证券代码：603042             证券简称：华脉科技        公告编号：2020-040

                   南京华脉科技股份有限公司
            首次公开发行限售股上市流通公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示：
     本次限售股上市流通数量为 34,971,428 股
     本次限售股上市流通日期为 2020 年 6 月 2 日


    一、本次限售股上市类型
    2017 年 5 月 5 日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]648 号文核准，
南京华脉科技股份有限公司（以下简称“华脉科技”或“公司”）向社会首次公
开发行人民币普通股（A 股）3,400 万股，并于 2017 年 6 月 2 日在上海证券交
易所上市。首次公开发行上市后，公司总股本变更为 13,600 万股，其中有限售
条件的股份数量为 10,200 万股，占公司总股本的 75%。
    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售股东为胥爱民先
生，限售期自公司股票上市之日起三十六个月。本次解除限售并申请上市流通股
份数量为 34,971,428 股，占公司总股本的 25.71%，该部分限售股将于 2020 年 6
月 2 日起上市流通。
    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
    公司于 2017 年 11 月向 60 名激励对象授予 267 万股限制性股票，该部分限
制性股票已于 2019 年 3 月注销。除此之外，公司未发生配股、公积金转增股本
等导致公司股本数量变化的事项。截至本公告披露日，公司总股本为 13,600 万
股，与首次公开发行上市后总股本一致。
    三、本次限售股上市流通的有关承诺
    胥爱民先生承诺：
    自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司
股份，也不由公司回购其持有的公司股份。

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    公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，
或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，其直接或间接持有公司股份的锁定期
限自动延长 6 个月。
    在承诺期内，胥爱民先生严格履行了上述股份锁定的承诺，不存在相关承诺
未履行影响本次限售股上市流通的情况。
    四、控股股东及其关联方资金占用情况
    (一)是否存在控股股东及其关联方占用资金：是
    江苏华脉置业有限公司系公司控股股东、时任董事长兼实际控制人胥爱民间
接控制的企业，为公司的关联方。2019 年 2 月 1 日，公司全资子公司江苏华脉
新材料有限公司与华脉置业签订《借款协议》，华脉新材料向华脉置业提供不超
过 400 万元的借款，借款期限为 1 个月，借款年利率为 5.22%。华脉置业分别于
2019 年 2 月 22 日、2019 年 3 月 21 日向华脉新材料偿还上述借款和利息。
    五、中介机构核查意见
    经核查，广发证券认为：
    1、本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、
部门规章、有关规则的要求。
    2、本次解除限售的股东承诺基本得到履行。公司未发生对其违规担保情况；
但存在该股东及其关联方非经营性占用公司资金之情形，该等资金已经归还并偿
付了相关利息。
    3、本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份
相关的信息披露真实、准确、完整。
    保荐机构广发证券股份有限公司同意公司本次解除限售股份上市流通。
    六、本次限售股上市流通情况
    本次限售股上市流通数量为 34,971,428 股；
    本次限售股上市流通日期为 2020 年 6 月 2 日；
    首发限售股上市流通明细清单:
                                                                     单位：股

         股东    持有限售股   持有限售股占公司                      剩余限售股
 序号                                            本次上市流通数量
         名称        数量         总股本比例                            数量




                                    2
   1       胥爱民     34,971,428           25.71%            34,971,428         0


       注：本次申请解除股份限售的股东需遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》
【证监会公告（2017）9 号】、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员
减持股份实施细则》【上证发（2017）24 号】等规范性文件对关于大股东减持行为等相关规
定。

       七、股本变动结构表                                                  单位：股

                                                 本次                        本次
                    项目                                       变动数
                                                 上市前                      上市后

                    境内自然人持有股份          34,971,428   -34,971,428       0
有 限售 条 件
的流通股份
                有限售条件的流通股份合计        34,971,428   -34,971,428       0


                        A股                  101,028,572      34,971,428   136,000,000
无限售条件
的流通股份
                无限售条件的流通股份合计     101,028,572      34,971,428   136,000,000

                  股份总额                   136,000,000          0        136,000,000



       八、上网公告附件
       广发证券股份有限公司出具的《关于南京华脉科技股份有限公司首次公开发
行部分限售股解禁的核查意见》。


       特此公告。
                                                    南京华脉科技股份有限公司董事会
                                                              2020 年 5 月 27 日




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