证券代码:603038 证券简称:华立股份 公告编号:2021-082 东莞市华立实业股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 委托理财受托方:兴业银行股份有限公司、广发银行股份有限公司 本次委托理财金额:共计人民币 4,500 万元 委托理财产品名称:东莞市华立实业股份有限公司 90 天封闭式产品、 广发银行“物华添宝”G 款 2021 年第 266 期人民币结构性存款(机构 版)(挂钩黄金看涨阶梯结构)。 委托理财期限:90 天、90 天 履行的审议程序:东莞市华立实业股份有限公司(以下简称“公司”) 于 2021 年 8 月 10 日召开第五届董事会第十七次会议、第五届监事会 第十三次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的 议案》,为提高募集资金使用效率,合理利用闲置募集资金,在不影 响募集资金投资项目正常进行的前提下,同意公司使用合计最高不超 过人民币 15,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,适时购买安 全性高、流动性较高的低风险保本型理财产品或结构性存款。在上述 额度范围内资金可滚动使用。该项授权额度有效期自本次董事会审议 通过之日起 12 个月内有效。该事项无需提交公司股东大会审议。具体 内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及公司指定信息披露 媒体披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》(公 告编号:2021-055)。 1 一、本次购买理财产品基本情况 (一)本次购买理财产品的目的 为提高募集资金使用效率,合理利用闲置募集资金,在不影响募集资 金投资项目正常进行的前提下,利用闲置募集资金进行现金管理,适时购 买安全性高、流动性较高的低风险保本型理财产品或结构性存款。 (二)资金来源 1、本次购买理财产品资金来源为闲置募集资金。 2、根据中国证券监督管理委员会《关于核准东莞市华立实业股份有限 公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2021〕791 号),核准公司非 公开发行人民币普通股不超过 55,230,000 股新股。公司本次非公开发行股 票实际发行 22,542,830 股,募集资金总额为人民币 249,999,984.70 元, 扣除各项不含税发行费用人民币 9,979,162.12 元,实际募集资金净额为人 民币 240,020,822.58 元,其中新增股本人民币 22,542,830.00 元,资本公 积 217,477,992.58 元。致同会计师事务所(特殊普通合伙)已对本次非公 开发行 A 股股票的募集资金到位情况进行了审验,并出具了《验资报告》 (致同验字(2021)第 441C000531 号)。 (三)委托理财产品的基本情况 公司于近日向兴业银行股份有限公司、广发银行股份有限公司购买了 总金额为人民币 4,500 万元的理财产品。具体情况如下: 1、东莞市华立实业股份有限公司 90 天封闭式产品 预计收益 受托方名 产品 产品 金额 预计年化 金额 称 类型 名称 (万元) 收益率 (万元) 东莞市华立 兴业银行 银行理财 实业股份有 股份有限 2,500 1.50%/3.08%/3.28% — 产品 限公司90天 公司 封闭式产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成 产品期限 类型 安排 收益率 (如有) 关联交易 保本浮动 90天 — — — 否 收益型 2 2、广发银行“物华添宝”G 款 2021 年第 266 期人民币结构性存款(机 构版)(挂钩黄金看涨阶梯结构) 预计收益 受托方名 产品 产品 金额 预计年化 金额 称 类型 名称 (万元) 收益率 (万元) 广发银行“物华添 宝”G款2021年第 广发银行 银行理财 266期人民币结构 1.00%/3.40% 股份有限 2,000 — 产品 性存款(机构版) /3.60% 公司 (挂钩黄金看涨 阶梯结构) 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成 产品期限 类型 安排 收益率 (如有) 关联交易 保本浮动 90天 — — — 否 收益型 (四)风险控制措施 公司在理财产品选择时以保证资金安全和流动性为前提,但理财产品 投资过程中不排除理财收益受市场波动等影响,具有一定的投资风险。 针对理财产品投资风险,公司严格按照公司相关规定执行,有效防范 投资风险,确保资金安全。公司主要采取如下措施: 1、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评 估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应的措施, 控制投资风险。 2、公司财务部对理财产品购买操作实行授权管理,并建立台账以方便 对理财产品进行管理,建立健全会计账目,做好资金使用的账务核算工作; 定期向董事会汇报有关理财产品投资本金及收益状况。 3、公司审计部门应定期或不定期地对理财产品的购买工作进行检查, 监督财务部执行风险管理政策和风险管理工作程序,严格审核公司理财产 品购买金额、风险性质是否为公司董事会授权范围内,若超出授权范围须 立即报告公司董事会。 4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可 以聘请专业机构进行审计。 二、本次委托理财的具体情况 (一)委托理财合同主要条款 3 1、东莞市华立实业股份有限公司 90 天封闭式产品 东莞市华立实业股份有限公司 90 天封闭 产品名称 产品编号 CC39211130002 式产品 产品类型 保本浮动收益型 产品风险等级 — 客户风险等级 — 产品期限 90天 认购期 2021年12月1日 起息日 2021年12月2日 自结构性存款合同生效且资金成功冻结 起24小时之内。 投资冷静期 到期日 2022年3月2日 在投资冷静期内,客户可解除已签订的 结构性存款合同,资金随即解冻。 挂钩标的 上海黄金交易所之上海金上午基准价 参考价格*99.5%—参考价格*145% 其中:参考价格为起息日之下一观察标 目标区间 观察日 2022 年 2 月 27 日 的工作日之上海黄金交易所之上海金上 午基准价。 销售币种 人民币 产品额度 2,500万元 产品收益=本金金额×(固定收益率+浮动收益率)×产品存续天数/365 固定收益=本金金额×固定收益率×产品存续天数/365,其中固定收益率 =[1.50%]/年。 浮动收益=本金金额×浮动收益率×产品存续天数/365 产品收益说明 若观察日价格小于等于(参考价格*99.5%),则浮动收益率=[1.78%]/年; 若观察日价格大于(参考价格*99.5%)且小于等于(参考价格*145%),则浮动 收益率=[1.58%]/年; 若观察日价格大于(参考价格*145%),则浮动收益率为零。 2、广发银行“物华添宝”G 款 2021 年第 266 期人民币结构性存款(机 构版)(挂钩黄金看涨阶梯结构) 广发银行“物华添宝”G 款 2021 年第 266 产品名称 期人民币结构性存款(机构版)(挂钩黄 产品编号 XJXCKJ13659 金看涨阶梯结构) 产品类型 保本浮动收益型 产品风险等级 — 客户风险等级 — 产品期限 90天 2021年11月29日至2021年12月01日下午 认购期 起息日 2021年12月3日 17:30 自结构性存款合同生效且资金成功冻结 起24小时之内。 投资冷静期 到期日 2022年3月3日 在投资冷静期内,客户可解除已签订的结 构性存款合同,资金随即解冻。 交易日东京时间下午15:00彭博系统参照页面“BFIX”上“MID”标题下显示 挂钩标的 的黄金(XAUUSD)的价格 低行权价格:期初价格-125 目标区间 观察日 2022 年 2 月 28 日 高行权价格:期初价格+115 4 其中:期初价格为2021年12月03日东京时 间下午15:00彭博系统参照页面“BFIX” 上“MID”标题下显示的黄金(XAUUSD) 的价格。 销售币种 人民币 发行规模上限 20亿 (1)在产品期末观察日,若挂钩标的的收盘价格大于等于高行权价格,则到 期收益率为3.60%; (2)在产品期末观察日,若挂钩标的的收盘价格小于高行权价格,且大于等 于低行权价格,则到期收益率为3.40%; 产品收益说明 (3)在产品期末观察日,若挂钩标的的收盘价格小于低行权价格,到期收益 率为1.00%。 投资者获得的结构性存款收益=结构性存款本金×到期年化收益率×实际结构 性存款天数÷365,精确到小数点后2位。 (二)委托理财的资金投向 本次理财产品的投向为上海黄金交易所之上海金上午基准价、交易日 东京时间下午 15:00 彭博系统参照页面“BFIX”上“MID”标题下显示的 黄金(XAUUSD)的价格挂钩及监管部门认可的其他金融投资工具,公司本 次使用募集资金购买的银行理财产品均为安全性高、低风险的保本浮动收 益型产品。 三、委托理财受托方情况 广发银行股份有限公司成立于 1988 年 7 月,法定代表人为王凯,注册 资本为 1,968,719.6272 万元人民币,控股股东为中国人寿保险股份有限公 司。兴业银行股份有限公司是已上市的金融机构。以上委托理财受托方均 为具有合法经营资格的金融机构,与公司、公司控股股东及实际控制人之 间无关联关系。 四、对公司的影响 公司最近一年又一期财务情况 币别:人民币 单位:元 项目 2021 年 9 月 30 日(未经审计) 2020 年 12 月 31 日(经审计) 资产总额 1,924,933,080.68 1,604,608,816.66 负债总额 569,917,671.65 516,428,000.36 资产净额 1,355,015,409.03 1,088,180,816.30 5 2021 年 1 月-9 月(未经审计) 2020 年(经审计) 经营活动现金流量净额 -66,779,308.59 38,358,651.43 本次理财金额为 4,500 万元,占公司 2020 年 12 月 31 日现金及现金等 价物的比例为 25.74%,公司使用部分闲置募集资金投资理财产品是在确保 公司募集资金安全的前提下实施的,不会影响公司主营业务的正常发展, 有利于提高闲置募集资金的使用效率,能够获得一定的投资效益,不会影 响募集资金投资项目建设和募集资金使用,不存在变相改变募集资金用途 的行为,符合公司和全体股东的利益,不存在损害公司及全体股东,特别 是中小股东利益的情形。 本次购买的理财产品计入资产负债表中“交易性金融资产”,利息收 益计入利润表中“投资收益”。 五、风险提示 本次购买的理财产品为保本浮动收益型的理财产品,但仍不排除市场 波动、宏观金融政策变化等原因引起的影响收益的情况,请广大投资者注 意投资风险。 六、决策程序的履行及独立董事意见 2021 年 8 月 10 日召开第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第 十三次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》, 为提高募集资金使用效率,合理利用闲置募集资金,在不影响募集资金投 资项目正常进行的前提下,同意公司使用合计最高不超过人民币 15,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,适时购买安全性高、流动性较高 的低风险保本型理财产品或结构性存款。在上述额度范围内资金可滚动使 用。该项授权额度有效期自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。该 事项无需提交公司股东大会审议。公司独立董事、保荐机构均已分别该事 项发表了同意的意见。具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 及公司指定信息披露媒体披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管 理的公告》(公告编号:2021-055)。 七、截至本公告日,公司及子公司最近十二个月使用募集资金委托理 财的情况如下: 6 实际投入 实际收回 尚未收回 实际收益 金额 本金 本金金额 序号 理财产品类型 (人民币 (人民币 (人民币 (人民币元) 万元) 万元) 万元) 1 银行理财产品 8,000 8,000 631,145.21 - 2 银行理财产品 6,000 6,000 453,698.63 - 3 银行理财产品 2,000 2,000 4 银行理财产品 2,000 2,000 5 券商理财产品 2,000 2,000 6 券商理财产品 2,000 2,000 7 银行理财产品 2,500 2,500 8 银行理财产品 2,500 2,500 9 银行理财产品 2,000 2,000 合计 29,000 14,000 1,084,843.84 15,000 最近 12 个月内单日最高投入金额(万元) 15,000 最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) 13.78 最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%) 3.11 目前已使用的理财额度(万元) 15,000 尚未使用的理财额度(万元) - 总理财额度(万元) 15,000 特此公告。 东莞市华立实业股份有限公司董事会 2021 年 12 月 04 日 7