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公司公告

华立股份:关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告2021-12-04  

                        证券代码:603038          证券简称:华立股份         公告编号:2021-082

                    东莞市华立实业股份有限公司

         关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



   重要内容提示:
       委托理财受托方:兴业银行股份有限公司、广发银行股份有限公司
       本次委托理财金额:共计人民币 4,500 万元
       委托理财产品名称:东莞市华立实业股份有限公司 90 天封闭式产品、
       广发银行“物华添宝”G 款 2021 年第 266 期人民币结构性存款(机构
       版)(挂钩黄金看涨阶梯结构)。
       委托理财期限:90 天、90 天
       履行的审议程序:东莞市华立实业股份有限公司(以下简称“公司”)
       于 2021 年 8 月 10 日召开第五届董事会第十七次会议、第五届监事会
       第十三次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的
       议案》,为提高募集资金使用效率,合理利用闲置募集资金,在不影
       响募集资金投资项目正常进行的前提下,同意公司使用合计最高不超
       过人民币 15,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,适时购买安
       全性高、流动性较高的低风险保本型理财产品或结构性存款。在上述
       额度范围内资金可滚动使用。该项授权额度有效期自本次董事会审议
       通过之日起 12 个月内有效。该事项无需提交公司股东大会审议。具体
       内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及公司指定信息披露
       媒体披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》(公
       告编号:2021-055)。




                                    1
    一、本次购买理财产品基本情况
    (一)本次购买理财产品的目的
    为提高募集资金使用效率,合理利用闲置募集资金,在不影响募集资
金投资项目正常进行的前提下,利用闲置募集资金进行现金管理,适时购
买安全性高、流动性较高的低风险保本型理财产品或结构性存款。
    (二)资金来源
    1、本次购买理财产品资金来源为闲置募集资金。
    2、根据中国证券监督管理委员会《关于核准东莞市华立实业股份有限
公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2021〕791 号),核准公司非
公开发行人民币普通股不超过 55,230,000 股新股。公司本次非公开发行股
票实际发行 22,542,830 股,募集资金总额为人民币 249,999,984.70 元,
扣除各项不含税发行费用人民币 9,979,162.12 元,实际募集资金净额为人
民币 240,020,822.58 元,其中新增股本人民币 22,542,830.00 元,资本公
积 217,477,992.58 元。致同会计师事务所(特殊普通合伙)已对本次非公
开发行 A 股股票的募集资金到位情况进行了审验,并出具了《验资报告》
(致同验字(2021)第 441C000531 号)。
    (三)委托理财产品的基本情况
    公司于近日向兴业银行股份有限公司、广发银行股份有限公司购买了
总金额为人民币 4,500 万元的理财产品。具体情况如下:
    1、东莞市华立实业股份有限公司 90 天封闭式产品
                                                                   预计收益
受托方名    产品        产品         金额          预计年化
                                                                     金额
  称        类型        名称       (万元)          收益率
                                                                   (万元)
                      东莞市华立
兴业银行
           银行理财   实业股份有
股份有限                               2,500   1.50%/3.08%/3.28%     —
             产品     限公司90天
  公司
                      封闭式产品

            收益       结构化      参考年化        预计收益        是否构成
产品期限
            类型         安排        收益率        (如有)        关联交易

           保本浮动
  90天                   —             —            —             否
             收益型




                                   2
    2、广发银行“物华添宝”G 款 2021 年第 266 期人民币结构性存款(机
构版)(挂钩黄金看涨阶梯结构)
                                                                  预计收益
受托方名    产品           产品            金额      预计年化
                                                                    金额
    称      类型           名称          (万元)    收益率
                                                                  (万元)
                      广发银行“物华添
                      宝”G款2021年第
广发银行
           银行理财   266期人民币结构               1.00%/3.40%
股份有限                                  2,000                     —
             产品     性存款(机构版)                /3.60%
  公司
                      (挂钩黄金看涨
                        阶梯结构)
            收益          结构化         参考年化    预计收益     是否构成
产品期限
            类型          安排             收益率    (如有)     关联交易
           保本浮动
  90天                      —             —           —          否
             收益型
    (四)风险控制措施
    公司在理财产品选择时以保证资金安全和流动性为前提,但理财产品
投资过程中不排除理财收益受市场波动等影响,具有一定的投资风险。
    针对理财产品投资风险,公司严格按照公司相关规定执行,有效防范
投资风险,确保资金安全。公司主要采取如下措施:
    1、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评
估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应的措施,
控制投资风险。
    2、公司财务部对理财产品购买操作实行授权管理,并建立台账以方便
对理财产品进行管理,建立健全会计账目,做好资金使用的账务核算工作;
定期向董事会汇报有关理财产品投资本金及收益状况。
    3、公司审计部门应定期或不定期地对理财产品的购买工作进行检查,
监督财务部执行风险管理政策和风险管理工作程序,严格审核公司理财产
品购买金额、风险性质是否为公司董事会授权范围内,若超出授权范围须
立即报告公司董事会。
    4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可
以聘请专业机构进行审计。
    二、本次委托理财的具体情况
    (一)委托理财合同主要条款

                                   3
           1、东莞市华立实业股份有限公司 90 天封闭式产品
                东莞市华立实业股份有限公司 90 天封闭
产品名称                                                 产品编号        CC39211130002
                式产品
产品类型        保本浮动收益型                           产品风险等级    —
客户风险等级    —                                       产品期限        90天
认购期          2021年12月1日                            起息日          2021年12月2日
                自结构性存款合同生效且资金成功冻结
                起24小时之内。
投资冷静期                                               到期日          2022年3月2日
                在投资冷静期内,客户可解除已签订的
                结构性存款合同,资金随即解冻。
挂钩标的        上海黄金交易所之上海金上午基准价
                参考价格*99.5%—参考价格*145%
                其中:参考价格为起息日之下一观察标
目标区间                                                 观察日          2022 年 2 月 27 日
                的工作日之上海黄金交易所之上海金上
                午基准价。
销售币种        人民币                                   产品额度        2,500万元
                产品收益=本金金额×(固定收益率+浮动收益率)×产品存续天数/365
                固定收益=本金金额×固定收益率×产品存续天数/365,其中固定收益率
                =[1.50%]/年。
                浮动收益=本金金额×浮动收益率×产品存续天数/365
产品收益说明
                若观察日价格小于等于(参考价格*99.5%),则浮动收益率=[1.78%]/年;
                若观察日价格大于(参考价格*99.5%)且小于等于(参考价格*145%),则浮动
                收益率=[1.58%]/年;
                若观察日价格大于(参考价格*145%),则浮动收益率为零。
           2、广发银行“物华添宝”G 款 2021 年第 266 期人民币结构性存款(机
    构版)(挂钩黄金看涨阶梯结构)
                广发银行“物华添宝”G 款 2021 年第 266
产品名称        期人民币结构性存款(机构版)(挂钩黄      产品编号        XJXCKJ13659
                金看涨阶梯结构)
产品类型        保本浮动收益型                            产品风险等级    —
客户风险等级    —                                        产品期限        90天
                2021年11月29日至2021年12月01日下午
认购期                                                    起息日          2021年12月3日
                17:30
                自结构性存款合同生效且资金成功冻结
                起24小时之内。
投资冷静期                                                到期日          2022年3月3日
                在投资冷静期内,客户可解除已签订的结
                构性存款合同,资金随即解冻。
                交易日东京时间下午15:00彭博系统参照页面“BFIX”上“MID”标题下显示
挂钩标的
                的黄金(XAUUSD)的价格
                低行权价格:期初价格-125
目标区间                                                  观察日          2022 年 2 月 28 日
                高行权价格:期初价格+115


                                           4
                其中:期初价格为2021年12月03日东京时
                间下午15:00彭博系统参照页面“BFIX”
                上“MID”标题下显示的黄金(XAUUSD)
                的价格。
销售币种        人民币                                   发行规模上限      20亿
                (1)在产品期末观察日,若挂钩标的的收盘价格大于等于高行权价格,则到
                期收益率为3.60%;
                (2)在产品期末观察日,若挂钩标的的收盘价格小于高行权价格,且大于等
                于低行权价格,则到期收益率为3.40%;
产品收益说明
                (3)在产品期末观察日,若挂钩标的的收盘价格小于低行权价格,到期收益
                率为1.00%。
                投资者获得的结构性存款收益=结构性存款本金×到期年化收益率×实际结构
                性存款天数÷365,精确到小数点后2位。
           (二)委托理财的资金投向
           本次理财产品的投向为上海黄金交易所之上海金上午基准价、交易日
    东京时间下午 15:00 彭博系统参照页面“BFIX”上“MID”标题下显示的
    黄金(XAUUSD)的价格挂钩及监管部门认可的其他金融投资工具,公司本
    次使用募集资金购买的银行理财产品均为安全性高、低风险的保本浮动收
    益型产品。
           三、委托理财受托方情况
           广发银行股份有限公司成立于 1988 年 7 月,法定代表人为王凯,注册
    资本为 1,968,719.6272 万元人民币,控股股东为中国人寿保险股份有限公
    司。兴业银行股份有限公司是已上市的金融机构。以上委托理财受托方均
    为具有合法经营资格的金融机构,与公司、公司控股股东及实际控制人之
    间无关联关系。
           四、对公司的影响
           公司最近一年又一期财务情况
                                                              币别:人民币 单位:元

               项目         2021 年 9 月 30 日(未经审计) 2020 年 12 月 31 日(经审计)

            资产总额                  1,924,933,080.68              1,604,608,816.66

            负债总额                    569,917,671.65                516,428,000.36

            资产净额                  1,355,015,409.03              1,088,180,816.30



                                           5
                       2021 年 1 月-9 月(未经审计)   2020 年(经审计)

经营活动现金流量净额               -66,779,308.59         38,358,651.43

    本次理财金额为 4,500 万元,占公司 2020 年 12 月 31 日现金及现金等
价物的比例为 25.74%,公司使用部分闲置募集资金投资理财产品是在确保
公司募集资金安全的前提下实施的,不会影响公司主营业务的正常发展,
有利于提高闲置募集资金的使用效率,能够获得一定的投资效益,不会影
响募集资金投资项目建设和募集资金使用,不存在变相改变募集资金用途
的行为,符合公司和全体股东的利益,不存在损害公司及全体股东,特别
是中小股东利益的情形。
    本次购买的理财产品计入资产负债表中“交易性金融资产”,利息收
益计入利润表中“投资收益”。
    五、风险提示
    本次购买的理财产品为保本浮动收益型的理财产品,但仍不排除市场
波动、宏观金融政策变化等原因引起的影响收益的情况,请广大投资者注
意投资风险。
    六、决策程序的履行及独立董事意见
    2021 年 8 月 10 日召开第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第
十三次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,
为提高募集资金使用效率,合理利用闲置募集资金,在不影响募集资金投
资项目正常进行的前提下,同意公司使用合计最高不超过人民币 15,000
万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,适时购买安全性高、流动性较高
的低风险保本型理财产品或结构性存款。在上述额度范围内资金可滚动使
用。该项授权额度有效期自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。该
事项无需提交公司股东大会审议。公司独立董事、保荐机构均已分别该事
项发表了同意的意见。具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)
及公司指定信息披露媒体披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管
理的公告》(公告编号:2021-055)。
    七、截至本公告日,公司及子公司最近十二个月使用募集资金委托理
财的情况如下:

                                      6
                          实际投入         实际收回                      尚未收回
                                                            实际收益
                            金额             本金                        本金金额
序号     理财产品类型
                          (人民币         (人民币                      (人民币
                                                          (人民币元)
                          万元)             万元)                        万元)
 1       银行理财产品          8,000            8,000       631,145.21            -

 2       银行理财产品          6,000            6,000       453,698.63            -

 3       银行理财产品          2,000                                          2,000

 4       银行理财产品          2,000                                          2,000

 5       券商理财产品          2,000                                          2,000

 6       券商理财产品          2,000                                          2,000

 7       银行理财产品          2,500                                          2,500

 8       银行理财产品          2,500                                          2,500

 9       银行理财产品          2,000                                          2,000

          合计                29,000          14,000      1,084,843.84        15,000

       最近 12 个月内单日最高投入金额(万元)                                 15,000

最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%)                            13.78

最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%)                                3.11

           目前已使用的理财额度(万元)                                       15,000

            尚未使用的理财额度(万元)                                            -

                 总理财额度(万元)                                           15,000

       特此公告。



                                       东莞市华立实业股份有限公司董事会
                                                        2021 年 12 月 04 日




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