证券代码:603038 证券简称:华立股份 公告编号:2022-013 东莞市华立实业股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 委托理财受托方:中信证券股份有限公司 本次委托理财金额:共计人民币 1,000 万元 委托理财产品名称:中信证券股份有限公司信智安盈系列 667 期收益 凭证(本金保障型浮动收益凭证) 委托理财期限:364 天 履行的审议程序:东莞市华立实业股份有限公司(以下简称“公司”) 于 2021 年 8 月 10 日召开第五届董事会第十七次会议、第五届监事会 第十三次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的 议案》,为提高募集资金使用效率,合理利用闲置募集资金,在不影 响募集资金投资项目正常进行的前提下,同意公司使用合计最高不超 过人民币 15,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,适时购买安 全性高、流动性较高的低风险保本型理财产品或结构性存款。在上述 额度范围内资金可滚动使用。该项授权额度有效期自本次董事会审议 通过之日起 12 个月内有效。该事项无需提交公司股东大会审议。具体 内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及公司指定信息披露 媒体披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》(公 告编号:2021-055)。 一、本次购买理财产品基本情况 (一)本次购买理财产品的目的 1 为提高募集资金使用效率,合理利用闲置募集资金,在不影响募集资 金投资项目正常进行的前提下,利用闲置募集资金进行现金管理,适时购 买安全性高、流动性较高的低风险保本型理财产品或结构性存款。 (二)资金来源 1、本次购买理财产品资金来源为闲置募集资金。 2、根据中国证券监督管理委员会《关于核准东莞市华立实业股份有限 公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2021〕791 号),核准公司非 公开发行人民币普通股不超过 55,230,000 股新股。公司本次非公开发行股 票实际发行 22,542,830 股,募集资金总额为人民币 249,999,984.70 元, 扣除各项不含税发行费用人民币 9,979,162.12 元,实际募集资金净额为人 民币 240,020,822.58 元,其中新增股本人民币 22,542,830.00 元,资本公 积 217,477,992.58 元。致同会计师事务所(特殊普通合伙)已对本次非公 开发行 A 股股票的募集资金到位情况进行了审验,并出具了《验资报告》 (致同验字(2021)第 441C000531 号)。 (三)委托理财产品的基本情况 公司于 2022 年 4 月 7 日向中信证券股份有限公司购买了总金额为人民 币 1,000 万元的理财产品。具体情况如下: 金额 预计收益 受托方名 产品 产品 预计年化 (万 金额 称 类型 名称 收益率 元) (万元) 中信证券股份有限公 中信证券 券商理财 司信智安盈系列667 股份有限 1,000 0.10%/4.80% — 产品 期收益凭证(本金保 公司 障型浮动收益凭证) 参考年 收益 结构化 预计收益 是否构成 产品期限 化收益 类型 安排 (如有) 关联交易 率 保本浮动 364天 — — — 否 收益型 (四)风险控制措施 公司在理财产品选择时以保证资金安全和流动性为前提,但理财产品 投资过程中不排除理财收益受市场波动等影响,具有一定的投资风险。 2 针对理财产品投资风险,公司严格按照公司相关规定执行,有效防范 投资风险,确保资金安全。公司主要采取如下措施: 1、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评 估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应的措施, 控制投资风险。 2、公司财务部对理财产品购买操作实行授权管理,并建立台账以方便 对理财产品进行管理,建立健全会计账目,做好资金使用的账务核算工作; 定期向董事会汇报有关理财产品投资本金及收益状况。 3、公司审计部门应定期或不定期地对理财产品的购买工作进行检查, 监督财务部执行风险管理政策和风险管理工作程序,严格审核公司理财产 品购买金额、风险性质是否为公司董事会授权范围内,若超出授权范围须 立即报告公司董事会。 4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可 以聘请专业机构进行审计。 二、本次委托理财的具体情况 (一)委托理财合同主要条款 中信证券股份有限公司信智安盈系列 667 产品名称 产品编号 SUQ656 期收益凭证(本金保障型浮动收益凭证) 产品类型 本金保障型浮动收益凭证 客户风险等级 — 产品风险等级 R2(发行人内部评级,仅供参考) 凭证存续期 364天 认购期 2022年4月6日9:00至2022年4月7日15:00 起始日 2022年4月8日 本期收益凭证到期日前,投资者不得向中信 申购/赎回 到期日 2023年4月7日 证券申购或赎回收益凭证份额 销售币种 人民币 产品额度 1,000万元 期初观察日 2022年4月8日 期末观察日 2023年3月29日 期初价格 挂钩标的在期初观察日的指数点位 票面利率 4.80% 挂钩标的 中信证券中国大类资产动量配置指数(CMAM.WI) 敲出水平/到 标的价格 挂钩标的在观察日的指数点位 101.00% 期行权水平 敲出观察日1:2022年7月4日 在收益凭证存 敲出观察日2:2022年8月8日 续期间内的任 敲出观察日3:2022年9月13日 意一个观察日, 敲出观察日 收益表现水平 敲出观察日4:2022年10月10日 挂钩标的在该 敲出观察日5:2022年11月7日 观察日的收益 敲出观察日6:2022年12月5日 表现水平=标的 3 敲出观察日7:2023年1月9日 在该观察日的 敲出观察日8:2023年2月7日 标的价格÷标 敲出观察日9:2023年3月7日 的期初价格。 逢节假日顺延; 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长, 实际敲出观察日以中信证券股份有限公司 另行公告为准。 发生提前终止 在任一敲出观察日i(i=1到9),若挂钩标 事件当日为提 提前终止事件 的收益表现水平大于或等于敲出水平,则该 提前终止日 前终止日,本期 敲出观察日发生提前终止事件。 收益凭证在该 日提前终止。 若本期收益凭证发生提前终止事件,投资者于对应的提前终止日应获得的提前 终止兑付金额=投资者持有的收益凭证份额×提前终止份额价值,四舍五入精 提前终止兑付 确至0.01元,具体以计算机构确定数值为准。 金额 中信证券在本期收益凭证提前终止日后5个营业日内将凭证提前终止兑付金额 划转至投资者柜台市场账户,逢节假日顺延。 若本期收益凭证产品存续至到期日: 到期终止份额价值=份额面值×(1+凭证约定年化收益率×期初观察日(含) 至到期日(不含)之间的自然日天数÷365),四舍五入精确至小数点后第四 到期终止份额 位,具体以计算机构确定数值为准。其中: 价值 1、若期末观察日挂钩标的收益表现水平大于或等于到期行权水平,则凭证约 定年化收益率=4.80%; 2、若期末观察日挂钩标的收益表现水平小于到期行权水平,则凭证约定年化 收益率=0.10%。 在到期日,投资者应获得的到期终止兑付金额=到期终止份额价值×投资者持 到期终止兑付 有的收益凭证份额,四舍五入精确至0.01元,具体以计算机构确定数值为准。 金额 中信证券在本期收益凭证到期日后5个营业日内将凭证到期终止兑付金额划转 至投资者柜台市场账户,逢节假日顺延。 (二)委托理财的资金投向 本次理财产品挂钩中信证券中国大类资产动量配置指数(CMAM.WI), 公司本次使用募集资金购买的理财产品为安全性高、低风险的保本浮动收 益型产品。 三、委托理财受托方情况 中信证券股份有限公司是已上市的金融机构,与公司、公司控股股东 及实际控制人之间无关联关系。 四、对公司的影响 公司最近一年又一期财务情况 4 币别:人民币 单位:元 项目 2021 年 9 月 30 日(未经审计) 2020 年 12 月 31 日(经审计) 资产总额 1,924,933,080.68 1,604,608,816.66 负债总额 569,917,671.65 516,428,000.36 资产净额 1,355,015,409.03 1,088,180,816.30 2021 年 1 月-9 月(未经审计) 2020 年(经审计) 经营活动现金流量净额 -66,779,308.59 38,358,651.43 本次理财金额为 1,000 万元,占公司 2020 年 12 月 31 日现金及现金等 价物的比例为 5.72%,公司使用部分闲置募集资金投资理财产品是在确保 公司募集资金安全的前提下实施的,不会影响公司主营业务的正常发展, 有利于提高闲置募集资金的使用效率,能够获得一定的投资效益,不会影 响募集资金投资项目建设和募集资金使用,不存在变相改变募集资金用途 的行为,符合公司和全体股东的利益,不存在损害公司及全体股东,特别 是中小股东利益的情形。 本次购买的理财产品计入资产负债表中“交易性金融资产”,利息收 益计入利润表中“投资收益”。 五、风险提示 本次购买的上述银行理财产品为保本浮动收益型的理财产品,但仍不 排除市场波动、宏观金融政策变化等原因引起的影响收益的情况,请广大 投资者注意投资风险。 六、决策程序的履行及独立董事意见 2021 年 8 月 10 日召开第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第 十三次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》, 为提高募集资金使用效率,合理利用闲置募集资金,在不影响募集资金投 资项目正常进行的前提下,同意公司使用合计最高不超过人民币 15,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,适时购买安全性高、流动性较高 的低风险保本型理财产品或结构性存款。在上述额度范围内资金可滚动使 用。该项授权额度有效期自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。该 事项无需提交公司股东大会审议。公司独立董事、保荐机构均已分别该事 5 项发表了同意的意见。具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 及公司指定信息披露媒体披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管 理的公告》(公告编号:2021-055)。 七、截至本公告日,公司及子公司最近十二个月使用募集资金委托理 财的情况如下: 实际投入 实际收回 尚未收回 实际收益 金额 本金 本金金额 序号 理财产品类型 (人民币 (人民币 (人民币 (人民币元) 万元) 万元) 万元) 1 银行理财产品 8,000 8,000 631,145.21 - 2 银行理财产品 6,000 6,000 453,698.63 - 3 银行理财产品 2,000 2,000 54,005.48 - 4 银行理财产品 2,000 2,000 162,054.79 - 5 银行理财产品 2,500 2,500 188,013.70 - 6 银行理财产品 2,500 2,500 202,191.78 - 7 银行理财产品 2,000 2,000 177,534.25 - 8 券商理财产品 2,000 2,000 362,000.00 - 9 券商理财产品 2,000 - - 2,000 10 银行理财产品 3,500 - - 3,500 11 银行理财产品 1,500 - - 1,500 12 银行理财产品 4,000 - - 4,000 13 券商理财产品 1,000 - - 1,000 合计 39,000 27,000 2,230,643.84 12,000 最近 12 个月内单日最高投入金额(万元) 15,000 最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) 13.78 最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%) 6.40 目前已使用的理财额度(万元) 12,000 尚未使用的理财额度(万元) 3,000 总理财额度(万元) 15,000 特此公告。 东莞市华立实业股份有限公司董事会 2022 年 4 月 8 日 6