东吴证券股份有限公司关于石家庄科林电气股份有限公司
2017 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为石家
庄科林电气股份有限公司（以下简称“科林电气”或“公司”）首次公开发行股
票的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
等有关法律、法规和规范性文件的规定，对公司 2017 年度募集资金存放与使用情
况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
1、募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]367 号文核准，本公司于 2017 年
4 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）33,340,000 股，每股发行价为 10.29
元，募集资金总额为人民币 343,068,600.00 元，扣除发行费用 25,611,780.65 元后，
实际募集资金净额为 317,456,819.35 元。该募集资金已于 2017 年 4 月 10 日到位。
上述募集资金到位情况业经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具中兴华验
字（2017）第 010037 号《验资报告》予以验证。
2、募集资金使用及结余情况
截至 2017 年 12 月 31 日，本公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：万元
项 目 金 额
募集资金总金额 34,306.86
减：发行费用 2,561.18
实际募集资金净额 31,745.68
减：直接投入募投项目的金额 15,895.32
进行现金管理的闲置募集资金 14,500.00
加：存款利息和理财产品产生的收益扣除银行手续费等
408.45
净额
应结余额 1,758.81
1
实际余额 1,976.18
差额 217.37
注：截至报告期末，差额系公司以自有资金支付尚未从募集资金专户转出的首次公开
发行股票发行费用。
二、募集资金管理情况
根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，
遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募
集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募
集资金的规范使用。
2017年5月，本公司及保荐机构东吴证券股份有限公司就本次发行募集资金
的监管分别与中国民生银行股份有限公司石家庄长江大道支行、中信银行石家庄
裕华西路支行、上海浦东发展银行股份有限公司石家庄分行、兴业银行股份有限
公司石家庄新华路支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协
议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差
异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至2017年12月31日，公司募集资金专项存储账户及余额情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 期末余额
中国民生银行股份有限公司石家庄长江大
699502827 247.29
道支行
上海浦东发展银行股份有限公司石家庄分
45010158000000155 287.51
行
中信银行石家庄裕华西路支行 8111801013100408815 308.49
兴业银行股份有限公司石家庄新华路支行 572030100100119150 1,132.89
合 计 - 1,976.18
三、本报告期募集资金实际使用情况
1、募投项目的资金使用情况
公司报告期内募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”
（见附表）。
2、募投项目先期投入及置换情况
2
2017年6月1日，公司第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十次会议
审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意以
募集资金人民币6,819.63万元置换前期已预先投入募投项目自筹资金。置换金额
已经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审核出具《关于石家庄科林电气股份
有限公司募集资金置换专项审计报告》（中兴华核字（2017）第010124号），并
经公司独立董事发表独立意见、保荐机构东吴证券发表核查意见。详细内容见上
海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及2017年6月2日的《上海证券报》、
《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》刊登的《石家庄科林电气股份有
限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：
2017-014）。
2017年6月，公司已对募投项目先期投入的自筹资金共计人民币6,819.63万元
用募集资金进行了置换。
3、对闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于2017年6月1日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十次
会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司使用不超过2.5亿元人民币暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自
董事会审议通过之日起十二个月内有效。公司独立董事、公司监事会以及保荐机
构东吴证券对该事项均发表了同意意见。
2017年，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：万元
预期 截至2017年
投资
合作方名称 委托理财产品名称 产品类型 起止期限 年化 12月31日
规模
收益率 状态
上海浦东发展
利多多对公结构性存 保证收益 2017/06/08–2
银行股份有限 1,500.00 4.2% 履行完毕
款固定持有JG903期 型 017/12/05
公司
中国民生银行 中国民生银行人民币 保本浮动 2017/06/08-
9,000.00 4.1% 履行完毕
股份有限公司 结构性存款D-1款 收益型 2017/09/08
中信理财之共赢利率
中信银行股份 保本浮动 2017/06/09-
结构17447期人民币 4,000.00 4.1% 履行完毕
有限公司 收益型 2017/09/20
理财产品
兴业银行股份 金雪球-优悦保本开 保本开放 2017/06/12-
7,000.00 4.2% 履行完毕
有限公司 放式理财产品 式 2017/09/12
中国民生银行 中国民生银行人民币 保本浮动 2017/9/20
2,500.00 4.25% 履行完毕
股份有限公司 结构性存款D-1款 收益型 -2017/12/20
3
海通证券“一海通财.
海通证券股份 理财宝”系列收益凭 本金保障 2017/9/28
6,500.00 4.55% 履行完毕
有限公司 证尊享版85天期第2 型 -2017/12/21
号
海通证券“一海通财.
海通证券股份 理财宝”系列收益凭 本金保障 2017/12/25
6,500.00 5.10% 正在履行
有限公司 证尊享版93天期第1 型 -2018/3/27
号
中银国际证券 中银证券锦鲤-收益 本金保障 2017/12/26
5,500.00 5.10% 正在履行
有限责任公司 宝B115号 型 -2018/3/27
国泰君安证券君柜宝
国泰君安证券 本金保障 2017/12/28-2
一号2017年第398期 2,500.00 5.40% 正在履行
股份有限公司 型 018/03/26/
收益凭证
截至报告期末，公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的余额为人民币
14,500万元。详细内容见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及《上
海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》刊登的关于使用闲
置募集资金购买理财产品进展及收回的相关公告。
4、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司未发生变更募集资金投资项目的情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，
不存在募集资金管理违规情形。
六、会计师关于公司 2017 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司《2017 年度募集资金存放与使
用情况的专项报告》进行了鉴证并出具了《关于石家庄科林电气股份有限公司
2017 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》，认为公司编制的《2017 年度募
集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法》有关规定及相关格式指引的规定，与实际存放及使用情况相符。
七、保荐机构核查意见
4
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、电话沟通等多种方式，对科林电气募
集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。科林电气严格执
行募集资金专户存储制度，有效地执行三方监管协议，已披露的相关信息及时、
真实、准确、完整，不存在违反相关法律法规的情形。保荐机构对科林电气2017
年度募集资金存放与使用情况无异议。
5
（此页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于石家庄科林电气股份有限公
司2017年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：____________ ____________
冯 颂 王 新
东吴证券股份有限公司
年 月 日
6
石家庄科林电气股份有限公司
2017 年年度募集资金使用情况对照表
编制单位：石家庄科林电气股份有限公司 单位：万元
募集资金总额 31,745.68 本年度投入募集资金总额 15,895.32
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 15,895.32
变更用途的募集资金总额比例 0
已变更项 截至期 截至期末累计投 截至期末 项目达到 本年
调整后 截至期末累 是否达 项目可行性
目，含部分 募集资金承 末承诺 本年度投入 入金额与承诺投 投入进度 预定可使 度实
承诺投资项目 投资总 计投入金额 到预计 是否发生重
变更 诺投资总额 投入金 金额 入金额的差额(3) （%）(4) 用状态日 现的
额 (2) 效益 大变化
（如有） 额(1) ＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 期 效益
智能电网配电设备 2018 年 10
否 10,764.50 - - 3,506.38 3,506.38 - 32.57% - 不适用 否
建设项目 月
智能电网变电设备 2018 年 10
否 5,921.64 - - 3,303.02 3,303.02 - 55.78% - 不适用 否
建设项目 月
智能电网检测中心 2018 年 10
否 3,571.66 - - 1,817.49 1,817.49 - 50.89% - 不适用 否
建设项目 月
营销网络和信息化 2019 年 04
否 4,631.70 - - 412.22 412.22 - 8.90% - 不适用 否
平台建设项目 月
补充其他与主营业
否 6,856.21 - - 6,856.21 6,856.21 - 100% - - 不适用 否
务相关的营运资金
合计 — 31,745.71 - - 15,895.32 15,895.32 - 50.07% — - — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
7
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告“三、本报告期募集资金实际使用情况”之“（二）募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情
详见本报告“三、本报告期募集资金实际使用情况”之“（三）对闲置募集资金进行现金管理的情况”
况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款
不适用
情况
募集资金结余的金额及形成原因 募集资金专户2017年12月31日余额合计为1,758.81万元，结余原因系项目尚在实施中。
募集资金其他使用情况 不适用
8