证券代码：603042         证券简称：华脉科技           公告编号：2023-002


                   南京华脉科技股份有限公司
              非公开发行限售股上市流通公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    重要内容提示：

      本次限售股上市流通数量为 1,933,593 股

      本次限售股上市流通日期为 2023 年 1 月 20 日



    一、本次限售股上市类型

    （一）股票发行核准及登记的情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准南京华脉科技股份有限公司非公开发

行股票的批复》（证监许可【2020】2410 号）核准，南京华脉科技股份有限公

司（以下简称“公司”或“华脉科技”）向特定投资者非公开发行 24,589,840

股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次非公开发行”）。前述新增股份已于

2021 年 7 月 19 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成股份登

记手续，登记完成后公司总股本增加至 160,589,840 股。

    （二）限售期安排

    本次申请上市流通的限售股为公司非公开发行新增股份。

    本次增发的新股已于 2021 年 7 月 19 日在中国证券登记结算有限责任公司

上海分公司办理完毕股份登记托管手续，新增股份为有限售条件流通股，限售期

自股份发行结束之日起开始计算。公司实际控制人胥爱民认购的本次非公开发行

                                     1
股票，自发行结束之日起十八个月内不得转让。

    根据前述限售期安排，本次发行新增股份将于限售期届满后的次一交易日起

在上海证券交易所上市流通交易，即本次解除限售的 1,933,593 股将于 2023 年

1 月 20 日起上市流通。

    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    自本次限售股形成至今，公司未发生配股、公积金转增股本等事项，公司股

本数量未发生变化。

    三、本次限售股上市流通的有关承诺

    本次申请限售股上市流通股东胥爱民承诺：将按照《上市公司证券发行管理

办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关要求，承诺上述获配股份

自本次非公开发行新增股份上市之日起锁定 18 个月，在此期间内不予转让。

    四、控股股东及其关联方资金占用情况

    本次申请解除股份限售的股东为公司控股股东、实际控制人。经公司及保荐

机构核查，截至本公告披露日，本次申请解除限售股份的股东严格遵守了上述承

诺，未出现违反相关承诺的情形，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性

占用上市公司资金的情形，公司对其不存在违规担保情况。

    五、中介机构核查意见

    （一）公司本次申请上市的限售股股东均已严格履行相应的股份锁定承诺；

    （二）公司本次申请上市流通的限售股数量、本次实际可流通股份数量及上

市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行

上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持

续督导》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的

要求；综上，保荐机构对公司本次非公开发行部分限售股上市流通事项无异议。

    六、本次限售股上市流通情况



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      本次限售股上市流通数量为 1,933,593 股；

      本次限售股上市流通日期为 2023 年 1 月 20 日；

      限售股上市流通明细清单

                                                                        单位：股
 序       股东      持有限售      持有限售股占公        本次上市      剩余限售
 号       名称        股数量        司总股本比例        流通数量        股数量

 1       胥爱民     1,933,593            1.20%          1,933,593           0

       合计         1,933,593            1.20%          1,933,593           0

      七、股本变动结构表

                                                                        单位：股

                                变动前                变动数           变动后

 有限售条件的流通股               1,933,593           -1,933,593                 0
 无限售条件的流通股             158,656,247            1,933,593     160,589,840
        股份合计                160,589,840                     0    160,589,840

      八、上网公告文件

      中泰证券股份有限公司出具的《关于南京华脉科技股份有限公司非公开发行

限售股份上市流通的核查意见》。



      特此公告。

                                                 南京华脉科技股份有限公司董事会

                                                       2023 年 1 月 17 日




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