法律意见书
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北京市中伦（广州）律师事务所
关于东莞市华立实业股份有限公司
2021 年年度股东大会的法律意见书
致：东莞市华立实业股份有限公司
北京市中伦（广州）律师事务所（以下简称“本所”）受东莞市华立实业股份
有限公司（以下简称“公司”）委托，并按照新型冠状病毒肺炎疫情防控相关要求，
指派本所律师通过现场和腾讯会议方式出席公司 2021 年年度股东大会（以下简
称“本次股东大会”）。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）《上市公司股东大会规则》等法律法规及《公司章程》《公司股东大
会议事规则》的规定，对公司本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人
员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见书。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席
会议人员和召集人资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》《上市公
司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》发表意见，不对会
议审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意
见。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件进行公
告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。未经本所同意，本法律意见书不
得用于其他任何目的。
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按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，本所律师对
公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
1．经核查，本次股东大会由公司第五届董事会召集。为召开本次股东大
会，公司于 2022 年 4 月 27 日召开的第五届董事会第二十次会议和第五届监事会
第十六次会议审议通过了《关于 2021 年度独立董事履职情况报告的议案》《关
于 2021 年度董事会工作报告的议案》《关于 2021 年度监事会工作报告的议案》
《关于 2021 年度计提商誉减值及资产减值准备的议案》《关于 2021 年度财务决
算报告的议案》《关于 2021 年度利润分配预案的议案》《关于 2021 年度报告及
其摘要的议案》《关于董事、高级管理人员 2022 年度薪酬方案的议案》《关于
监事 2022 年度薪酬方案的议案》《关于 2022 年度期货交易额度授权的议案》《关
于向银行申请综合授信额度授权的议案》《关于对子公司融资提供担保额度预计
的议案》《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》，并将前述议案提交给股东大
会审议。
2．2022 年 4 月 28 日，公司董事会在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上刊登了召开本次股东大会的通知公告。根据上述公告，本次股东大会采取现
场投票和网络投票相结合的方式，会议通知载明现场会议召开时间、网络投票
时间、现场会议召开地点、会议召集人、会议方式、股权登记日、出席对象、
审议事项、现场会议的登记方法、参与网络投票的股东身份认证与投票程序等
内容。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2022 年 5 月 18 日 14:30 在广东省东莞市松山湖科
技产业园区总部二路 13 号汇富中心 9 楼会议室如期召开，本次会议由董事长谭
洪汝先生主持。本次股东大会网络投票通过上海证券交易所交易系统实施的投
票于 2022 年 5 月 18 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00 进行，通过上海证券
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交易所互联网系统于 2022 年 5 月 18 日 9:15-15:00 的任意时间进行投票，本次股
东大会已按照会议通知通过网络投票系统为相关股东提供了网络投票安排。
经核查，本次股东大会召开的实际时间、地点和会议内容与公告的内容一
致。本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《上市公司
股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人的资格
（一）出席本次股东大会人员的资格
1．出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计 5 名，持有公司股份
数共计 113,963,600 股，占公司股份总数的 55.1500%。本所律师已核查了上述股
东或股东代理人的身份证明、持股凭证和授权委托书。
2．参加网络投票的股东
根据上海证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会参加网络投票的股
东人数 2 名，代表股份 57,600 股，占公司股份总数的 0.0279%，通过网络系统
参加表决的股东资格，其身份已经由上海证券交易所交易系统进行认证。本所
律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资格均符合法
律、行政法规、规范性规定及《公司章程》规定的前提下，相关出席会议股东符
合资格。
3．其他人员
除上述公司股东外，公司董事、监事、董事会秘书通过现场和腾讯会议参
会方式出席了本次会议，本所律师以现场以及腾讯会议参会方式列席了本次会
议。
（二）本次股东大会由公司第五届董事会负责召集
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经核查，本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格符合《公司法》《上
市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定。本次股东大会由董事会召集符合
《公司法》《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的提案
本次股东大会审议的提案为《关于 2021 年度独立董事履职情况报告的议案》
《关于 2021 年度董事会工作报告的议案》《关于 2021 年度监事会工作报告的议
案》《关于 2021 年度计提商誉减值及资产减值准备的议案》《关于 2021 年度财
务决算报告的议案》《关于 2021 年度利润分配预案的议案》《关于 2021 年度报
告及其摘要的议案》《关于董事、高级管理人员 2022 年度薪酬方案的议案》《关
于监事 2022 年度薪酬方案的议案》《关于 2022 年度期货交易额度授权的议案》
《关于向银行申请综合授信额度授权的议案》《关于对子公司融资提供担保额度
预计的议案》《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》，上述议案的具体内容已
由公司董事会在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公告。
经查验，本次股东大会审议事项与上述公告中列明的事项完全一致。
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会现场会议以记名投票方式审议表决了会议公告中列明的议
案，按照《公司章程》的规定进行监票、计票，并当场公布了表决结果。上海证
券信息有限公司提供了网络投票的表决权数和统计数。据此，在本次会议现场
投票和网络投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结
果。
根据表决结果及本所律师的核查，本次股东大会的议案审议情况如下：
（一）《关于 2021 年度独立董事履职情况报告的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 114,016,400 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9957％；反对 4,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0043%；弃权 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0%。
（二）《关于 2021 年度董事会工作报告的议案》
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表 决 结 果 ： 同 意 114,016,400 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9957％；反对 4,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0043%；弃权 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0%。
（三）《关于 2021 年度监事会工作报告的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 114,016,400 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9957％；反对 4,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0043%；弃权 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0%。
（四）《关于 2021 年度计提商誉减值及资产减值准备的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 114,016,400 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9957％；反对 4,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0043%；弃权 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0%。
（五）《关于 2021 年度财务决算报告的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 114,016,400 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9957％；反对 4,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0043%；弃权 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0%。
（六）《关于 2021 年度利润分配预案的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 114,016,400 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9957％；反对 4,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0043%；弃权 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0%。
其中，中小股东投票表决结果如下：同意 52,800 股，反对 4,800 股，弃权 0
股。
（七）《关于 2021 年度报告及其摘要的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 114,016,400 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9957％；反对 4,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0043%；弃权 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0%。
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（八）《关于董事、高级管理人员 2022 年度薪酬方案的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 113,963,600 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9494％；反对 57,600 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0506%；弃权 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0%。
其中，中小股东投票表决结果如下：同意 0 股，反对 57,600 股，弃权 0 股。
（九）《关于监事 2022 年度薪酬方案的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 113,963,600 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9494％；反对 57,600 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0506%；弃权 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0%。
其中，中小股东投票表决结果如下：同意 0 股，反对 57,600 股，弃权 0 股。
（十）《关于 2022 年度期货交易额度授权的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 114,016,400 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9957％；反对 4,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0043%；弃权 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0%。
其中，中小股东投票表决结果如下：同意 52,800 股，反对 4,800 股，弃权 0
股。
（十一）《关于向银行申请综合授信额度授权的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 114,016,400 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9957％；反对 4,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0043%；弃权 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0%。
其中，中小股东投票表决结果如下：同意 52,800 股，反对 4,800 股，弃权 0
股。
（十二）《关于对子公司融资提供担保额度预计的议案》
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表 决 结 果 ： 同 意 113,963,600 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9494％；反对 57,600 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0506%；弃权 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0%。
其中，中小股东投票表决结果如下：同意 0 股，反对 57,600 股，弃权 0 股。
本议案为特别表决事项，获得出席本次会议有效表决权股份总数的三分之二
以上通过。
（十三）《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 114,016,400 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9957％；反对 4,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0043%；弃权 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0%。
其中，中小股东投票表决结果如下：同意 52,800 股，反对 4,800 股，弃权 0
股。
五、结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议的人员资
格、召集人资格以及表决程序均符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的规
定，会议表决结果合法有效。
（以下无正文，下接签字页）
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本页无正文，为《北京市中伦（广州）律师事务所关于东莞市华立实业股份有限
公司 2021 年年度股东大会的法律意见书》的签字盖章页。
北京市中伦（广州）律师事务所
负责人： ______________ 经办律师： ______________
章小炎 刘 杰
______________
黄启发
年 月 日
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