证券简称：泛微网络 证券代码：603039 公告编号：2020-042
上海泛微网络科技股份有限公司
公开发行可转换公司债券
网上中签率及优先配售结果公告
保荐机构（主承销商）：海通证券股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带
责任。
特别提示
上海泛微网络科技股份有限公司（以下简称“泛微网络”、“发行人”或“公司”）
公开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”或“泛微转债”）向发行人在股权登
记日收市后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的原股东优先配
售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过上海证券交
易所（以下简称“上交所”）交易系统网上向社会公众投资者发行。参与网上申购
的投资者请认真阅读上交所网站（www.sse.com.cn）公布的《上海证券交易所上
市公司可转换公司债券发行实施细则》。
本次可转债发行在发行流程、申购、缴款和投资者弃购处理等方面有重大变
化，敬请投资者重点关注。主要变化如下：
1、网上投资者申购可转债中签后，应根据《上海泛微网络科技股份有限公司
公开发行可转换公司债券网上中签结果公告》履行缴款义务，确保其资金账户在
2020年6月17日（T+2日）日终有足额的认购资金，能够认购中签后的1手或1手整
数倍的可转债，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。投资者
认购资金不足的，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由
投资者自行承担。根据中国结算上海分公司的相关规定，放弃认购的最小单位为1
手。网上投资者放弃认购的部分由主承销商包销。
2、当原股东优先认购和网上投资者申购的可转债数量合计不足本次公开发行
数量的70%时；或当原股东优先认购和网上投资者缴款认购的可转债数量合计不
足本次公开发行数量的70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将协商是否采取
中止发行措施。如果中止发行，发行人和保荐机构（主承销商）将及时向中国证
监会报告，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
本次发行认购金额不足31,600万元的部分由主承销商包销。包销基数为31,600
万元，主承销商根据网上资金到账情况确定最终配售结果和包销金额，主承销商
包销比例原则上不超过本次发行总额的30%，即原则上最大包销金额为9,480万元。
当包销比例超过本次发行总额的30%时，主承销商将启动内部承销风险评估程序，
并与发行人协商一致后继续履行发行程序或采取中止发行措施，并及时向中国证
监会报告。
3、投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自中国结
算上海分公司收到弃购申报的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不
得参与新股、存托凭证、可转债、可交换债的申购。放弃认购的次数按照投资者
实际放弃认购新股、存托凭证、可转债与可交换债的次数合并计算。
泛微网络本次公开发行31,600万元可转换公司债券原股东优先配售和网上申
购已于2020年6月15日（T日）结束。发行人和保荐机构（主承销商）海通证券股
份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）根据网上申购情况，现将本次泛
微转债发行申购结果公告如下：
一、总体情况
泛微转债本次发行31,600万元，发行价格为100元/张，共计3,160,000张（316,000
手），发行日期为2020年6月15日（T日）。
二、原股东优先配售结果
1、原A股有限售条件股东优先配售结果
发行人原A股有限售条件股东有效认购数量为7,156手，即7,156,000元；最终
向原A股有限售条件股东优先配售的泛微转债总计为7,156手，即7,156,000元，占
本次发行总量的2.26%，具体情况请见附表《原A股有限售条件股东优先配售情况
明细表》。
2、原A股无限售条件股东优先配售结果
根据上交所提供的网上优先配售数据，最终向原A股无限售条件股东优先配售
的泛微转债总计为273,645手，即273,645,000元，占本次发行总量的86.60%。
三、社会公众投资者网上申购结果及发行中签率
本次发行最终确定的网上向社会公众投资者发行的泛微转债总计为35,199手，
即35,199,000元，占本次发行总量的11.14%，网上中签率为0.00058595%。
根据上交所提供的网上申购数据，本次网上申购有效申购户数为6,108,345户，
有效申购数量为6,007,217,722手，配号总数为6,007,217,722个，起讫号码为：
100,000,000,000-106,007,217,721。
发行人和主承销商将在2020年6月16日（T+1日）组织摇号抽签仪式，摇号中
签结果将于2020年6月17日（T+2日）在《证券时报》及上交所网站（www.sse.com.cn）
上公告。
本次发行配售结果情况如下：
类别 中签率/配售 有效申购数量 实际获配 实际获配金
比例（%） （手） 数量（手） 额（元）
原有限售条件股东 100 7,156 7,156 7,156,000
原无限售条件股东 100 273,645 273,645 273,645,000
网上社会公众投资者 0.00058595 6,007,217,722 35,199 35,199,000
合计 - 6,007,498,523 316,000 316,000,000
四、上市时间
本次发行的泛微转债上市时间将另行公告。
五、备查文件
有关本次发行的一般情况，请投资者查阅2020年6月11日（T-2日）刊登于《证
券时报》的《上海泛微网络科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明
书摘要》和《上海泛微网络科技股份有限公司公开发行可转换公司债券发行公告》，
投资者亦可到上交所网站（www.sse.com.cn）查询募集说明书全文及有关本次发行
的相关资料。
六、发行人、保荐机构和主承销商
1、发行人：上海泛微网络科技股份有限公司
办公地址：上海市奉贤区环城西路 3006 号
电话：021-68869298-6109
联系人：金戈
2、保荐机构（主承销商）：海通证券股份有限公司
办公地址：上海市广东路 689 号
联系人：资本市场部
电话：021-23219622、021-23219496、021-23219524、021-23219904
发行人：上海泛微网络科技股份有限公司
保荐机构（主承销商）：海通证券股份有限公司
2020年6月16日
附表:原A股有限售条件股东优先配售情况明细表
序号 证券账户名称 有效认购数量（手） 实际配售数量（手） 退款金额（元）
1 刘志刚 47 47 0
2 刘继新 105 105 0
3 周军锋 159 159 0
4 林守赞 63 63 0
5 柳亮兴 31 31 0
6 邓帮元 9 9 0
7 李明 22 22 0
8 杜鹏 22 22 0
9 陈国胜 6 6 0
10 杨晓 25 25 0
11 王俊权 23 23 0
12 杨国生 159 159 0
13 卢文融 31 31 0
14 徐如晶 41 41 0
15 李旭俊 47 47 0
16 李芹 6 6 0
17 董雷 6 6 0
18 蔡苒 95 95 0
19 隋清 173 173 0
20 贺庆龙 163 163 0
21 鲍建 23 23 0
22 郑电敏 95 95 0
23 闵辉 83 83 0
24 潘锋 131 131 0
25 罗燕 3 3 0
26 王金永 95 95 0
27 丁燕 12 12 0
28 郑轶 15 15 0
29 康渊炎 95 95 0
30 连铎烨 63 63 0
31 董敬福 9 9 0
32 耿学举 63 63 0
33 许杨 23 23 0
34 翁志海 76 76 0
35 段厚来 63 63 0
36 展璐芸 47 47 0
37 张后开 9 9 0
38 王家煌 69 69 0
39 严玥宸 31 31 0
40 李宁 96 96 0
41 吴贵飞 38 38 0
42 张凯 80 80 0
43 王维 27 27 0
44 方登锋 47 47 0
45 汤磊 95 95 0
46 曾东平 95 95 0
47 颜杰 29 29 0
48 戴宇 83 83 0
49 陈敬照 15 15 0
50 刘海峰 6 6 0
51 范清源 31 31 0
52 方烨良 15 15 0
53 肖荣娟 47 47 0
54 李红波 99 99 0
55 何前锋 95 95 0
56 叶希 35 35 0
57 熊学武 191 191 0
58 魏邦平 6 6 0
59 陈梧盛 95 95 0
60 吴斌 31 31 0
61 陈翔 9 9 0
62 段德峰 19 19 0
63 佘楠 91 91 0
64 崔莹 25 25 0
65 徐加祥 31 31 0
66 任冬丽 3 3 0
67 金戈 95 95 0
68 杨文秀 58 58 0
69 包小娟 95 95 0
70 王成才 63 63 0
71 沈福友 9 9 0
72 朱孝成 9 9 0
73 杨前文 67 67 0
74 宋彦阳 15 15 0
75 巫明君 9 9 0
76 胡波 159 159 0
77 朱洪磊 80 80 0
78 孙美丽 6 6 0
79 冯拥兵 9 9 0
80 戴颖丰 95 95 0
81 肖灵 45 45 0
82 孙祥 95 95 0
83 李焕静 50 50 0
84 余海群 54 54 0
85 李勤 166 166 0
86 蔡志军 63 63 0
87 马勇 31 31 0
88 邓果成 95 95 0
89 沙鹏 95 95 0
90 赵悦悦 63 63 0
91 顾飞 9 9 0
92 张鹏 31 31 0
93 王宇静 31 31 0
94 毛世玉 22 22 0
95 柳炉 6 6 0
96 陆世权 68 68 0
97 程东勇 1 1 0
98 王征 63 63 0
99 汪洋 124 124 0
100 焦晓飞 6 6 0
101 曹斌 36 36 0
102 王磊 35 35 0
103 常程 23 23 0
104 刘知之 6 6 0
105 马骥 23 23 0
106 李海涛 15 15 0
107 费繁 9 9 0
108 范士楹 25 25 0
109 王旭 19 19 0
110 于博文 9 9 0
111 谌东 15 15 0
112 柏有云 31 31 0
113 张逊良 3 3 0
114 毛永强 9 9 0
115 罗威 31 31 0
116 丁坤宇 31 31 0
117 陈德超 19 19 0
118 陈文建 95 95 0
119 刘艳 6 6 0
120 陈刚 12 12 0
121 郑伟明 15 15 0
122 陈驰 238 238 0
123 张昀宇 6 6 0
124 孟连磊 23 23 0
125 张海华 31 31 0
126 邹鑫 9 9 0
127 吕照雷 25 25 0
128 殷康露 25 25 0
129 孙殿军 31 31 0
130 武士来 63 63 0
131 李哲 79 79 0
132 李春阳 95 95 0
133 李朋屹 9 9 0
134 王晨志 235 235 0
135 李兆坤 6 6 0
136 王干弟 122 122 0
137 肖宏亮 96 96 0
138 王刚 6 6 0
139 何海燕 31 31 0
（本页无正文，为《上海泛微网络科技股份有限公司公开发行可转换公司债券
网上中签率及优先配售结果公告》之盖章页）
发行人：上海泛微网络科技股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《上海泛微网络科技股份有限公司公开发行可转换公司债
券网上中签率及优先配售结果公告》之盖章页）
保荐机构（主承销商）：海通证券股份有限公司
年 月 日
