东吴证券股份有限公司关于石家庄科林电气股份有限公司
2019年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为石家庄
科林电气股份有限公司（以下简称“科林电气”或“公司”）首次公开发行股票的
保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对公司2019年度募集资金
存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]367号文核准，科林电气于2017
年4月向社会公开发行人民币普通股（A股）33,340,000股，每股发行价为10.29元，
募集资金总额为人民币343,068,600.00元，扣除发行费用25,611,780.65元后，实际
募集资金净额为317,456,819.35元。该募集资金已于2017年4月10日到位。上述募
集资金到位情况业经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具中兴华验字（2017）
第010037号《验资报告》予以验证。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2019 年 12 月 31 日，科林电气募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币元
项 目 金 额
募集资金总金额 343,068,600.00
减：发行费用 25,611,780.65
实际募集资金净额 317,456,819.35
加：存款利息和理财产品产生的收益扣除银行手续费等净额 7,383,177.46
减：直接投入募投项目的金额 286,313,771.54
减：节余募集资金用于永久补充流动资金 38,526,225.27
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募集资金余额 0
二、募集资金管理情况
根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规
定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制
度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在
制度上保证募集资金的规范使用。
2017年5月，科林电气及保荐机构东吴证券股份有限公司就本次发行募集资
金的监管分别与中国民生银行股份有限公司石家庄长江大道支行、中信银行石家
庄裕华西路支行、上海浦东发展银行股份有限公司石家庄分行、兴业银行股份有
限公司石家庄新华路支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管
协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大
差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至2019年12月31日，公司募集资金专项存储账户存续状态如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 初始存放金额 期末余额 备注
中国民生银行股份有限公
699502827 127,778,500.00 0 已销户
司石家庄长江大道支行
上海浦东发展银行股份有
45010158000000155 35,716,600.00 0 已销户
限公司石家庄分行
中信银行石家庄裕华西路
8111801013100408815 46,317,000.00 0 已销户
支行
兴业银行股份有限公司石
572030100100119150 115,118,413.00 0 已销户
家庄新华路支行
合 计 - 324,930,513.00 0 -
注：初始存放金额包含已发生但尚未支付和已使用自有资金支付但尚未从
募集资金中置换的发行费用 7,473,693.65 元。
三、本报告期募集资金实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
公司报告期内募投项目的资金使用情况，参见“2019年度募集资金使用情况
对照表”（见附表）。
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（二）募投项目先期投入及置换情况
2017年6月1日，公司第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十次会
议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》,同意
以募集资金人民币6,819.63万元置换前期已预先投入募投项目自筹资金。置换金
额已经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审核出具《关于石家庄科林电气
股份有限公司募集资金置换专项审核报告》（中兴华核字（2017）第010124
号），并经公司独立董事发表独立意见、保荐机构东吴证券股份有限公司发表
核查意见。
2017年6月，公司已对募投项目先期投入的自筹资金共计人民币6,819.63万
元用募集资金进行了置换。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
经2018年4月23日召开的第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会
议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意
使用闲置募集资金不超过5,000万元人民币临时补充流动资金。使用期限为自董
事会批准之日起不超过12个月。
经2019年4月9日召开的第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会
议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意
使用闲置募集资金不超过3,000万元人民币临时补充流动资金。使用期限为自董
事会批准之日起不超过12个月。
截至报告期末，上述临时补充流动资金的闲置募集资金均已归还至募集资
金专用账户。
（四）对闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于2017年6月1日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十
次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司使用不超过2.5亿元人民币暂时闲置募集资金进行现金管理，使
用期限自董事会审议通过之日起十二个月内有效。公司独立董事、公司监事会
以及保荐机构东吴证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。
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公司于2018年4月23日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次
会议，分别审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司继续使用不超过10,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，
使用期限自董事会审议通过之日起一年内有效。公司独立董事、公司监事会以
及保荐机构东吴证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。
2019年，未使用闲置募集资金购买理财产品。
（五）节余募集资金使用情况
公司于2019年11月15日召开2019年第二次临时股东大会审议通过了《关于
首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议
案》，同意对公司首次公开发行募投项目的“智能电网配电设备建设项目”、“智
能电网变电设备建设项目”、“智能电网检测中心建设项目”、“营销网络和信息
化平台建设项目”和“补充其他与主营业务相关的营运资金”予以结项，并将结项
后的节余募集资金永久性补充流动资金。
截至报告期末，公司首次公开发行股票募集资金专户实际余额3,852.62万元
（含利息收入）已永久补充流动资金。鉴于上述专户募集资金已永久补充流动资
金，为减少管理成本，公司已对上述募集资金专户予以注销。注销完成后，公司
与银行及保荐机构签订的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师关于公司2019年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司《2019年度募集资金存放与
使用情况的专项报告》进行了鉴证并出具了《关于石家庄科林电气股份有限公
司2019年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》，认为科林电气公司募集资金
专项报告在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——
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上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海
证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修
订）》等有关规定编制。
七、保荐机构核查意见。
经核查，保荐机构认为：科林电气2019年度募集资金存放和使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市
公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证
券交易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定，对募集资金进行了专户
存储和专项使用，履行了相关监管协议，不存在变相改变募集资金用途和损害
股东利益的情况，不存在重大违规使用募集资金的情形。
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（此页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于石家庄科林电气股份有限公司2019年
度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人姓名：
冯 颂 王 新
东吴证券股份有限公司
年 月 日
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附表：
2019 年度募集资金使用情况对照表
编制单位：石家庄科林电气股份有限公司 单位：人民币万
元
募集资金总额 31,745.68 本年度投入募集资金总额 1,816.14
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 28,631.38
变更用途的募集资金总额比例 -
是否已 截至期末累 截至期末 项目达 项目可
变更项 募集资金 调整后 截至期末承 截至期末 计投入金额 投入进度 到预定 是否达 行性是
本年度投 本年度实
承诺投资项目 目（含 承诺投资 投资总 诺投入金额 累计投入 与承诺投入 (%)(4)＝ 可使用 到预计 否发生
入金额 现的效益
部分变 总额 额 (1) 金额(2) 金额的差额 (2)/(1) 状态日 效益 重大变
更） (3)＝(2)-(1) ［注］ 期 化
智能电网配电 2019 年
否 10,764.50 未变更 10,764.50 860.53 9,558.45 1,206.05 88.80% 288.78 是 否
设备建设项目 10 月
智能电网变电 2018 年
否 5,921.64 未变更 5,921.64 6,028.34 -106.70 101.80% 1,441.02 是 否
设备建设项目 10 月
智能电网检测 2019 年
否 3,571.66 未变更 3,571.66 148.93 2,723.12 848.54 76.24% - 不适用 否
中心建设项目 10 月
营销网络和信
2019 年
息化平台建设 否 4,631.70 未变更 4,631.70 806.68 3,465.26 1,166.44 74.82% - 不适用 否
10 月
项目
补充其他与主
营业务相关的 否 6,856.21 未变更 6,856.21 6,856.21 0.00 100.00% - - 不适用 否
营运资金
7
1，
合计 — 31,745.71 - 31,745.71 1,816.14 28,631.38 3,114.33 90.19% - - -
729.80
经 2018 年 4 月 23 日召开的第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议审议通过，对首次公开发行股票募投
项目中“营销网络和信息化平台建设项目”因实际经营需要进行了延期。因光伏新能源和电动汽车充电桩技术发展迅速，
用户需求不断更新。公司在积极推进募投项目建设的同时，充分吸收和利用新技术持续完善和深入优化公司产品和服
务，为保证新建营销网络能够适应公司的战略规划，公司对募投项目“营销网络和信息化平台建设项目”中部分区域办事
处的相关规划进行优化调整。结合当前该募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，公司出于审慎起见，决定将
该平台项目达到预定可使用状态的日期延至 2019 年 4 月 30 日。
经 2018 年 11 月 9 日召开的第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八次会议审议通过，对首次公开发行股票募投
项目中“智能电网配电设备建设项目”和“智能电网检测中心建设项目”因实际经营需要进行了延期。公司首次公开发行
未达到计划进度原因（分具体募投项
股票募集资金投资计划于 2015 年制定，相关募集资金于 2017 年 4 月到位。国内电气设备及检测技术迭代迅速，用户
目）
需求不断更新，且公司积极响应国家“一带一路”政策，努力实施企业优势产品出口策略，由于国际间电气设备标准及要
求存在差异。为使募投项目能够与新技术新标准相匹配，并适应公司的战略规划，公司根据实际运营情况及未来发展
方向，并综合考虑整体技术创新的需求，本着审慎和效益最大化的原则，决定将“智能电网配电设备建设项目”和“智能
电网检测中心建设项目”达到预定可使用状态的日期延至 2019 年 4 月 30 日。
经 2019 年 5 月 13 日召开的第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十一次会议审议通过，因相关设备尚未采购
完成，决定对首次公开发行股票募投项目中“智能电网配电设备建设项目”、“智能电网检测中心建设项目” 和“营销网络
和信息化平台建设项目”继续延期至 2019 年 10 月。
除上述情形外，其他募投项目进展正常。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告“三、本报告期募集资金实际使用情况”之“（二）募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本报告“三、本报告期募集资金实际使用情况”之“（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”
对闲置募集资金进行现金管理，投资相
详见本报告“三、本报告期募集资金实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理的情况”
关产品情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银
不适用
行贷款情况
8
募集资金结余的金额及形成原因 募集资金专户已注销。
募集资金其他使用情况 不适用
9
