证券代码：603038 证券简称：华立股份 公告编号：2022-007
东莞市华立实业股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：招商银行股份有限公司、广发银行股份有限公司
本次委托理财金额：共计人民币 5,500 万元
委托理财产品名称：招商银行点金系列看涨三层区间 92 天结构性存款、
广发银行“广银创富”G 款 2022 年第 35 期人民币结构性存款（机构版）
（挂钩中证 500 指数看涨阶梯结构）
委托理财期限：92 天、93 天
履行的审议程序：东莞市华立实业股份有限公司（以下简称“公司”）
于 2021 年 8 月 10 日召开第五届董事会第十七次会议、第五届监事会
第十三次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的
议案》，为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在不影
响募集资金投资项目正常进行的前提下，同意公司使用合计最高不超
过人民币 15,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，适时购买安
全性高、流动性较高的低风险保本型理财产品或结构性存款。在上述
额度范围内资金可滚动使用。该项授权额度有效期自本次董事会审议
通过之日起 12 个月内有效。该事项无需提交公司股东大会审议。具体
内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及公司指定信息披露
媒体披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公
告编号：2021-055）。
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一、本次购买理财产品基本情况
（一）本次购买理财产品的目的
为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在不影响募集资
金投资项目正常进行的前提下，利用闲置募集资金进行现金管理，适时购
买安全性高、流动性较高的低风险保本型理财产品或结构性存款。
（二）资金来源
1、本次购买理财产品资金来源为闲置募集资金。
2、根据中国证券监督管理委员会《关于核准东莞市华立实业股份有限
公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕791 号），核准公司非
公开发行人民币普通股不超过 55,230,000 股新股。公司本次非公开发行股
票实际发行 22,542,830 股，募集资金总额为人民币 249,999,984.70 元，
扣除各项不含税发行费用人民币 9,979,162.12 元，实际募集资金净额为人
民币 240,020,822.58 元，其中新增股本人民币 22,542,830.00 元，资本公
积 217,477,992.58 元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次非公
开发行 A 股股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》
（致同验字（2021）第 441C000531 号）。
（三）委托理财产品的基本情况
公司于近日向招商银行股份有限公司、广发银行股份有限公司购买了
总金额为人民币 5,500 万元的理财产品。具体情况如下：
1、招商银行点金系列看涨三层区间 92 天结构性存款
预计收益
受托方名 产品 产品 金额 预计年化
金额
称 类型 名称 （万元） 收益率
（万元）
招商银行点金
招商银行
银行理财 系列看涨三层
股份有限 1,500 1.35%/2.95%/3.15% —
产品 区间92天结构
公司
性存款
参考年
收益 结构化 预计收益 是否构成
产品期限 化收益
类型 安排 （如有） 关联交易
率
保本浮动
92天 — — — 否
收益型
2
2、广发银行“广银创富”G 款 2022 年第 35 期人民币结构性存款（机
构版）（挂钩中证 500 指数看涨阶梯结构）
金额 预计收益
受托方名 产品 产品 预计年化
（万 金额
称 类型 名称 收益率
元） （万元）
广发银行“广银
创富”G款2022
广发银行 年第35期人民
银行理
股份有限 币结构性存款 4,000 0.50%/3.30%/3.50% —
财产品
公司 （机构版）（挂
钩中证500指数
看涨阶梯结构）
参考年
收益 结构化 预计收益 是否构成
产品期限 化收益
类型 安排 （如有） 关联交易
率
保本浮
93天 动收益 — — — 否
型
（四）风险控制措施
公司在理财产品选择时以保证资金安全和流动性为前提，但理财产品
投资过程中不排除理财收益受市场波动等影响，具有一定的投资风险。
针对理财产品投资风险，公司严格按照公司相关规定执行，有效防范
投资风险，确保资金安全。公司主要采取如下措施：
1、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评
估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，
控制投资风险。
2、公司财务部对理财产品购买操作实行授权管理，并建立台账以方便
对理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作；
定期向董事会汇报有关理财产品投资本金及收益状况。
3、公司审计部门应定期或不定期地对理财产品的购买工作进行检查，
监督财务部执行风险管理政策和风险管理工作程序，严格审核公司理财产
品购买金额、风险性质是否为公司董事会授权范围内，若超出授权范围须
立即报告公司董事会。
4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可
以聘请专业机构进行审计。
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二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、招商银行点金系列看涨三层区间 92 天结构性存款
招商银行点金系列看涨三层区间 92
产品名称 产品编号 NDG00774
天结构性存款
产品风险
产品类型 保本浮动收益型 —
等级
客户风险等
— 产品期限 92天
级
2022年03月04日14时00分至2022年03
认购期 起息日 2022年03月07日
月06日13时59分
投资者认购本产品成功后至2022年03
投资冷静期 到期日 2022年06月07日
月07日13时59分。
挂钩标的 黄金
第一重波动区间是指黄金价格从“期
初格-243”至“期初价格+233”的区
间范围（不含边界）（期初价格指存
款起息日当日彭博终端BFIX界面公布
目标区间 观察日 2022年06月01日
的北京时间14:00的XAU/USD定盘价格
的中间价、期末价格指观察日当日伦
敦金银市场协会发布的以美元计价下
午定盘价）
发行规模
销售币种 人民币 3,000万元
上限
本产品成立后，如出现但不限于“遇
本产品于到期日
国家金融政策出现重大调整并影响到
或提前终止日后3
本产品的正常运作”之情形时，招商
提前终止和 本金及收 个工作日内向投
银行有权但无义务提前终止该产品。
提前终止日 益支付 资者支付结构性
如招商银行决定提前终止该产品的，
存款本金及收益
则以招商银行宣布的该产品提前终止
（如有）
日期为提前终止日。
本产品的浮动收益根据所挂钩的黄金价格水平确定。
(1)如果期末价格未能突破第一重波动区间，则本产品到期利率为
2.95%（年化）；
产品收益说
(2)如果期末价格向下突破第一重波动区间，则本产品到期利率为
明
1.35%（年化）；
(3)如果期末价格向上突破第一重波动区间，则本产品到期利率为
3.15%（年化）。
招商银行向投资者提供产品正常到期时的本金完全保障，并根据本说
本金及利息 明书的相关约定，按照挂钩标的的价格表现，向投资者支付浮动收益
（如有）。
4
2、广发银行“广银创富”G 款 2022 年第 35 期人民币结构性存款（机
构版）（挂钩中证 500 指数看涨阶梯结构）
广发银行“广银创富”G 款 2022 年第
产品名称 35 期人民币结构性存款（机构版）挂 产品编号 ZZGYCB1425
钩中证 500 指数看涨阶梯结构）
产品风险
产品类型 保本浮动收益型 —
等级
客户风险等
— 产品期限 93天
级
2022年03月03日至2022年03月06日
认购期 起息日 2022年03月08日
下午17:30
2022年03月06日下午17:30至2022年
投资冷静期 到期日 2022年06月09日
03月07日下午17:30
挂钩标的 上海证券交易所的中证500市场交易价格
行权价格1：期初价格*91%
行权价格2：期初价格*103%
目标区间 观察日 2022年06月06日
其中：期初价格为2022年3月8日的收
盘价格。
发行规模
销售币种 人民币 200,000万元
上限
（1）若标的证券的观察价格大于等于行权价格2，则到期收益率为
3.5%；
产品收益说
（2）若标的证券的观察价格小于行权价格2，且大于等于行权价格1，
明
则到期收益率为3.3%；
（3）若标的证券的观察价格小于行权价格1，到期收益率为0.5%。
（二）委托理财的资金投向
本次理财产品为结构性存款产品，公司本次使用募集资金购买的银行
理财产品均为安全性高、低风险的保本浮动收益型产品。
三、委托理财受托方情况
招商银行股份有限公司是已上市的金融机构。广发银行股份有限公司
成立于 1988 年 7 月，法定代表人为王凯，注册资本为 1,968,719.6272 万
元人民币，控股股东为中国人寿保险股份有限公司。以上委托理财受托方
均为具有合法经营资格的金融机构，与公司、公司控股股东及实际控制人
之间无关联关系。
四、对公司的影响
公司最近一年又一期财务情况
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币别：人民币 单位：元
项目 2021 年 9 月 30 日（未经审计） 2020 年 12 月 31 日（经审计）
资产总额 1,924,933,080.68 1,604,608,816.66
负债总额 569,917,671.65 516,428,000.36
资产净额 1,355,015,409.03 1,088,180,816.30
2021 年 1 月-9 月（未经审计） 2020 年（经审计）
经营活动现金流量净额 -66,779,308.59 38,358,651.43
本次理财金额为 5,500 万元，占公司 2020 年 12 月 31 日现金及现金等
价物的比例为 31.46%，公司使用部分闲置募集资金投资理财产品是在确保
公司募集资金安全的前提下实施的，不会影响公司主营业务的正常发展，
有利于提高闲置募集资金的使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影
响募集资金投资项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途
的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别
是中小股东利益的情形。
本次购买的理财产品计入资产负债表中“交易性金融资产”，利息收
益计入利润表中“投资收益”。
五、风险提示
本次购买的上述银行理财产品为保本浮动收益型的理财产品，但仍不
排除市场波动、宏观金融政策变化等原因引起的影响收益的情况，请广大
投资者注意投资风险。
六、决策程序的履行及独立董事意见
2021 年 8 月 10 日召开第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第
十三次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在不影响募集资金投
资项目正常进行的前提下，同意公司使用合计最高不超过人民币 15,000
万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，适时购买安全性高、流动性较高
的低风险保本型理财产品或结构性存款。在上述额度范围内资金可滚动使
用。该项授权额度有效期自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。该
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事项无需提交公司股东大会审议。公司独立董事、保荐机构均已分别该事
项发表了同意的意见。具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)
及公司指定信息披露媒体披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管
理的公告》（公告编号：2021-055）。
七、截至本公告日，公司及子公司最近十二个月使用募集资金委托理
财的情况如下：
实际投入 实际收回 尚未收回
实际收益
金额 本金 本金金额
序号 理财产品类型
（人民币 （人民币 （人民币
（人民币元）
万元） 万元） 万元）
1 银行理财产品 8,000 8,000 631,145.21 -
2 银行理财产品 6,000 6,000 453,698.63 -
3 银行理财产品 2,000 2,000 54,005.48 -
4 银行理财产品 2,000 2,000 162,054.79 -
5 银行理财产品 2,500 2,500 188,013.70 -
6 银行理财产品 2,500 2,500 202,191.78 -
7 银行理财产品 2,000 2,000 177,534.25 -
8 券商理财产品 2,000 - - 2,000
9 券商理财产品 2,000 - - 2,000
10 银行理财产品 3,500 - - 3,500
11 银行理财产品 1,500 - - 1,500
12 银行理财产品 4,000 4,000
合计 38,000 25,000 1,868,643.84 13,000
最近 12 个月内单日最高投入金额（万元） 15,000
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 13.78
最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 5.37
目前已使用的理财额度（万元） 13,000
尚未使用的理财额度（万元） 2,000
总理财额度（万元） 15,000
特此公告。
东莞市华立实业股份有限公司董事会
2022 年 3 月 8 日
7
