中泰证券股份有限公司
                关于南京华脉科技股份有限公司
      使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

    中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”、“保荐机构”）作为南京
华脉科技股份有限公司（以下简称“华脉科技”、“公司”、“发行人”）非公
开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证
券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》等相关法律法规及规范性文件的规定，对华脉科技拟使用部分闲置募
集资金进行现金管理的事项进行了核查，现将核查意见发表如下：

    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准南京华脉科技股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可【2020】2410 号）核准，华脉科技非公开发行人民
币普通股（A 股）24,589,840.00 股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为人民
币 10.24 元，募集资金总额为人民币 251,799,961.60 元，扣除各项发行费用人民
币 6,700,921.99 元，实际募集资金净额人民币 245,099,039.61 元。上述募集资金
于 2021 年 7 月 7 日全部到账，上述募集资金到位情况业经永拓会计师事务所（特
殊普通合伙）验证，并出具了“永证验字（2021）第 210026 号”《验资报告》。

    二、募集资金的存放情况

    为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了募集资金专
项账户。募集资金到账后，已全部存放于开设的募集资金专项账户内，并与保荐
机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。

    三、前次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

    公司于 2021 年 8 月 1 日召开第三届董事会第十一次会议、 第三届监事会
第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》 ，
同意公司使用不超过人民币 1 亿元(含 1 亿元)的闲置募集资金进行现金管理，使
用期限自公司董事会审议之日起 12 个月，在上述额度范围内，资金可以循环滚


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动使用。截至 2022 年 7 月 31 日，上述进行现金管理的募集资金金额已经全部赎
回。

    四、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

    根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》的有关规定，为了提高募集资金使用效率、增加资
金收益，在不影响公司募集资金投资项目正常进行和主营业务发展、保证募集资
金安全的前提下，公司拟使用不超过人民币 1 亿元（含 1 亿元）闲置募集资金进
行现金管理，期限为公司第三届董事会第二十二次会议审议通过之日起 12 个月
内，用于购买安全性高、流动性好、保本型的理财产品或结构性存款，以更好实
现公司资金的保值增值。在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用，并
由公司财务部门负责具体实施。本次现金管理具体情况为：
       (一) 资金来源
        暂时闲置的募集资金。
    （二）投资额度
    不超过 1 亿元(含 1 亿元)，在募集资金投资项目正常进行和主营业务发展、
保证募集资金安全的前提下可以循环滚动使用。
    （三）理财产品种类
    严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益
好、资金运作能力强的主体所发行的安全性高、流动性好、保本型的理财产品或
结构性存款。
    (四) 投资期限
    公司第三届董事会第二十二次会议审议通过之日起 12 个月内。
       (五) 实施方式
    在有效期内和额度范围内，由公司经营管理层行使决策权，其权限包括但不
限于选择合格的理财产品发行主体、确定具体理财金额、签署相关合同或协议等，
由公司财务部负责具体组织实施。闲置募集资金投资的理财产品不得质押，募集
资金专户不得存放非募集资金或用作其他用途。

    五、投资风险分析及风险控制措施


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    尽管低风险理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较
大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投
资受到市场波动的影响。针对可能发生的投资风险，公司拟定如下措施：

    （一）严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经
营效益好、资金运作能力强的主体所发行的产品；尽管理财产品属于低风险投资
品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除收益将受到市场波动的影响。

    （二)公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及公司《募集资金管
理办法》等有关规定办理相关现金管理业务。

    （三)公司财务部建立台账管理，对资金运用情况建立健全完整的会计账目，
做好资金使用的账务核算工作。

    （四)独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以
聘请专业机构进行审计。

    （五)在本次审议通过的额度内，资金只能用于结构性存款或购买保本型理
财产品，不得用于证券投资、不得购买以股票及其衍生品以及无担保的债券为投
资标的银行理财产品。购买的理财产品不得质押，不得影响募集资金投资计划正
常进行。

    六、已履行的相关决策程序

    本次使用闲置募集资金进行现金管理的议案已经公司于 2022 年 8 月 25 日召
开的第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十七次会议审议通过，独立
董事均已发表了明确同意的独立意见，无需提交公司股东大会审议。

    七、对公司的影响

    公司在不影响募集资金投资项目的进度和确保资金安全的前提下，以部分暂
时闲置的募集资金适度进行风险可控的现金管理，充分考虑了公司的财务状况和
投资计划，有利于提高闲置募集资金使用效率，获得一定的投资效益，不会影响
公司募集资金投资项目建设的正常进行，符合公司及全体股东的利益，不存在变
相改变募集资金用途的行为。

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    八、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：

    公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事宜，已经董事会、监事会审议
通过，独立董事发表了明确的独立意见，履行了相应的法律程序，符合《上市公
司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交
易所股票上市规则》等规范性文件和《公司章程》的规定。

    公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事宜，不影响公司的日常经营，
不影响募集资金投资计划的正常运行，不存在变相改变募集资金使用用途的情
形，能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。

    综上所述，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事宜
无异议。




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    （本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于南京华脉科技股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）




保荐代表人(签字)：
                      周扣山            吴彦栋




                                                 中泰证券股份有限公司
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