证券代码：603051          证券简称：鹿山新材          公告编号：2022-012



                   广州鹿山新材料股份有限公司
           关于续聘 2022 年度会计师事务所的公告


本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



 重要内容提示：
     拟续聘的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）


    广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 4 月 27 日召
开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第九次会议审议通过《关于续聘
2022 年度会计师事务所的议案》，同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通
合伙）（以下简称“立信”）担任公司 2022 年度财务报告和内部控制的审计机
构。本事项尚需提交公司股东大会审议通过。


    一、拟聘任会计师事务所的基本情况
    （一）机构信息
    1、基本信息
    立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗
潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制
的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。
立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具
有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委
员会（PCAOB）注册登记。
    截至 2021 年末，立信拥有合伙人 252 名、注册会计师 2276 名、从业人员总
数 9697 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 707 名。
   立信 2021 年业务收入（经审计）45.23 亿元，其中审计业务收入 34.29 亿元，
证券业务收入 15.65 亿元。
    2021 年度立信为 587 家上市公司提供年报审计服务，审计收费 7.19 亿元，
同设备制造业上市公司审计客户家数 37 家。
    2、投资者保护能力
    截至 2021 年末，立信已提取职业风险基金 1.29 亿元，购买的职业保险累计
赔偿限额为 12.5 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
    近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

起诉（仲      被诉（被仲裁）   诉讼（仲裁）    诉讼（仲
                                                                 诉讼（仲裁）结果
裁）人              人             事件        裁）金额
 投资者       金亚科技、周旭     2014 年报     预计 4500   连带责任，立信投保的职业保
                辉、立信                         万元      险足以覆盖赔偿金额，目前生
                                                           效判决均已履行
 投资者       保千里、东北证   2015 年重组、    80 万元    一审判决立信对保千里在 2016
              券、银信评估、    2015 年报、                年 12 月 30 日至 2017 年 12 月
                  立信等         2016 年报                 14 日期间因证券虚假陈述行为
                                                           对投资者所负债务的 15%承担
                                                           补充赔偿责任，立信投保的职
                                                           业保险足以覆盖赔偿金额
    3、诚信记录
    立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 1 次、监督管理措施 24
次、自律监管措施无和纪律处分 2 次，涉及从业人员 63 名。

    （二）项目信息
    1、基本信息
                                             开始从事上                    开始为本公
                             注册会计师                     开始在本所
       项目       姓名                       市公司审计                    司提供审计
                             执业时间                       执业时间
                                             时间                          服务时间
项目合伙人        蔡晓丽     1998 年         1998 年        2012 年        2020 年
签字注册会计      张万斌     2006 年         2009 年        2016 年        2019 年
师
项目质量控制      张帆       2007 年         2003 年        2012 年        2020 年
复核人


    （1）项目合伙人近三年从业情况：
    姓名：蔡晓丽
           时间                          上市公司名称                        职务
2018 年-2020 年            海洋石油工程股份有限公司                      项目合伙人
2019 年-2020 年            中国核工业建设股份有限公司                    项目合伙人
           时间                      上市公司名称                   职务
2019 年-2021 年        大唐电信科技股份有限公司                 项目合伙人
2018 年-2019 年        汇中仪表股份有限公司                     项目合伙人
2018 年-2019 年        天津桂发祥十八街麻花食品股份有限公司     项目合伙人
2020 年-2021 年        深圳市昌红科技股份有限公司               项目合伙人
2020 年-2021 年        深圳市麦捷微电子科技股份有限公司         项目合伙人
2021 年                晋西车轴股份有限公司                     项目合伙人
2021 年                中国核能电力股份有限公司                 项目合伙人
2021 年                中海油能源发展股份有限公司               项目合伙人
2021 年                广州鹿山新材料股份有限公司               项目合伙人


    （2）签字注册会计师近三年从业情况：
    姓名：张万斌
           时间                     上市公司名称                  职务
2019 年-2021 年         华鹏飞股份有限公司                    签字会计师
2019 年-2021 年         深圳市昌红科技股份有限公司            签字会计师
2019 年                 深圳市深粮控股股份有限公司            签字会计师
2021 年                 广州鹿山新材料股份有限公司            签字会计师


    （3）质量控制复核人近三年从业情况：
    姓名：张帆
         时间                      上市公司名称                       职务
2020 年-2021 年    乐普（北京）医疗器械股份有限公司             项目合伙人
2019 年-2020 年    华电国际电力股份有限公司                     项目合伙人
2018 年-2020 年    英雄互娱科技股份有限公司                     项目合伙人
2021 年            青岛百洋医药股份有限公司                     项目合伙人
2021 年            倍杰特集团股份有限公司                       项目合伙人
2021 年            深圳农产品股份有限公司                       项目合伙人
2018 年-2020 年    成都德芯数字科技股份有限公司               质量控制复核人
2019 年-2021 年    北京拓尔思信息技术股份有限公司             质量控制复核人
2019 年-2021 年    锦州吉翔钼业股份有限公司                   质量控制复核人
2021 年            天津桂发祥十八街麻花食品股份有限公司       质量控制复核人


    2、项目组成员独立性和诚信记录情况。
    项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人不存在违反《中国注册
会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完整
自然年度及当年）不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、
行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律
组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
       （三）审计收费
    1、审计费用定价原则
    主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工
作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
    2、审计费用同比变化情况
    2022 年度立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司的财务审计费用为 60
万元，对公司的内控审计费用 20 万元，合计 80 万元，与上年持平。


       二、拟续聘会计事务所履行的程序
       （一）审计委员会的履职情况
    公司董事会审计委员会已对立信进行了审查，认为立信在对公司 2021 年度
财务报告进行审计的过程中，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了
必要的审计程序，收集了适当、充分的审计证据，审计结论符合公司的实际情况。
同意续聘立信为公司 2022 年度财务审计机构、内部控制审计机构，并同意将该
议案提交公司董事会审议。
       （二）独立董事的事前认可情况和独立意见
    独立董事事前认可意见：公司拟聘任的立信会计师事务所（特殊普通合伙）
具备相关执业资格，具有为上市公司提供财务审计服务的经验和能力，能够满足
公司 2022 年度财务报告及内部控制审计工作要求。本次聘任审计机构的事项符
合公司实际需要，不会损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形，我们同
意将聘任公司 2022 年度审计机构的议案提交公司第四届董事会第十一次会议审
议。
    独立董事独立意见：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备法律、法规及
相关规范性文件规定的为本公司提供审计服务的资格，具备多年提供审计服务的
经验与能力，能够能为公司提供公正、公允的审计服务，满足公司 2022 年度财
务报告及内部控制审计工作要求，不存在损害公司及全体股东利益的情况。公司
聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度财务报告及内部控制
审计机构的决策程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司
及中小股东利益的情形。
    我们同意聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度财务报
告及内部控制审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议批准。
    （三）董事会审议和表决情况
    公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于续聘 2022 年度会计师事
务所的议案》。董事会同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2022 年度财务报告及内部控制审计机构，聘期为一年，并同意将该议案提交公
司年度股东大会审议。


    三、相关风险提示

    本次续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务报告及内
部控制审计机构尚需提交公司2021年年度股东大会审议通过后方可实施。


    特此公告。




                                     广州鹿山新材料股份有限公司董事会
                                                      2022 年 4 月 28 日