证券代码：603063          证券简称：禾望电气           公告编号：2019-007




                     深圳市禾望电气股份有限公司

              关于独立董事公开征集委托投票权的公告



    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




    重要内容提示：

     征集投票权的时间：2019 年 1 月 22 日至 2019 年 1 月 24 日期间（工作
日上午 8：30－11：30，下午 13：30－16：00）

     征集人对所有表决事项的表决意见：同意

     征集人未持有公司股票




    按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权
激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并根据深圳市禾望
电气股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）其他独立董事的委托，独
立董事寇祥河先生作为征集人就公司 2019 年第一次临时股东大会中审议的 2019
年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）相关议案向公司全
体股东征集投票权。

    中国证监会、上海证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容真实
性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与
之相反的声明均属虚假不实陈述。

    一、征集人声明

                                   1
     本人寇祥河作为征集人，保证本征集报告书不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不
会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

     本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或
网站上公告。本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未
有虚假、误导性陈述。本征集报告书的履行不违反法律、法规、《深圳市禾望电
气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）或公司内部制度中的任何条
款或与之产生冲突。

     二、公司基本情况及本次征集事项

     1、基本情况

     （1）中文名称：深圳市禾望电气股份有限公司

     （2）英文名称：Shenzhen Hopewind Electric Co., Ltd.

     （3）设立日期：2007 年 4 月

     （4）注册地址：广东省深圳市南山区西丽官龙村第二工业区 5 号厂房 1-3
层

     （5）股票上市时间：2017 年 07 月 28 日

     （6）公司股票上市交易所：上海证券交易所

     （7）股票简称：禾望电气

     （8）股票代码：603063

     （9）法定代表人：韩玉

     （10）董事会秘书：刘济洲

     （11）公司办公地址：广东省深圳市南山区西丽官龙村第二工业区 5 号厂房
1-3 层

     （12）邮政编码：518055


                                      2
    （13）联系电话：0755-86026786-846

    （14）传真：0755-86114545

    （15）互联网地址：www.hopewind.com

    （16）电子信箱：ir@hopewind.com

    2、征集事项

    由征集人针对 2019 年第一次临时股东大会中审议的以下议案向公司全体股
东征集投票权：

    议案一：《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及
其摘要的议案》；

    议案二：《关于制定公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核
管理办法>的议案》；

    议案三：《关于提请股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权与限制性股
票激励计划有关事项的议案》。

    三、本次股东大会基本情况

    关于本次股东大会召开的详细情况，具体内容详见公司于上海证券交易所网
站 （www.sse.com.cn）所披露的《禾望电气关于召开 2019 年第一次临时股东大
会的通知》（公告编号：2019-006）。

    四、征集人基本情况

    1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事寇祥河先生，其基本情况
如下：

    中国国籍，无境外永久居留权，男，1974 年 1 月出生，博士，中国注册会
计师、律师、注册资产评估师、注册税务师以及美国特许金融分析师（CFA）。
历任山东省法官培训学院助理讲师、山东正源和信会计师事务所高级审计师、北
京双龙鑫汇投资管理有限公司高级投资经理、北京天杨投资有限公司财务部总经
理、深圳市创新投资集团有限公司投资经理、深圳市瑞工科技有限公司董事长、


                                     3
北京好课优学科技有限公司董事、深圳星桥数据技术有限公司董事、广州市健齿
生物科技有限公司董事、北京超新星科技有限公司董事、深圳工作家网络科技有
限公司董事、深圳中科发明投资管理有限公司董事、深圳鼎然信息科技有限公司
董事、深圳市鸿翔盈富股权投资基金管理有限公司总经理、珠海国芯云科技有限
公司董事长、北京星闪世图科技有限公司董事。现任深圳市中海资本管理有限公
司董事长、苏州海云网络科技有限公司董事、广州爱拼信息科技有限公司董事、
深圳青童时代网络科技有限公司董事、布瑞克（苏州）农业信息科技有限公司董
事、爱尚游（北京）科技股份有限公司董事、江苏江昕轮胎有限公司董事、花火
（厦门）文化传播股份有限公司监事、汕头市创新创业投资有限公司董事、精美
（北京）科技有限公司董事、北京中存超为科技有限公司董事、深圳市合众融网
络信息技术有限公司董事、西安因诺航空科技有限公司监事。2014 年 10 月至今
任公司独立董事。

    2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大
民事诉讼或仲裁。

    3、征集人与其直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其
作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以
及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

    五、征集人对征集事项的投票

    征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2019 年 1 月 11 日召开的 2019 年
第一次临时董事会会议，并且对《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励
计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定公司<2019 年股票期权与限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办
理 2019 年股票期权与限制性股票激励计划有关事宜的议案》投了赞成票。

    六、征集方案

    征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定制
定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

    （一）征集对象：截止 2019 年 1 月 21 日交易结束后，在中国证券登记结算


                                   4
有限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司股东。

    （二）征集时间：2019 年 1 月 22 日至 2019 年 1 月 24 日期间（工作日上午
8：30－11：30，下午 13：30－16：00）。

    （三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的信息披露媒体上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。

    （四）征集程序和步骤

    1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托
书（以下简称“授权委托书”）。

    2、向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相
关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文
件：

    （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法定代表人
证明书原件、授权委托书原件、股东账户卡；法人股东按本条规定提供的所有文
件应由法定代表人逐页签字并加盖法人股东单位公章；

    （2）委托投票股东为自然人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委
托书原件、股东账户卡；

    （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公
证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或法人股东单位法定
代表人签署的授权委托书不需要公证。

    3、委托投票股东按上述第 2 点要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授
权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指
定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董事会办公室收到
时间为准。

    委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

    收件人：深圳市禾望电气股份有限公司董事会办公室



                                     5
    联系地址：深圳市南山区西丽官龙村第二工业区 11 栋

    邮政编码：518055

    联系电话：0755-86026786-846

    公司传真：0755-86114545

    请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系
人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

    4、由公司 2019 年第一次临时股东大会进行见证的律师事务所见证律师对法
人股东和自然人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的
授权委托书将由见证律师提交征集人。

    （五）委托投票股东提交文件送达后，经审核满足以下全部条件的授权委托
书将被确认为有效：

    1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

    2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

    3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明
确，提交相关文件完整、有效；

    4、提交的授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

    （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不
相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效委托，无法判断签署时间的，以
公司董事会办公室最后收到的授权委托书为有效委托。

    （七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代
理人出席会议。

    （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处
理：

    1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止
之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授

                                     6
权委托自动失效；

    2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，
且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则
征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

    3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、
反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托
无效。

    特此公告。

                                                       征集人：寇祥河

                                                      2019 年 1 月 12 日

    附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书




                                  7
附件：
                         深圳市禾望电气股份有限公司
                   独立董事公开征集委托投票权授权委托书


    本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人
为本次征集投票权制作并公告的《深圳市禾望电气股份有限公司独立董事公开征
集委托投票权的公告》全文、《深圳市禾望电气股份有限公司关于召开 2019 年
第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已
充分了解。
    在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报
告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书
内容进行修改。
    本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托深圳市禾望电气股份有限公司独
立董事寇祥河先生作为本人/本公司的代理人出席深圳市禾望电气股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使
投票权。
    本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：
  序号                      表决内容                      同意   反对   弃权
           《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励
    1
           计划（草案）>及其摘要的议案》
           《关于制定公司<2019 年股票期权与限制性股票
    2
           激励计划实施考核管理办法>的议案》
           《关于提请股东大会授权董事会办理 2019 年股票
    3
           期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》

    注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审
议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择超过
一项或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。
    委托人签名（盖章）：
    身份证号码或营业执照注册登记号：
    股东账号：
    持股数量：
    签署日期：

                                        8
   本项授权的有效期限：自签署日起至深圳市禾望电气股份有限公司 2019 年
第一次临时股东大会结束。




                                 9