上海泛微网络科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况
鉴证报告
目 录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—7 页
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2022〕6-230 号
上海泛微网络科技股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的上海泛微网络科技股份有限公司（以下简称泛微网络公司）
董事会编制的 2021 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供泛微网络公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为泛微网络公司年度报告的必备文件，随同其他文件一
起报送并对外披露。
二、董事会的责任
泛微网络公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》上证发〔2022〕 号）
及相关格式指引的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，
并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对泛微网络公司董事会编制的上述
报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师
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执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报
获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的
程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，泛微网络公司董事会编制的 2021 年度《关于募集资金年度存放
与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》（上证发〔2022〕2 号）及相关格式指引的规定，如实反映了泛微网
络公司募集资金 2021 年度实际存放与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国杭州 中国注册会计师：
二〇二二年四月二十八日
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上海泛微网络科技股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》（上证发〔2022〕2 号）及相关格式指引的规定，将本公司 2021 年度募集资金存放与
使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准上海泛微网络科技股份有限公司公开发行可
转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕635 号），本公司由主承销商海通证券股份有限公
司（以下简称海通证券公司）采用股权质押的担保方式，向社会公众公开发行，发行价为每
股人民币 100 元，共计募集资金 31,600.00 万元，坐扣承销和保荐费用 447.17 万元后的募
集资金为 31,026.47 万元，已由主承销商海通证券股份有限公司于 2020 年 6 月 19 日汇入
本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、
评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 126.36 万元后，公司本次募集资金净
额为 31,026.47 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验
证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕6-41 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 31,026.47
项目投入 B1 12,907.60
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 341.99
项目投入 C1 3,547.73
本期发生额
利息收入净额 C2 462.86
截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1 16,455.33
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项 目 序号 金 额
利息收入净额 D2=B2+C2 804.85
应结余募集资金 E=A-D1+D2 15,375.99
实际结余募集资金 F 15,451.51
差异[注] G=E-F -75.52
[注]2021 年度结余募集资金差异系 2020 年度通过募集资金账户支付的税金（未退还）
281,886.80 元，未经募集资金账户支付的发行费 1,037,224.39 元，USB KEY 手续费 80.00
元。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则
（2022年1月修订）》（上证发〔2022〕1号）及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1
号——规范运作》（上证发〔2022〕2号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司
实际情况，制定了《上海泛微网络科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理
办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，
并连同保荐机构海通证券公司于2020年6月19日分别与上海泛微软件有限公司（以下简称泛
微软件）、中信银行股份有限公司上海分行、海通证券股份有限公司签订了《可转债募集资
金专户四方协议》，明确了各方的权利和义务。四方监管协议与上海证券交易所三方监管协
议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司有 2 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币万元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中信银行上海奉贤 尚未赎回结构性存
8110201013801205784 1,331.35
支行 款 14,000 万元
中信银行上海奉贤
8110201014301205707 120.16
支行
合 计 1,451.51
三、本年度募集资金的实际使用情况
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(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：募集资金使用情况对照表
上海泛微网络科技股份有限公司
二〇二二年四月二十八日
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附件
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：上海泛微网络科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 31,026.47 本年度投入募集资金总额 3,547.73
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 16,455.33
变更用途的募集资金总额比例
项目达
是否已变 截至期末累计 本年 项目可行
截至期末承 截至期末 截至期末投入 到预定 是否达
承诺投资 更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入 投入金额与承诺 度实 性是否发
诺投入金额 累计投入 进度（%） 可使用 到预计
项目 （含部分 诺投资总额 总额 金额 投入金额的差额 现的 生重大变
(1) 金额(2) (4)＝(2)/(1) 状态日 效益
变更） (3)＝(2)-(1) 效益 化
期
泛微协同
管理软件 2022 年
否 31,026.47 31,026.47 31,026.47 3,547.73 16,455.33 -14,571.14[注] 53.04 不适用 否
研发与产 7月
业化项目
合 计 31,026.47 31,026.47 31,026.47 3,547.73 16,455.33 -14,571.14 53.04
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
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项目可行性发生重大变化的情况说明 2021 年公司项目可行性未发生重大变化
公司在募集资金到位前已开始泛微协同管理软件研发与产业化项目的建设，截至 2020 年 6 月 30 日，以自筹
资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 9,808.44 万元。2020 年 10 月 28 日，经公司第四届董事会
第三次会议审议通过，第三次临时股东大会通过，第四届监事会第三次会议通过，并经保荐机构海通证券公
募集资金投资项目先期投入及置换情况 司及公司独立董事同意，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 9,808.44 万元。上
述置换事项及置换金额业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其于 2020 年 10 月 28 日出具
《关于上海泛微网络科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2020〕6-257
号）。截至 2021 年 12 月 31 日，本公司已置换募集资金 9,808.44 万元
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
2020 年 8 月 7 日，本公司召开 2020 年第二次临时股东大会，通过《关于全资子公司使用部分闲置募集资金
购买理财产品的议案》，具体情况为：本公司募集资金以增资形式转给子公司泛微软件，并用于泛微软件协
同管理软件研发与产业化项目，因此由泛微软件使用闲置募集资金购买理财产品，即购买中信银行结构性存
款总计 655,000,000.00 元，利息收入为 2,984,786.31 元，截至 2020 年 12 月 31 日尚未赎回结构性存款
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 170,000,000.00 元；
2021 年 8 月 20 日，本公司召开 2021 年第二次临时股东大会，通过《关于全资子公司使用部分闲置募集资金
购买理财产品的议案》，具体情况为：泛微软件使用闲置募集资金购买理财产品，即购买中信银行结构性存
款总计 615,000,000.00 元，利息收入为 4,617,363.99 元，截至 2021 年 12 月 31 日尚未赎回结构性存款
140,000,000.00 元
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 公司泛微协同管理软件研发与产业化项目投入过程尚未全部完成，募集资金结余将用以支付项目后续支出
募集资金其他使用情况 无
[注]截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额主要系公司项目仍在建设期，尚未投入完成所致
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仅为 _上海泛微网络科技股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告_ 之目的而提供文件的复印件，仅用于
说明天健会计师事务所（特殊普通合伙）合法经营 未经 本所 书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传
送或披露。
仅为_上海泛微网络科技股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 _之目的而提供文件的复印件，仅用于
说明天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有执业资质，未经 本所 书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦
不得向第三方传送或披露。
仅为上海泛微网络科技股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况鉴
证报告之目的而提供文件的复印件，仅用于说明 周立新 是 中国注册会计
师 未经 本人 书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方
传送或披露。
仅为 上海泛微网络科技股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情
况鉴证报告之目的而提供文件的复印件，仅用于说明 李勤 是 中国注册会
计师 未经 本人 书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三
方传送或披露。
