海通证券股份有限公司

            关于天津海通半导体设备股份有限公司

        使部分闲置募集资进现管理的核查意



   海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为天津海

通半导体设备股份有限公司（以下简称“海通”或“公司”）次公开发股票并

上市持续督导保荐机构，根据《证券发上市保荐业务管理办法》《上市公司监

管指引第2号——上市公司募集资管理和使的监管要求》《上海证券交易所股

票上市规则》《上海证券交易所上市公司律监管指引第11号——持续督导》《上

海证券交易所上市公司律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对公司

使部分闲置募集资进现管理的事项进了核查，具体情况如下：

   、募集资基本情况

   经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]83号《关于核准天津海通半

导体设备股份有限公司次公开发股票的批复》核准，公司公开发币普

通股（A股）股票15,000,000.00股，每股发价格为币58.58元，募集资总额

为币878,700,000.00元，扣除各项发费合计币131,888,125.09元（不含

税）后，募集资净额为币746,811,874.91元。

   上述募集资已全部到位，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集

资到位情况进了审验，并于2023年224出具《验资报告》（容诚验字

[2023]361Z0008号）。公司已与保荐机构、银签订了募集资三监管协议，

于存放上述募集资，以保证募集资使安全。

   、本次使部分闲置募集资进现管理的基本情况

   （）现管理的

   为提募集资使效率，在不影响公司募投项建设实施、募集资使

计划和保证募集资安全的情况下，公司将合理使部分闲置募集资进现

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管理，本着股东利益最化的原则，提募集资使效率、增加股东回报。

   （）现管理额度及期限

   在保证不影响公司募集资投资计划正常进的前提下，公司拟使最不

超过币70,000.00万元（含本数）的闲置募集资进现管理，使期限

公司第届董事会第五次会议审议通过之起12个内有效。在前述额度及期

限范围内，资可以循环滚动使。

   （三）投资式

   公司将按照相关规定严格控制险，拟使暂时闲置募集资于购买安全性

、流动性好、单项产品期限最不超过12个的保本型产品，包括但不限于
结构性存款、定期存款、额存单、协定存款等。投资产品不得于质押，产
品专结算账户（如适）不得存放募集资或作其他途，且现管理产

品不得于质押，不于以证券投资为的的投资为。

   （四）实施式

   公司董事会授权公司董事或董事授权及公司财务部作员根据

实际情况办理相关事宜并签署相关件，包括但不限于：选择合格的专业融机

构、明确现管理额、期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等。

   （五）信息披露

   公司将按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资管理和使的

监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规以及规范性件

的要求，及时披露公司现管理的进展情况，不会变相改变募集资途。

   三、投资险分析及险控制措施

   （）投资险

   尽管本次现管理是购买安全性、流动性好、保本型的理财产品或存款类

产品，但融市场会受宏观经济的影响，公司将根据经济形势以及融市场的变

化适时适量地介，不排除该项投资受到市场波动的影响。

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   （）险控制措施

   1、公司按照决策、执、监督职能相分离的原则建健全现管理产品购

买的审批和执程序，有效开展和规范运现管理产品购买事宜，确保现管

理资安全。

   2、公司严格遵守审慎投资原则筛选投资对象，主要选择信誉好、规模、

有能保障资安全的发主体所发的产品。

   3、公司财务部相关员将及时分析和跟踪现管理产品投向、项进展情

况，如评估发现存在可能影响公司资安全的险因素，将及时采取相应保全措

施，控制现管理险。

   4、公司使募集资进现管理的投资品种不得于股票及其衍产品。

上述投资产品不得于质押。

   5、公司独董事、监事会有权对资使情况进监督与检查，必要时可

以聘请专业机构进审计。

   6、公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履信息披露义务。公司

将通过以上措施确保不会发变相改变募集资途及影响募集资投资项

投的情况。

   四、现管理对公司的影响

   （）公司最近两年的主要财务指标

                                                            单位：万元
                            2022 年 12  31         2021 年 12  31 
      主要财务数据
                             （未经审计）            （经审计）
        资产总额                       81,711.68              61,282.84
        负债总额                       23,437.81              18,589.87
        资产净额                       58,273.87              42,692.97
经营活动产的现流量净额                  6,718.56                  6,290.42


   （）对公司影响


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   截2022年1231，公司资产负债率为28.68%，公司货币资为12,653.09

万元，公司不存在负有额负债的同时购买额理财产品的情形。公司使募集

资进现管理，购买均为安全性、流动性好的保本理财产品，不会对公司

主营业务和常经营产不良影响。

   公司在确保不影响募集资投资项实施及募集资安全的前提下，使部

分闲置募集资进现管理，可以提募集资的使效率，获得定的投资

收益，提公司的整体业绩平，为公司股东谋求更多的投资回报，符合公司及

全体股东的利益。

   五、相关审议程序及意

   （）董事会、监事会审议情况

   公司于2023年323召开第届董事会第五次会议、第届监事会第三

次会议，审议通过了《关于使部分闲置募集资进现管理的议案》，同时

公司全体独董事亦对该事项发表了明确同意意。

   （）监事会意

   监事会认为：公司本次拟使部分闲置募集资进现管理，是在确保公

司募集资投资项所需资和保证募集资安全的前提下实施的，有利于合理

利闲置募集资，提资使效率，为公司股东谋取更多的投资回报，符合

《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资管理和使的监管要求》《上海证

券交易所上市公司律监管指引第1号—规范运作》等相关规定，不存在变相改

变募集资途和损害公司及股东利益的情况。因此，监事会同意公司使部分

闲置募集资进现管理的事项。

   （三）独董事意

   公司本次使闲置募集资不超过7亿元（含本数）进现管理，董事会

审议的表决程序合法、有效，符合公司当前的实际情况，有利于公司的持续稳定

健康发展，有利于提公司资的使效率，获得定的投资收益。公司本次使

部分闲置募集资进现管理符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管

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指引第2号——上市公司募集资管理和使的监管要求（2022年修订）》《上海证

券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司律监管指引第1号——规范

运作》等法律、法规以及规范性件和公司《公司章程》《公司募集资管理制

度》的相关规定，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，尤

其是中股东利益的情形。

   因此我们致同意公司使最额度不超过币7亿元（含本数）暂时闲

置募集资进现管理。

   六、保荐机构核查意

    经核查，保荐机构认为，公司本次使部分闲置募集资进现管理事项

已经公司董事会、监事会审议通过，独董事发表了明确同意意，履了必要

的审批程序；公司通过投资安全性、流动性好的理财产品，可以提资使

效率，不涉及变相改变募集资途，不影响募集资投资计划的正常进，符

合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资管理和使的监管要求》《上

海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司律监管指引第11号—

—持续督导》《上海证券交易所上市公司律监管指引第1号——规范运作》等相

关规定及《公司募集资管理制度》。保荐机构对公司本次使部分闲置募集资

进现管理事项异议。

    （以下正）




                                  5
（本正，为《海通证券股份有限公司关于天津海通半导体设备股份有限

公司使部分闲置募集资进现管理的核查意》之签字盖章）




保荐代表签名：

                    景 炀                   张 捷




                                            海通证券股份有限公司

                                                      年      




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