海通证券股份有限公司
关于上海泛微网络科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为上海
泛微网络科技股份有限公司（以下简称“泛微网络”或“公司”）公开发行可转
换公司证券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上
市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证
券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规
范运作》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关
规定，对泛微网络2021年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如
下：
一、公开发行可转换公司债券募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海泛微网络科技股份有限公司公开
发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]635 号）核准，并经上海证券交
易所同意，泛微网络公开发行了 316 万张可转换公司债券，每张面值人民币 100
元，期限 6 年，募集资金总额为人民币 31,600.00 万元，扣除发行费用后，实际
募集资金净额为人民币 31,026.47 万元。上述资金于 2020 年 6 月 19 日到位，
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）予以验资并出具天健验[2020]6-41 号《验
资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 31,026.47
项目投入 B1 12,907.60
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 341.99
本期发生额 项目投入 C1 3,547.73
1
利息收入净额 C2 462.86
项目投入 D1=B1+C1 16,455.33
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 804.85
应结余募集资金 E=A-D1+D2 15,375.99
实际结余募集资金 F 15,451.51
差异[注] G=E-F -75.52
[注] 结余募集资金差异系通过募集资金账户支付的税金（未退还）28.19 万元，未经募
集资金账户支付的发行费 103.72 万元，USB KEY 手续费 0.01 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，泛微网络按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，结合公司实际情况，制定了《上
海泛微网络科技股份有限公司募集资金管理制度》。2020年6月，泛微网络及子
公司上海泛微软件有限公司（以下简称“泛微软件”）与保荐机构海通证券股份
有限公司、中信银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金专户存储四方监管
协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储。
（二） 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，泛微网络募集资金存放情况如下：
单位：人民币万元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
尚未赎回结构性存
中信银行上海奉贤支行 8110201013801205784 1,331.35
款 14,000 万元
中信银行上海奉贤支行 8110201014301205707 120.16
合 计 1,451.51
三、募集资金实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本核查意见附件：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
2020年10月，泛微网络第四届董事会第三次会议审议通过了《关于以募集资
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金置换预先投入自筹资金的议案》，同意使用募集资金9,808.44万元置换前期已预
先投入的自筹资金。置换金额已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并
出具了天健审〔2020〕6-257号专项鉴证报告，泛微网络独立董事、监事会、保荐
机构核查后均发表了明确的同意意见。2020年11月，泛微网络2020年第三次临时
股东大会审议通过了上述议案。截至2021年12月31日，泛微网络已置换募集资金
9,808.44万元。
（三）对暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
泛微网络于2021年8月召开了第四届董事会第八次会议和第四届监事会第八
次会议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的议
案》，拟使用不超过人民币18,000万元闲置募集资金（额度在有效期内可以滚动使
用），选择购买保本型银行理财产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、智
能存款、有保本约定的投资产品等）。泛微网络独立董事、监事会、保荐机构核
查后均发表了明确的同意意见。2021年8月，泛微网络2021年第二次临时股东大
会审议通过了上述议案。截至2021年12月31日，泛微网络尚未赎回的结构性存款
余额为14,000.00万元。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021年，泛微网络不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021 年度，泛微网络不存在上述情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2021 年度，泛微网络募集资金不存在上述情况。
（七）节余募集资金使用情况
2021 年度，泛微网络募集资金不存在上述情况。
（八）募集资金投资项目出现异常情况的说明
2021 年度，泛微网络募集资金投资项目未出现异常情况。
（九）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
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2021 年度，泛微网络不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
2021 年度，泛微网络不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021年度，泛微网络严格遵守《上市公司监管指引第2号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定和要
求，募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师对募集资金年度存放与使用情况专项报告的鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对泛微网络募集资金存放与使用情况出
具了鉴证报告，认为：泛微网络董事会编制的2021年度《关于募集资金年度存放
与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—
—规范运作》（上证发〔2022〕2号）及相关格式指引的规定，如实反映了泛微网
络募集资金2021年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司2021年度募集资金的存放与使用符合《证券发
行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度，
对募集资金进行了专户存储和使用。截至2021年12月31日，泛微网络不存在变相
改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，泛
微网络募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。保荐机构对泛
微网络2021年度募集资金存放与使用情况无异议。
附件：募集资金使用情况对照表
（以下无正文）
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附件：募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：上海泛微网络科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 31,026.47 本年度投入募集资金总额 3,547.73
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 16,455.33
变更用途的募集资金总额比例
是否已变 截至期末累计投 项目可行
募集资金 截至期末 截至期末投 项目达到预 本年度 是否达
承诺投资项 更项目 调整后投 截至期末承诺 本年度投 入金额与承诺投 性是否发
承诺投资 累计投入 入进度(%) 定可使用状 实现的 到预计
目 （含部分 资总额 投入金额(1) 入金额 入金额的差额 生重大变
总额 金额(2) (4)＝(2)/(1) 态日期 效益 效益
变更） (3)＝(2)-(1) 化
泛微协同管
理软件研发 2022 年 7
否 31,026.47 31,026.47 31,026.47 3,547.73 16,455.33 -14,571.14 [注] 53.04 不适用 否
与产业化项 月
目
合 计 － 31,026.47 31,026.47 31,026.47 3,547.73 16,455.33 -14,571.14 53.04 － － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 2021 年公司项目可行性未发生重大变化
公司在募集资金到位前已开始泛微协同管理软件研发与产业化项目的建设，截至 2020 年 6 月 30 日，以自
筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 9,808.44 万元。2020 年 10 月 28 日，经公司第四届董事
会第三次会议审议通过，第三次临时股东大会通过，第四届监事会第三次会议通过，并经保荐机构海通证
募集资金投资项目先期投入及置换情况 券股份有限公司及公司独立董事同意，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
9,808.44 万元。上述置换事项及置换金额业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其于 2020 年
10 月 28 日出具《关于上海泛微网络科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健
审〔2020〕6-257 号）。截至 2020 年 12 月 31 日，公司已置换募集资金 9,808.44 万元
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
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2020 年 8 月 7 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，通过《关于全资子公司使用部分闲置募集资金
购买理财产品的议案》，具体情况为：公司募集资金以增资形式转给子公司泛微软件，并用于泛微软件协
同管理软件研发与产业化项目，因此由泛微软件使用闲置募集资金购买理财产品，即购买中信银行结构性
存款总计 655,000,000.00 元，利息收入为 2,984,786.31 元，截至 2020 年 12 月 31 日尚未赎回结构性存款
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 170,000,000.00 元；
2021 年 8 月 20 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，通过《关于全资子公司使用部分闲置募集资金
购买理财产品的议案》，具体情况为：泛微软件使用闲置募集资金购买理财产品，即购买中信银行结构性
存款总计 615,000,000.00 元，利息收入为 4,617,363.99 元，截至 2021 年 12 月 31 日尚未赎回结构性存款
140,000,000.00 元。
募集资金其他使用情况 无
注：截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额主要系公司项目仍在建设期，尚未投入完成所致。
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