证券代码:603038 证券简称:华立股份 公告编号:2022-006 东莞市华立实业股份有限公司 关于部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回 并继续购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 委托理财受托方:兴业银行股份有限公司 本次委托理财金额:3,500 万元 本次委托理财产品名称:东莞市华立实业股份有限公司 94 天封闭式产品 委托理财期限:94 天 履行的审议程序:东莞市华立实业股份有限公司(以下简称“公司”)于 2021 年 8 月 10 日召开第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第十三次会议 审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,为提高募集 资金使用效率,合理利用闲置募集资金,在不影响募集资金投资项目正常进 行的前提下,同意公司使用合计最高不超过人民币 15,000 万元的暂时闲置 募集资金进行现金管理,适时购买安全性高、流动性较高的低风险保本型理 财产品或结构性存款。在上述额度范围内资金可滚动使用。该项授权额度有 效期自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。该事项无需提交公司股 东大会审议。具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及公司指 定信息披露媒体披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》 (公告编号:2021-055)。 一、本次使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回的情况 1、公司向兴业银行股份有限公司购买金额为人民币 2,500 万元的理财产品, 该理财产品于 2022 年 3 月 2 日到期赎回,具体情况如下: 1 产品 金额 年化 收益金额 受托方名称 产品名称 类型 (万元) 收益率 (元) 东莞市华立实业股 兴业银行股份 银行理财产 份有限公司 90 天封 2,500 3.28% 202,191.78 有限公司 品 闭式产品 2、公司向广发银行股份有限公司购买金额为人民币 2,000 万元的理财产品, 该理财产品于 2022 年 3 月 3 日到期赎回,具体情况如下: 产品 金额 年化 收益金额 受托方名称 产品名称 类型 (万元) 收益率 (元) 广发银行“物华添 宝”G 款 2021 年第 广发银行股份 银行理财产 266 期人民币结构 2,000 3.60% 177,534.25 有限公司 品 性存款(机构版) (挂钩黄金看涨阶 梯结构) 二、本次使用部分闲置募集资金购买理财产品基本情况 (一)本次购买理财产品的目的 为提高募集资金使用效率,合理利用闲置募集资金,在不影响募集资金投资 项目正常进行的前提下,利用闲置募集资金进行现金管理,适时购买安全性高、 流动性较高的低风险保本型理财产品或结构性存款。 (二)资金来源 1、本次购买理财产品资金来源为闲置募集资金。 2、根据中国证券监督管理委员会《关于核准东莞市华立实业股份有限公司 非公开发行股票的批复》(证监许可〔2021〕791 号),核准公司非公开发行人 民币普通股不超过 55,230,000 股新股。公司本次非公开发行股票实际发行 22,542,830 股,募集资金总额为人民币 249,999,984.70 元,扣除各项不含税发 行费用人民币 9,979,162.12 元,实际募集资金净额为人民币 240,020,822.58 元, 其中新增股本人民币 22,542,830.00 元,资本公积 217,477,992.58 元。致同会 计师事务所(特殊普通合伙)已对本次非公开发行 A 股股票的募集资金到位情况 进行了审验,并出具了《验资报告》(致同验字(2021)第 441C000531 号)。 (三)委托理财产品的基本情况 公司于 2022 年 3 月 3 日向兴业银行股份有限公司购买了总金额为人民币 3,500 万元的理财产品。具体情况如下: 2 预计收益 产品 产品 金额 预计年化 受托方名称 金额 类型 名称 (万元) 收益率 (万元) 东莞市华立实 兴业银行股 银行理财 业股份有限公 3,500 1.5%/2.98%/3.2% — 份有限公司 产品 司94天封闭式 产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成 产品期限 类型 安排 收益率 (如有) 关联交易 保本浮动 94天 — — — 否 收益型 (四)风险控制措施 公司在理财产品选择时以保证资金安全和流动性为前提,但理财产品投资过 程中不排除理财收益受市场波动等影响,具有一定的投资风险。 针对理财产品投资风险,公司严格按照公司相关规定执行,有效防范投资风 险,确保资金安全。公司主要采取如下措施: 1、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发 现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应的措施,控制投资风 险。 2、公司财务部对理财产品购买操作实行授权管理,并建立台账以方便对理 财产品进行管理,建立健全会计账目,做好资金使用的账务核算工作;定期向董 事会汇报有关理财产品投资本金及收益状况。 3、公司审计部门应定期或不定期地对理财产品的购买工作进行检查,监督 财务部执行风险管理政策和风险管理工作程序,严格审核公司理财产品购买金 额、风险性质是否为公司董事会授权范围内,若超出授权范围须立即报告公司董 事会。 4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘 请专业机构进行审计。 三、本次委托理财的具体情况 (一)委托理财合同主要条款 东莞市华立实业股份有限公司 94 天封闭 产品名称 产品编号 CC39220302000 式产品 产品类型 保本浮动收益型 产品风险等级 — 3 客户风险等级 — 产品期限 94天 认购期 2022年3月3日 起息日 2022年3月4日 自结构性存款合同生效且资金成功冻结 起24小时之内。 投资冷静期 到期日 2022年6月6日 在投资冷静期内,客户可解除已签订的 结构性存款合同,资金随即解冻。 挂钩标的 上海黄金交易所之上海金上午基准价 参考价格为起息日之下一观察标的工作 参考价格 日之上海黄金交易所之上海金上午基准 观察日 2022 年 5 月 31 日 价。 销售币种 人民币 产品额度 3,500万元 产品收益=本金金额×(固定收益率+浮动收益率)×产品存续天数/365 固定收益=本金金额×固定收益率×产品存续天数/365,其中固定收益率 =[1.50%]/年。 浮动收益=本金金额×浮动收益率×产品存续天数/365 产品收益说明 若观察日价格大于等于(参考价格*100.50%),则浮动收益率=[1.70%]/年; 若观察日价格小于(参考价格*100.50%)且大于等于(参考价格*55%),则浮动 收益率=[1.48%]/年; 若观察日价格小于(参考价格*55%),则浮动收益率为零。 (二)委托理财的资金投向 本次理财产品为结构性存款产品,挂钩标的为上海黄金交易所之上海金上午 基准价,公司本次使用募集资金购买的银行理财产品均为安全性高、低风险的保 本浮动收益型产品。 四、本次委托理财受托方情况 兴业银行股份有限公司是已上市的金融机构,与公司、公司控股股东及实际 控制人之间无关联关系。 五、对公司的影响 公司最近一年又一期财务情况 币别:人民币 单位:元 项目 2021 年 9 月 30 日(未经审计) 2020 年 12 月 31 日(经审计) 资产总额 1,924,933,080.68 1,604,608,816.66 负债总额 569,917,671.65 516,428,000.36 资产净额 1,355,015,409.03 1,088,180,816.30 2021 年 1 月-9 月(未经审计) 2020 年(经审计) 经营活动现金流量净额 -66,779,308.59 38,358,651.43 4 本次理财金额为 3,500 万元,占公司 2020 年 12 月 31 日现金及现金等价物 的比例为 20.02%,公司使用部分闲置募集资金投资理财产品是在确保公司募集 资金安全的前提下实施的,不会影响公司主营业务的正常发展,有利于提高闲置 募集资金的使用效率,能够获得一定的投资效益,不会影响募集资金投资项目建 设和募集资金使用,不存在变相改变募集资金用途的行为,符合公司和全体股东 的利益,不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情形。 本次购买的理财产品计入资产负债表中“交易性金融资产”,利息收益计入 利润表中“投资收益”。 六、风险提示 本次购买的理财产品为保本浮动收益型的理财产品,但仍不排除市场波动、 宏观金融政策变化等原因引起的影响收益的情况,请广大投资者注意投资风险。 七、决策程序的履行及独立董事意见 2021 年 8 月 10 日召开第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第十三次 会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,为提高募集 资金使用效率,合理利用闲置募集资金,在不影响募集资金投资项目正常进行的 前提下,同意公司使用合计最高不超过人民币 15,000 万元的暂时闲置募集资金 进行现金管理,适时购买安全性高、流动性较高的低风险保本型理财产品或结构 性存款。在上述额度范围内资金可滚动使用。该项授权额度有效期自本次董事会 审议通过之日起 12 个月内有效。该事项无需提交公司股东大会审议。公司独立 董事、保荐机构均已分别该事项发表了同意的意见。具体内容详见上海证券交易 所网站(www.sse.com.cn)及公司指定信息披露媒体披露的《关于使用部分闲置募 集资金进行现金管理的公告》(公告编号:2021-055)。 八、截至本公告日,公司及子公司最近十二个月使用募集资金委托理财的 情况如下: 实际投入 实际收回 尚未收回 实际收益 金额 本金 本金金额 序号 理财产品类型 (人民币 (人民币 (人民币 (人民币元) 万元) 万元) 万元) 1 银行理财产品 8,000 8,000 631,145.21 - 2 银行理财产品 6,000 6,000 453,698.63 - 3 银行理财产品 2,000 2,000 54,005.48 - 5 4 银行理财产品 2,000 2,000 162,054.79 - 5 银行理财产品 2,500 2,500 188,013.70 - 6 银行理财产品 2,500 2,500 202,191.78 - 7 银行理财产品 2,000 2,000 177,534.25 - 8 券商理财产品 2,000 - - 2,000 9 券商理财产品 2,000 - - 2,000 10 银行理财产品 3,500 - - 3,500 合计 32,500 25,000 1,868,643.84 7,500 最近 12 个月内单日最高投入金额(万元) 15,000 最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) 13.78 最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%) 5.37 目前已使用的理财额度(万元) 7,500 尚未使用的理财额度(万元) 7,500 总理财额度(万元) 15,000 特此公告。 东莞市华立实业股份有限公司董事会 2022 年 3 月 4 日 6