核查意见



                     华泰联合证券有限责任公司
                关于深圳市禾望电气股份有限公司
        使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见


      华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为深圳市禾望电气股份有限公司（以下简称“禾望电气”或“公司”）首次公
开发行股票并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理
办法》）等有关规定，对禾望电气使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进
行了审慎尽职调查，具体核查情况如下：

      一、募集资金及投资项目基本情况

      经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1164 号文核准，禾望电气向社会
公开发行人民币普通股（A 股）6,000 万股，发行价格为每股 13.36 元，募集资金
总额为人民币 80,160.00 万元，扣除发行费用 4,297.27 万元后，实际募集资金净
额为 75,862.73 万元。上述募集资金实际到位时间为 2017 年 7 月 24 日，已经天
健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了[2017]7-60 号《验资报告》。

      禾望电气招股说明书披露的首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资
金使用计划如下：

                                                                    单位：万元

 序号               项目名称               项目投资金额      募集资金投入金额
        新一代海上风电大功率变流器及低压
  1                                               6,366.49            6,366.49
        工程型变频器系列化产品研发项目
  2     苏州生产基地建设项目                     46,530.24           46,530.24
  3     研发中心建设项目                         23,081.29           22,966.00
                   合计                          75,978.02           75,862.73

      根据募投项目推进计划，近期公司的募集资金存在暂时闲置的情形。


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    二、使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的情况

    （一）管理目的

    为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设下，对闲置的募
集资金进行现金管理，增加资金收益，以更好的实现公司资金的保值增值，保障
公司股东的利益。

    （二）投资品种

    为控制资金使用风险，闲置募集资金投资低风险的短期保本型理财产品，投
资风险可控。上述理财产品不得用于质押。

    （三）投资额度、期限

    公司及全资子公司拟使用总金额不超过人民币 50,000 万元的闲置募集资金
进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，在上述额度及决议有效期内，可循环
滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。

    （四）实施方式

    在额度范围内董事会授权公司管理层负责办理使用部分闲置募集资金投资
低风险的短期保本型理财产品相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。

    （五）风险控制措施

    1、投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行为，同时保证不影响募集
资金项目正常进行。

    2、严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力
保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。

    3、公司将根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在的风险因素，
将组织评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

    4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。

    三、保荐机构核查意见

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    华泰联合证券经核查后认为：

    1、禾望电气及全资子公司使用不超过 50,000 万元闲置募集资金购买保本型
理财产品的事项已经公司 2018 年第六次临时董事会会议审议通过，公司监事会、
独立董事对该议案发表了同意意见。该事项符合《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管
理办法（2013 年修订）》和《深圳市禾望电气股份有限公司章程》等有关规定的
要求，有利于提高公司募集资金使用效益。

    2、公司经营性现金流状况良好，在保障生产经营、募投项目建设等需求的
前提下，运用部分闲置募集资金择机投资安全性高、短期（不超过一年）的保本
型理财产品，有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益；公司内控措施和制
度健全，资金安全能够得到保障。上述事项符合公司和全体股东的利益。

    综上所述，本保荐机构同意禾望电气及全资子公司运用部分闲置募集资金购
买保本型理财产品事项。




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（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于深圳市禾望电气股份有限公
司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）




    保荐代表人（签字）：
                            姜海洋                 吕瑜刚




                                         华泰联合证券有限责任公司（公章）




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