股不超过 55,230,000 股新股。公司本次非公开发行股 票实际发行 22,542,830 股,募集资金总额为人民币 249,999,984.70 元, 扣除各项不含税发行费用人民币 9,979,162.12 元,实际募集资金净额为人 民币 240,020,822.58 元,其中新增股本人民币 22,542,830.00 元,资本公 积 217,477,992.58 元。致同会计师事务所(特殊普通合伙)已对本次非公 开发行 A 股股票的募集资金到位情况进行了审验,并出具了《验资报告》 (致同验字(2021)第 441C000531 号)。 (三)委托理财产品的基本情况 公司于近日向兴业银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、招商 银行股份有限公司购买了总金额为人民币 10,500 万元的理财产品。具体情 况如下: 1、东莞市华立实业股份有限公司 32 天封闭式产品 预计收益 产品 产品 金额 预计年化 受托方名称 金额 类型 名称 (万元) 收益率 (万元) 东莞市华立 兴业银行股 银行理财 实业股份有 2,000 1.5%/3.08%/3.26% — 份有限公司 产品 限公司32天 封闭式产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成 产品期限 类型 安排 收益率 (如有) 关联交易 保本浮动 32天 — — — 否 收益型 2、东莞市华立实业股份有限公司 91 天封闭式产品 2 预计收益 受托方名 产品 产品 金额 预计年化 金额 称 类型 名称 (万元) 收益率 (万元) 东莞市华立 兴业银行 银行理财 实业股份有 股份有限 2,000 1.50%/3.08%/3.25% — 产品 限公司91天 公司 封闭式产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成 产品期限 类型 安排 收益率 (如有) 关联交易 保本浮动 91天 — — — 否 收益型 3、中信证券股份有限公司信智安盈系列 486 期收益凭证 预计收益 产品 产品 金额 预计年化 受托方名称 金额 类型 名称 (万元) 收益率 (万元) 中信证券股 份有限公司 中信证券股 券商理财 信智安盈系 2,000 0.10%/5.60% — 份有限公司 产品 列486期收 益凭证 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成 产品期限 类型 安排 收益率 (如有) 关联交易 保本浮动 364天 — — — 否 收益型 4、中信证券股份有限公司信智安盈系列 487 期收益凭证 预计收益 产品 产品 金额 预计年化 受托方名称 金额 类型 名称 (万元) 收益率 (万元) 中信证券股 份有限公司 中信证券股 券商理财 信智安盈系 2,000 0.10%/8.20% — 份有限公司 产品 列487期收 益凭证 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成 产品期限 类型 安排 收益率 (如有) 关联交易 保本浮动 364天 — — — 否 收益型 5、招商银行点金系列看跌三层区间 90 天结构性存款 金额 预计收益 受托方名 产品 产品 预计年化 (万 金额 称 类型 名称 收益率 元) (万元) 3 招商银行点金 招商银行 银行理财 系列看跌三层 股份有限 2,500 1.35%/3.05%/3.25% — 产品 区间90天结构 公司 性存款 参考年 收益 结构化 预计收益 是否构成 产品期限 化收益 类型 安排 (如有) 关联交易 率 保本浮动 90天 — — — 否 收益型 (四)风险控制措施 公司在理财产品选择时以保证资金安全和流动性为前提,但以闲置募 集资金购买理财产品时仍会存在一定投资风险。主要风险包括市场波动风 险、宏观经济形势及货币政策、财政政策、产业政策等宏观政策发生变化 带来的系统性风险,投资理财的实际收益存在不确定性。 针对理财产品投资风险,公司严格按照公司相关规定执行,有效防范 投资风险,确保资金安全。公司主要采取如下措施: 1、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评 估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应的措施, 控制投资风险。 2、公司财务部对理财产品购买操作实行授权管理,并建立台账以方便 对理财产品进行管理,建立健全会计账目,做好资金使用的账务核算工作; 定期向董事会汇报有关理财产品投资本金及收益状况。 3、公司审计部门应定期或不定期地对理财产品的购买工作进行检查, 监督财务部执行风险管理政策和风险管理工作程序,严格审核公司理财产 品购买金额、风险性质是否是为公司董事会授权范围内,若超出授权范围 须立即报告公司董事会。 4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可 以聘请专业机构进行审计。 二、本次委托理财的具体情况 (一)委托理财合同主要条款 1、东莞市华立实业股份有限公司 32 天封闭式产品 东莞市华立实业股份有限公司 32 天封闭 产品名称 产品编号 CC39211126000 式产品 4 产品类型 保本浮动收益型 产品风险等级 — 客户风险等级 — 产品期限 32天 认购期 2021年11月26日 起息日 2021年11月29日 自结构性存款合同生效且资金成功冻结 起24小时之内。 投资冷静期 到期日 2021年12月31日 在投资冷静期内,客户可解除已签订的 结构性存款合同,资金随即解冻。 挂钩标的 上海黄金交易所之上海金上午基准价 参考价格*98.5%—参考价格*145% 其中:参考价格为起息日之下一观察标 目标区间 观察日 2021 年 12 月 29 日 的工作日之上海黄金交易所之上海金上 午基准价。 销售币种 人民币 产品额度 2,000万元 产品收益=本金金额×(固定收益率+浮动收益率)×产品存续天数/365 固定收益=本金金额×固定收益率×产品存续天数/365,其中固定收益率 =[1.5%]/年。 浮动收益=本金金额×浮动收益率×产品存续天数/365 产品收益说明 若观察日价格小于等于(参考价格*98.5%),则浮动收益率=[1.76%]/年; 若观察日价格大于(参考价格*98.5%)且小于等于(参考价格*145%),则浮动 收益率=[1.58%]/年; 若观察日价格大于(参考价格*145%),则浮动收益率为零。 2、东莞市华立实业股份有限公司 91 天封闭式产品 东莞市华立实业股份有限公司 91 天封闭 产品名称 产品编号 CC39211126001 式产品 产品类型 保本浮动收益型 产品风险等级 — 客户风险等级 — 产品期限 91天 认购期 2021年11月26日 起息日 2021年11月29日 自结构性存款合同生效且资金成功冻结 起24小时之内。 投资冷静期 到期日 2022年2月28日 在投资冷静期内,客户可解除已签订的结 构性存款合同,资金随即解冻。 挂钩标的 上海黄金交易所之上海金上午基准价 参考价格*98.5%—参考价格*145% 其中:参考价格为起息日之下一观察标的 目标区间 观察日 2022 年 2 月 26 日 工作日之上海黄金交易所之上海金上午 基准价。 销售币种 人民币 产品额度 2,000万元 产品收益=本金金额×(固定收益率+浮动收益率)×产品存续天数/365 固定收益=本金金额×固定收益率×产品存续天数/365,其中固定收益率 产品收益说明 =[1.5%]/年。 浮动收益=本金金额×浮动收益率×产品存续天数/365 若观察日价格小于等于(参考价格*98.5%),则浮动收益率=[1.75%]/年; 5 若观察日价格大于(参考价格*98.5%)且小于等于(参考价格*145%),则浮动 收益率=[1.58%]/年; 若观察日价格大于(参考价格*145%),则浮动收益率为零。 3、中信证券股份有限公司信智安盈系列 486 期收益凭证 中信证券股份有限公司信智安盈系列 486 产品名称 产品编号 SRT385 期收益凭证 产品类型 本金保障型浮动收益凭证 客户风险等级 — 产品风险等级 R2(发行人内部评级,仅供参考) 凭证存续期 364天 2021年11月29日9:00至2021年11月29日 认购期 起始日 2021年11月30日 15:00 本期收益凭证到期日前,投资者不得向中 申购/赎回 到期日 2022年11月29日 信证券申购或赎回收益凭证份额 销售币种 人民币 产品额度 2,000万元 期初观察日 2021年11月30日 期末观察日 2022年11月24日 期初价格 挂钩标的在期初观察日的指数点位 票面利率 5.60% 挂钩标的 中信证券中国大类资产动量配置指数(CMAM.WI) 敲出水平/到 标的价格 挂钩标的在观察日的指数点位 101.00% 期行权水平 敲出观察日1:2022年2月28日 敲出观察日2:2022年3月28日 敲出观察日3:2022年4月25日 在收益凭证存续 敲出观察日4:2022年5月23日 期间内的任意一 敲出观察日5:2022年6月27日 个观察日,挂钩标 敲出观察日6:2022年7月25日 的在该观察日的 敲出观察日 敲出观察日7:2022年8月29日 收益表现水平 收益表现水平=标 敲出观察日8:2022年9月26日 的在该观察日的 敲出观察日9:2022年10月24日 标的价格÷标的 逢节假日顺延; 期初价格。 若本期收益凭证募集期限提前终止或延 长,实际敲出观察日以中信证券股份有限 公司另行公告为准。 发生提前终止事 在任一敲出观察日i(i=1到9),若挂钩 件当日为提前终 提前终止事件 标的收益表现水平大于或等于敲出水平, 提前终止日 止日,本期收益凭 则该敲出观察日发生提前终止事件。 证在该日提前终 止。 若本期收益凭证发生提前终止事件,投资者于对应的提前终止日应获得的提前 终止兑付金额=投资者持有的收益凭证份额×提前终止份额价值,四舍五入精 提前终止兑付 确至0.01元,具体以计算机构确定数值为准。 金额 中信证券在本期收益凭证提前终止日后5个营业日内将凭证提前终止兑付金额 划转至投资者柜台市场账户,逢节假日顺延。 到期终止份额 若本期收益凭证产品存续至到期日: 价值 到期终止份额价值=份额面值×(1+凭证约定年化收益率×期初观察日(含) 6 至到期日(不含)之间的自然日天数÷365),四舍五入精确至小数点后第四 位,具体以计算机构确定数值为准。其中: 1、若期末观察日挂钩标的收益表现水平大于或等于到期行权水平,则凭证约 定年化收益率=5.60%; 2、若期末观察日挂钩标的收益表现水平小于到期行权水平,则凭证约定年化 收益率=0.10%。 在到期日,投资者应获得的到期终止兑付金额=到期终止份额价值×投资者持 到期终止兑付 有的收益凭证份额,四舍五入精确至0.01元,具体以计算机构确定数值为准。 金额 中信证券在本期收益凭证到期日后5个营业日内将凭证到期终止兑付金额划转 至投资者柜台市场账户,逢节假日顺延。 4、中信证券股份有限公司信智安盈系列 487 期收益凭证 中信证券股份有限公司信智安盈系列 487 产品名称 产品编号 SRT386 期收益凭证 产品类型 本金保障型浮动收益凭证 客户风险等级 — 产品风险等级 R2(发行人内部评级,仅供参考) 凭证存续期 364天 2021年11月29日9:00至2021年11月29日 认购期 起始日 2021年11月30日 15:00 本期收益凭证到期日前,投资者不得向中 申购/赎回 到期日 2022年11月29日 信证券申购或赎回收益凭证份额 销售币种 人民币 产品额度 2,000万元 期初观察日 2021年11月30日 期末观察日 2022年11月24日 期初价格 挂钩标的在期初观察日的指数点位 票面利率 8.20% 挂钩标的 中信证券中国大类资产动量配置指数(CMAM.WI) 敲出水平/到 标的价格 挂钩标的在观察日的指数点位 103.00% 期行权水平 敲出观察日1:2022年2月21日 敲出观察日2:2022年3月21日 敲出观察日3:2022年4月26日 在收益凭证存续 敲出观察日4:2022年5月24日 期间内的任意一 敲出观察日5:2022年6月28日 个观察日,挂钩标 敲出观察日6:2022年7月26日 的在该观察日的 敲出观察日 敲出观察日7:2022年8月30日 收益表现水平 收益表现水平=标 敲出观察日8:2022年9月27日 的在该观察日的 敲出观察日9:2022年10月25日 标的价格÷标的 逢节假日顺延; 期初价格。 若本期收益凭证募集期限提前终止或延 长,实际敲出观察日以中信证券股份有限 公司另行公告为准。 发生提前终止事 在任一敲出观察日i(i=1到9),若挂钩 件当日为提前终 提前终止事件 标的收益表现水平大于或等于敲出水平, 提前终止日 止日,本期收益凭 则该敲出观察日发生提前终止事件。 证在该日提前终 止。 7 若本期收益凭证发生提前终止事件,投资者于对应的提前终止日应获得的提前 终止兑付金额=投资者持有的收益凭证份额×提前终止份额价值,四舍五入精 提前终止兑付 确至0.01元,具体以计算机构确定数值为准。 金额 中信证券在本期收益凭证提前终止日后5个营业日内将凭证提前终止兑付金额 划转至投资者柜台市场账户,逢节假日顺延。 若本期收益凭证产品存续至到期日: 到期终止份额价值=份额面值×(1+凭证约定年化收益率×期初观察日(含) 至到期日(不含)之间的自然日天数÷365),四舍五入精确至小数点后第四 到期终止份额 位,具体以计算机构确定数值为准。其中: 价值 1、若期末观察日挂钩标的收益表现水平大于或等于到期行权水平,则凭证约 定年化收益率=8.20%; 2、若期末观察日挂钩标的收益表现水平小于到期行权水平,则凭证约定年化 收益率=0.10%。 在到期日,投资者应获得的到期终止兑付金额=到期终止份额价值×投资者持 到期终止兑付 有的收益凭证份额,四舍五入精确至0.01元,具体以计算机构确定数值为准。 金额 中信证券在本期收益凭证到期日后5个营业日内将凭证到期终止兑付金额划转 至投资者柜台市场账户,逢节假日顺延。 5、招商银行点金系列看跌三层区间 90 天结构性存款 招商银行点金系列看跌三层区间 90 天结构 产品名称 产品编号 NDG00678 性存款 产品风险等 产品类型 保本浮动收益型 — 级 客户风险等级 — 产品期限 90天 2021年11月29日20时07分至2021年11月30 认购期 起息日 2021年12月01日 日13时59分 申购/赎回 本产品存续期内原则上不提供申购和赎回 到期日 2022年03月01日 挂钩标的 黄金 第一重波动区间是指黄金价格从“期初格 -168”至“期初价格+236”的区间范围(不 含边界)(期初价格指存款起息日当日彭博 目标区间 终端BFIX界面公布的北京时间14:00的 观察日 2022 年 02 月 25 日 XAU/USD定盘价格的中间价、期末价格指观 察日当日伦敦金银市场协会发布的以美元 计价下午定盘价) 销售币种 人民币 产品额度 6,500万元 本产品成立后,如出现但不限于“遇国家金 本产品于到期日或 融政策出现重大调整并影响到本产品的正 提前终止日后3个 提前终止和提 常运作”之情形时,招商银行有权但无义务 本金及收益 工作日内向投资者 前终止日 提前终止该产品。如招商银行决定提前终止 支付 支付结构性存款本 该产品的,则以招商银行宣布的该产品提前 金及收益(如有) 终止日期为提前终止日。 本产品的浮动收益根据所挂钩的黄金价格水平确定。 产品收益说明 (1)如果期末价格未能突破第一重波动区间,则本产品到期利率为3.05%(年 8 化); (2)如果期末价格向下突破第一重波动区间,则本产品到期利率为3.25%(年 化); (3)如果期末价格向上突破第一重波动区间,则本产品到期利率为1.35%(年 化)。 招商银行向投资者提供产品正常到期时的本金完全保障,并根据本说明书的相 本金及利息 关约定,按照挂钩标的的价格表现,向投资者支付浮动收益(如有,下同)。 (二)委托理财的资金投向 本次理财产品的投向为上海黄金交易所之上海金上午基准价、中信证 券中国大类资产动量配置指数(CMAM.WI)和黄金伦敦金银市场协会发布的 以美元计价下午定盘价挂钩及监管部门认可的其他金融投资工具,公司本 次使用募集资金购买的理财产品均为安全性高、低风险的保本浮动收益型 产品。 三、委托理财受托方情况 兴业银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、招商银行股份有限 公司是已上市的金融机构,与公司、公司控股股东及实际控制人之间无关 联关系。 四、对公司的影响 公司最近一年又一期财务情况 币别:人民币 单位:元 项目 2021 年 9 月 30 日(未经审计) 2020 年 12 月 31 日(经审 计) 资产总额 1,924,933,080.68 1,604,608,816.66 负债总额 569,917,671.65 516,428,000.36 资产净额 1,355,015,409.03 1,088,180,816.30 2021 年 1 月-9 月(未经审计) 2020 年(经审计) 经营活动现金流量净额 -66,779,308.59 38,358,651.43 本次理财金额为 10,500 万元,占公司 2020 年 12 月 31 日现金及现金 等价物的比例为 60.06%,公司使用部分闲置募集资金投资理财产品是在确 保公司募集资金安全的前提下实施的,不会影响公司主营业务的正常发展, 有利于提高闲置募集资金的使用效率,能够获得一定的投资效益,不会影 9 响募集资金投资项目建设和募集资金使用,不存在变相改变募集资金用途 的行为,符合公司和全体股东的利益,不存在损害公司及全体股东,特别 是中小股东利益的情形。 本次购买的理财产品计入资产负债表中“交易性金融资产”,利息收 益计入利润表中“投资收益”。 五、风险提示 本次购买的上述理财产品为保本浮动收益型的理财产品,但仍不排除 市场波动、宏观金融政策变化等原因引起的影响收益的情况,请广大投资 者注意投资风险。 六、决策程序的履行及独立董事意见 2021 年 8 月 10 日召开第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第 十三次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》, 为提高募集资金使用效率,合理利用闲置募集资金,在不影响募集资金投 资项目正常进行的前提下,同意公司使用合计最高不超过人民币 15,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,适时购买安全性高、流动性较高 的低风险保本型理财产品或结构性存款。在上述额度范围内资金可滚动使 用。该项授权额度有效期自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。该 事项无需提交公司股东大会审议。公司独立董事、保荐机构均已分别该事 项发表了同意的意见。具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 及公司指定信息披露媒体披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管 理的公告》(公告编号:2021-055)。 七、截至本公告日,公司及子公司最近十二个月使用募集资金委托理 财的情况如下: 实际投入 实际收回 尚未收回 实际收益 金额 本金 本金金额 序号 理财产品类型 (人民币 (人民币 (人民币 (人民币元) 万元) 万元) 万元) 1 银行理财产品 8,000 8,000 631,145.21 - 2 银行理财产品 6,000 6,000 453,698.63 - 3 银行理财产品 2,000 2,000 10 4 银行理财产品 2,000 2,000 5 券商理财产品 2,000 2,000 6 券商理财产品 2,000 2,000 7 银行理财产品 2,500 2,500 合计 24,500 14,000 1,084,843.84 10,500 最近 12 个月内单日最高投入金额(万元) 14,000 最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) 12.87 最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%) 3.11 目前已使用的理财额度(万元) 10,500 尚未使用的理财额度(万元) 4,500 总理财额度(万元) 15,000 特此公告。 东莞市华立实业股份有限公司董事会 2021 年 12 月 01 日 11