证券代码：603039 证券简称：泛微网络 公告编号：2023-017
上海泛微网络科技股份有限公司
关于全资子公司使用部分闲置募集资金购买理财产
品到期赎回并继续购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：中信银行上海奉贤支行
本次委托理财金额：7,000.00 万元
委托理财产品名称：共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 14719 期
委托理财期限：2023 年 4 月 15 日-2023 年 7 月 14 日
履行的审议程序
上海泛微网络科技股份有限公司 （以下简称“本公司”）于2022年8月25日
召开了公司第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十七次会议，2022年9月
14日召开了2022年第二次临时股东大会审议通过了《关于全资子公司使用部分闲
置募集资金购买理财产品的议案》，公司拟使用不超过人民币14,000万元闲置募
集资金(额度在有效期内可以滚动使用)，选择购买保本型银行理财产品（包括但
不限于协定存款、结构性存款、智能存款、有保本约定的投资产品等）。在保证
自有资金安全的前提下，不影响主营业务运营和公司日常资金周转，经公司董事
会审议通过，授权董事长行使决策权并签署相关合同文件或协议等资料，公司管
理层组织相关部门实施。
一、 公司前次使用暂时闲置募集资金购买理财产品到期赎回的情况
2022年9月24日、2023年01月07日公司全资子公司上海泛微软件有限公司（以
下简称“泛微软件”）使用暂时闲置募集资金购买了中信银行股份有限公司（以
下简称“中信银行”）发行的“共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款11719期、
13188期”。上述理财产品中，共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款11719期已于
2022年12月23日到期并收回本金9,500万元，并于2022年12月23日收到理财收益
65.12万元。共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款13188期已于2023年4月07日到
期并收回本金9,500万元，并于2023年4月07日收到理财收益64.41万元。
实际
受托 金额 收益
实际年化 收益类
方名 产品类型 产品名称 （万 起始日 到期日 金额
收益率 型
称 元） （万
元）
共赢智信汇率挂钩
中信 银行理财 保本浮
人民币结构性存款 9,500 2.78% 2022-9-24 2022-12-23 65.12
银行 产品 动收益
11719 期
共赢智信汇率挂钩
中信 银行理财 保本浮
人民币结构性存款 9,500 2.75% 2023-1-7 2023-4-7 64.41
银行 产品 动收益
13188 期
二、 本次委托理财概况
（一）委托理财目的
为进一步提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在不影响公司日常经
营，保证募集资金投资项目建设和使用的前提下，公司全资子公司拟使用不超过
人民币14,000万元额度的部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品（包括但不
限于协定存款、结构性存款、智能存款、有保本约定的投资产品等），额度在有
效期内可以滚动使用，以更好实现资金的保值增值。
（二）资金来源
1.资金来源的一般情况
公司用于投资银行保本型理财产品的资金为公司暂时闲置的可转换公司债
券募集资金。
2. 募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海泛微网络科技股份有限公司公开
发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]635号）核准，泛微网络于2020年
6月15日公开发行了每张面值100元、面值总额316,000,000.00元的可转换公司债
券（以下简称“本次可转债发行”），扣除保荐及承销费用4,471,698.11元（不
含税）以及会计师费用、律师费用、资信评级费、发行手续费、用于本次发行的
信息披露费合计1,263,639.48元（均不含税）后，实际募集资金净额为人民币叁
亿壹仟零贰拾陆万肆仟陆佰陆拾贰元肆角壹分（310,264,662.41元）。上述资金
于 2020年6月19日到位，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）予以验资并出具
天健验[2020]6-41号《验资报告》。
本次募集资金项目的实施主体为公司全资子公司上海泛微软件有限公司。公
司拟根据公开发行可转换债券募集说明书确定的募集资金用途，以募集资金
310,264,662.41 元 对 泛 微 软 件 进 行 增 资 ， 即 从 公 司 募 集 资 金 专 户 划 转
310,264,662.41元至泛微软件募集资金专户，其中50,000,000元计入注册资本，
260,264,662.41元计入资本公积。增资完成后，泛微软件的注册资本由5,000万元
增至10,000万元，仍为公司全资子公司。
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司与全资子公司、保荐机构、
募集资金专户开户银行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，开设了募集
资金专项账户，对募集资金实行专户存储。
截至2023年3月31日，上述可转换公司债券募集资金投资项目具体情况如
下：
单位：万元
序 拟使用募集资
项目名称 投资总额 募集资金净额 募集资金余额
号 金
泛微协同管理软件
1 50,646.64 31,600.00 31,026.47 11,170.80
研发与产业化项目
合 计 50,646.64 31,600.00 31,026.47 11,170.80
（三）委托理财产品的基本情况
预计收 是否
受托 金额
预计年化 益金额 产品 收益 构成
方名 产品类型 产品名称 （万
收益率 （万 期限 类型 关联
称 元）
元） 交易
共赢智信汇率挂 保本
中信 银行理财 1.30%-
钩人民币结构性 7,000 -- 90 浮动 否
银行 产品 3.15%
存款 14719 期 收益
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
针对可能发生的投资风险，公司拟定如下风险控制措施：
1、公司财务部门将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦
发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；
2、公司审计部门负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督，
每个季度末应对所有银行理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，
合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告；
3、独立董事、监事会有权对购买理财产品情况进行监督进行检查，必要时
可以聘请专业机构进行审计。
公司购买理财产品经第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十七次
会议，2022年第二次临时股东大会审议通过，决策过程和程序符合相关法律法规
和公司章程及内部管理规定，公司相关内部控制设计合理且执行有效，公司针对
银行理财产品的会计处理过程符合相关规定，不存在资金风险。
三、 本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款及资金投向
1.中信银行委托理财
受托方 中信银行股份有限公司
产品名称 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款产品
产品类型 保本浮动收益，封闭式
产品风险评级 PR1 级（中信银行内部评测）
认购金额 人民币 7,000 万元
产品认购期 2023-4-13 到 2023-4-14
产品起息日 2023-4-15
产品到期日 2023-7-14
费率说明 无认购费,无销售手续费、托管费
结构性存款利率确定方式如下：（根据每期产品情况实际确定）
（1）如果在联系标的观察日，联系标的“美元/日元即期汇率”
业绩比较基准 期末价格相对于期初价格下跌且跌幅超过5.5%，产品年化收益率
为预期最高收益率3.15000%；
（2）如果在联系标的观察日，联系标的“美元/日元即期汇率”
期末价格相对于期初价格下跌且跌幅小于等于5.5%或持平或上涨
且涨幅小于等于9.5%，产品年化收益率为预期收益率2.75000%；
（3）如果在联系标的观察日，联系标的“美元/日元即期汇率”
期末价格相对于期初价格上涨且涨幅超过9.5%，产品年化收益率
为预期最低收益率1.30000%
本结构性存款产品，是嵌入金融衍生产品的存款，通过与利率、
委托理财的资金投向 汇率、指数等金融市场标的物的波动挂钩或者与某实体的信用情
况挂钩，使投资者在承担一定风险的基础上获得相应的收益。
（二）风险控制分析
针对可能发生的投资风险，公司拟定如下风险控制措施：
1、公司财务部门将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦
发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；
2、公司审计部门负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督，
每个季度末应对所有银行理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，
合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告；
3、独立董事、监事会有权对购买理财产品情况进行监督进行检查，必要时
可以聘请专业机构进行审计。
四、 委托理财受托方的情况
受托方中信银行（证券代码：601998）为上海证券交易所上市公司，属于已
上市金融机构，与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在
产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。
五、 对公司的影响
（一）公司最近一年的财务指标
单位：万元
财务指标 2022年12月31日
资产总额 354,130.64
负债总额 163,025.43
归属于上市公司股东的净资产 191,105.21
财务指标 2022年度
经营活动产生的现金流量净额 23,317.53
否经审计 经审计
截至2022年12月31日，本公司货币资金余额为94,848.24万元，银行理财产品
余额为112,672.14万元，公司货币资金和银行理财产品余额合计为207,520.38万
元。
（二）公司本次委托理财支付金额7,000.00万元，占最近一期期末2022年12
月31日货币资金和银行理财产品余额合计的比例为3.37%，占公司最近一期期末
总资产比例为1.98%，占公司最近一期期末归属于上市公司股东的净资产比例为
3.66%。公司使用募集资金购买理财产品对公司未来主营业务、财务状况、经营成
果和现金流量等不会造成重大影响，不存在负有大额负债的同时购买大额理财产
品的情形。公司本次对闲置募集资金购买理财产品，是在确保募集资金投资项目
正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金项目的正
常建设，亦不会影响公司募集资金的正常使用。
（三）根据新金融工具准则，公司将购买的银行理财产品在资产负债表中列
示为 “货币资金”、“其他流动资产”，对应的利息收益计入利润表中的“财务
费用-利息收入”、“投资收益”。
六、 风险提示
全资子公司购买的理财产品属于低风险投资品种，但主要受货币政策、财政
政策、产业政策等宏观政策及相关法律法规政策发生变化的影响，也会受到市场
波动的影响，存有一定的系统性风险。
七、 决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见（如适用）
（一）决策程序的履行
公司于2022年8月25日召开了公司第四届董事会第十七次会议、第四届监事
会第十七次会议，2022年9月14日召开了2022年第二次临时股东大会审议通过了
《关于全资子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，公司拟使用不
超过人民币14,000万元闲置募集资金(额度在有效期内可以滚动使用)，选择购买
保本型银行理财产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、智能存款、有保本
约定的投资产品等）。在保证募集资金安全的前提下，不影响公司募投项目、主
营业务运营和公司日常资金周转，经公司董事会审议通过，授权董事长行使决策
权并签署相关合同文件或协议等资料，公司管理层组织相关部门实施。
（二）监事会意见
同意公司在有效控制风险的前提下，为提高暂时闲置的募集资金的使用效率，
以增加存储收益，在确保不影响公司募集资金投资计划正常进行和资金本金安全
的情况下，将闲置的募集资金购买期限不超过一年的保本型银行理财产品符合相
关法律法规的规定，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利
益的情形。本次将闲置募集资金购买期限不超过一年的保本型银行理财产品等方
式存放，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常
实施。
（三）独立董事的独立意见
公司拟使用部分闲置募集资金投资安全性高、流动性好、风险低、短期（不
超过1 年）的保本型银行理财产品，有利于提高闲置募集资金的使用效率，增加
公司收益，符合公司及股东利益。使用部分闲置募集资金购买理财产品的前提为
不影响募集资金正常使用，且确保募集资金流动性及安全性，对公司募集资金投
资项目实施进度不会产生不利影响，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存
在损害公司及股东利益的情形。同意公司使用部分闲置募集资金购买理财产品。
（四）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司全资子公司本次使用部分闲置募集资金购买银
行理财产品事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意
见，履行了必要的审批程序；公司通过投资安全性高、流动性好的理财产品，可
以提高资金使用效率，不涉及变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划
的正常进行，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法》等相关规定及公司募集资金管理制度。保荐机构对公司本次使
用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
八、 公司全资子公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
金额：万元
尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
本金金额
1 银行理财产品 6,000.00 6,000.00 44.38 -
2 银行理财产品 6,000.00 6,000.00 43.64 -
3 银行理财产品 9,500.00 9,500.00 65.12 -
4 银行理财产品 9,500.00 9,500.00 64.41 -
5 银行理财产品 7,000.00 7,000.00
合计 38,000.00 31,000.00 217.55 7,000.00
最近12个月内单日最高投入金额 12,000.00
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 6.28
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 0.97
目前已使用的理财额度 7,000.00
尚未使用的理财额度 7,000.00
总理财额度 14,000.00
特此公告。
上海泛微网络科技股份有限公司董事会
2023 年 4 月 17 日
