证券代码：603051          证券简称：鹿山新材          公告编号：2022-063



       广州鹿山新材料股份有限公司监事会关于
       公司2022年限制性股票激励计划首次授予
       激励对象名单的核查意见及公示情况说明

   本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年7月22日召
开了第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，分别审议通过了
《关于<公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<
公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案。根据《上
市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《广州鹿山新材
料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，公司将《广
州鹿山新材料股份有限公司2022年限制性股票激励计划(草案)》（以下简称
“《激励计划》”或“本激励计划”）的拟首次授予激励对象姓名和职务在上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司OA系统上进行了公示。

    根据《管理办法》及《公司章程》的规定，公司监事会在征询公示意见后
对本激励计划拟首次激励对象名单进行审核，相关公示及核查情况如下：

    一、公示情况及核查方式

      1、公司对激励对象的公示情况

    公司于2022年7月23日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了
《激励计划》《广州鹿山新材料股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次
授予部分激励对象名单》（以下简称“《激励对象名单》”）等相关公告，并
于2022年8月8日至2022年8月18日在公司OA系统公示了本次拟首次授予激励对
象名单及职务，在公示期间公司员工可以通过电话方式向监事会提出意见。

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    截至公示期满，公司监事会未收到任何对本次拟首次授予激励对象提出的
异议。

     2、公司监事会对拟首次授予激励对象的核查方式

    公司监事会核查了本次拟首次授予激励对象的名单、身份证件、拟首次授
予激励对象与公司或子公司签订的劳动合同或聘用合同、拟首次授予激励对象
在公司或子公司担任的职务及其任职文件等资料。

    二、监事会意见

    根据《管理办法》和《公司章程》，公司监事会在充分听取公示反馈意见
并结合核查结果后，发表如下核查意见：

    1、公司已按照《管理办法》等规定的要求履行了对本激励计划首次授予
激励对象进行内部公示所必要的程序。

    2、《激励对象名单》与公司《激励计划》所确定的激励对象范围相符，
且激励对象均与公司或子公司签署了劳动合同或聘用合同。

    3、列入《激励计划》激励对象名单的人员具备《公司法》《管理办法》
等法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的任职资格及激励对象条件。

    4、本激励计划拟首次授予激励对象不存在《管理办法》规定的下述不得
成为激励对象的情形。

   （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

   （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

   （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
   处罚或者采取市场禁入措施；

   （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

   （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

   （6）中国证监会认定的其他情形。



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    5、本次《激励计划》的激励对象不包括公司监事、独立董事；单独或合
计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本《激
励计划》。

    综上，公司监事会认为，本次列入《激励计划》首次授予激励对象名单的
人员均符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《激励计划》所规定
的条件，其作为本次限制性股票激励计划首次授予激励对象合法、有效。




    特此公告。




                                       广州鹿山新材料股份有限公司监事会
                                                        2022 年 8 月 31 日




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