证券代码:603038 证券简称:华立股份 公告编号:2022-014 东莞市华立实业股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 委托理财受托方:招商银行股份有限公司 本次委托理财金额:共计人民币 1,000 万元 委托理财产品名称:招商银行点金系列看跌三层区间 32 天结构性存款 委托理财期限:32 天 履行的审议程序:东莞市华立实业股份有限公司(以下简称“公司”) 于 2021 年 8 月 10 日召开第五届董事会第十七次会议、第五届监事会 第十三次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的 议案》,为提高募集资金使用效率,合理利用闲置募集资金,在不影 响募集资金投资项目正常进行的前提下,同意公司使用合计最高不超 过人民币 15,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,适时购买安 全性高、流动性较高的低风险保本型理财产品或结构性存款。在上述 额度范围内资金可滚动使用。该项授权额度有效期自本次董事会审议 通过之日起 12 个月内有效。该事项无需提交公司股东大会审议。具体 内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及公司指定信息披露 媒体披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》(公 告编号:2021-055)。 一、本次购买理财产品基本情况 (一)本次购买理财产品的目的 1 为提高募集资金使用效率,合理利用闲置募集资金,在不影响募集资 金投资项目正常进行的前提下,利用闲置募集资金进行现金管理,适时购 买安全性高、流动性较高的低风险保本型理财产品或结构性存款。 (二)资金来源 1、本次购买理财产品资金来源为闲置募集资金。 2、根据中国证券监督管理委员会《关于核准东莞市华立实业股份有限 公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2021〕791 号),核准公司非 公开发行人民币普通股不超过 55,230,000 股新股。公司本次非公开发行股 票实际发行 22,542,830 股,募集资金总额为人民币 249,999,984.70 元, 扣除各项不含税发行费用人民币 9,979,162.12 元,实际募集资金净额为人 民币 240,020,822.58 元,其中新增股本人民币 22,542,830.00 元,资本公 积 217,477,992.58 元。致同会计师事务所(特殊普通合伙)已对本次非公 开发行 A 股股票的募集资金到位情况进行了审验,并出具了《验资报告》 (致同验字(2021)第 441C000531 号)。 (三)委托理财产品的基本情况 公司于 2022 年 4 月 13 日向招商银行股份有限公司购买了总金额为人 民币 1,000 万元的理财产品。具体情况如下: 金额 预计收 受托方 产品 产品 预计年化 (万 益金额 名称 类型 名称 收益率 元) (万元) 招商银 招商银行点金系列 行股份 银行理财 看跌三层区间32天 1,000 1.35%/2.85%/3.05% — 有限公 产品 结构性存款 司 参考 是否构 产品期 收益 结构化 年化 预计收益 成关联 限 类型 安排 收益 (如有) 交易 率 保本浮动 32天 — — — 否 收益型 (四)风险控制措施 公司在理财产品选择时以保证资金安全和流动性为前提,但理财产品 投资过程中不排除理财收益受市场波动等影响,具有一定的投资风险。 2 针对理财产品投资风险,公司严格按照公司相关规定执行,有效防范 投资风险,确保资金安全。公司主要采取如下措施: 1、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评 估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应的措施, 控制投资风险。 2、公司财务部对理财产品购买操作实行授权管理,并建立台账以方便 对理财产品进行管理,建立健全会计账目,做好资金使用的账务核算工作; 定期向董事会汇报有关理财产品投资本金及收益状况。 3、公司审计部门应定期或不定期地对理财产品的购买工作进行检查, 监督财务部执行风险管理政策和风险管理工作程序,严格审核公司理财产 品购买金额、风险性质是否为公司董事会授权范围内,若超出授权范围须 立即报告公司董事会。 4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可 以聘请专业机构进行审计。 二、本次委托理财的具体情况 (一)委托理财合同主要条款 招商银行点金系列看跌三层区间 32 天结构 产品名称 产品编号 NDG00831 性存款 产品风险等 产品类型 保本浮动收益型 R1 级 客户风险等级 — 产品期限 32天 2022年4月12日18时30分至2022年4月13日 认购期 起息日 2022年04月14日 13时59分 申购/赎回 本产品存续期内原则上不提供申购和赎回 到期日 2022年05月16日 挂钩标的 黄金 第一重波动区间是指黄金价格从“期初格 -130”至“期初价格+180”的区间范围(不 含边界)(期初价格指存款起息日当日彭博 目标区间 终端BFIX界面公布的北京时间14:00的 观察日 2022 年 05 月 12 日 XAU/USD定盘价格的中间价、期末价格指观 察日当日伦敦金银市场协会发布的以美元 计价下午定盘价) 发行规模上 销售币种 人民币 3,000万元 限 提前终止和提 本产品成立后,如出现但不限于“遇国家金 本金及收益 本产品于到期日或 前终止日 融政策出现重大调整并影响到本产品的正 支付 提前终止日后3个 3 常运作”之情形时,招商银行有权但无义务 工作日内向投资者 提前终止该产品。如招商银行决定提前终止 支付结构性存款本 该产品的,则以招商银行宣布的该产品提前 金及收益(如有) 终止日期为提前终止日。 本产品的浮动收益根据所挂钩的黄金价格水平确定。 (1)如果期末价格未能突破第一重波动区间,则本产品到期利率为2.85%(年 化); 产品收益说明 (2)如果期末价格向下突破第一重波动区间,则本产品到期利率为3.05%(年 化); (3)如果期末价格向上突破第一重波动区间,则本产品到期利率为1.35%(年 化)。 招商银行向投资者提供产品正常到期时的本金完全保障,并根据本说明书的相 本金及利息 关约定,按照挂钩标的的价格表现,向投资者支付浮动收益。 (二)委托理财的资金投向 本次理财产品浮动收益与黄金价格水平挂钩,公司本次使用募集资金 购买的理财产品为安全性高、低风险的保本浮动收益型产品。 三、委托理财受托方情况 招商银行股份有限公司是已上市的金融机构,与公司、公司控股股东 及实际控制人之间无关联关系。 四、对公司的影响 公司最近一年又一期财务情况 币别:人民币 单位:元 项目 2021 年 9 月 30 日(未经审计) 2020 年 12 月 31 日(经审计) 资产总额 1,924,933,080.68 1,604,608,816.66 负债总额 569,917,671.65 516,428,000.36 资产净额 1,355,015,409.03 1,088,180,816.30 2021 年 1 月-9 月(未经审计) 2020 年(经审计) 经营活动现金流量净额 -66,779,308.59 38,358,651.43 本次理财金额为 1,000 万元,占公司 2020 年 12 月 31 日现金及现金等 价物的比例为 5.72%,公司使用部分闲置募集资金投资理财产品是在确保 公司募集资金安全的前提下实施的,不会影响公司主营业务的正常发展, 有利于提高闲置募集资金的使用效率,能够获得一定的投资效益,不会影 响募集资金投资项目建设和募集资金使用,不存在变相改变募集资金用途 4 的行为,符合公司和全体股东的利益,不存在损害公司及全体股东,特别 是中小股东利益的情形。 本次购买的理财产品计入资产负债表中“交易性金融资产”,利息收 益计入利润表中“投资收益”。 五、风险提示 本次购买的上述银行理财产品为保本浮动收益型的理财产品,但仍不 排除市场波动、宏观金融政策变化等原因引起的影响收益的情况,请广大 投资者注意投资风险。 六、决策程序的履行及独立董事意见 2021 年 8 月 10 日召开第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第 十三次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》, 为提高募集资金使用效率,合理利用闲置募集资金,在不影响募集资金投 资项目正常进行的前提下,同意公司使用合计最高不超过人民币 15,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,适时购买安全性高、流动性较高 的低风险保本型理财产品或结构性存款。在上述额度范围内资金可滚动使 用。该项授权额度有效期自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。该 事项无需提交公司股东大会审议。公司独立董事、保荐机构均已分别该事 项发表了同意的意见。具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 及公司指定信息披露媒体披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管 理的公告》(公告编号:2021-055)。 七、截至本公告日,公司及子公司最近十二个月使用募集资金委托理 财的情况如下: 实际投入 实际收回 尚未收回 实际收益 金额 本金 本金金额 序号 理财产品类型 (人民币 (人民币 (人民币 (人民币元) 万元) 万元) 万元) 1 银行理财产品 8,000 8,000 631,145.21 - 2 银行理财产品 6,000 6,000 453,698.63 - 3 银行理财产品 2,000 2,000 54,005.48 - 4 银行理财产品 2,000 2,000 162,054.79 - 5 银行理财产品 2,500 2,500 188,013.70 - 5 6 银行理财产品 2,500 2,500 202,191.78 - 7 银行理财产品 2,000 2,000 177,534.25 - 8 券商理财产品 2,000 2,000 362,000.00 - 9 券商理财产品 2,000 - - 2,000 10 银行理财产品 3,500 - - 3,500 11 银行理财产品 1,500 - - 1,500 12 银行理财产品 4,000 - - 4,000 13 券商理财产品 1,000 - - 1,000 14 银行理财产品 1,000 - - 1,000 合计 40,000 27,000 2,230,643.84 13,000 最近 12 个月内单日最高投入金额(万元) 15,000 最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) 13.78 最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%) 6.40 目前已使用的理财额度(万元) 13,000 尚未使用的理财额度(万元) 2,000 总理财额度(万元) 15,000 特此公告。 东莞市华立实业股份有限公司董事会 2022 年 4 月 14 日 6