证券代码：603063           证券简称：禾望电气              公告编号：2021-037




                     深圳市禾望电气股份有限公司

              关于 2021 年股票期权授予登记完成的公告



    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




    重要内容提示：

     股票期权授予登记数量：1,099.00 万份。

     股票期权授予登记人数：204 人。

     股份来源：公司向激励对象定向增发的 A 股普通股。




    根据 2021 年 2 月 24 日召开的深圳市禾望电气股份有限公司（以下简称“公
司”或“禾望电气”）2021 年第二次临时股东大会的授权，公司于 2021 年 2 月
24 日召开 2021 年第二次临时董事会会议，审议通过了《关于向激励对象授予股
票期权的议案》。根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管
理办法》”）、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有
关规定，公司完成了 2021 年股票期权激励计划授予登记工作，现将有关情况公
告如下：

    一、股票期权的授予情况

    1、授予日：本激励计划的授予日为 2021 年 2 月 24 日。

    2、授予数量：本次授予股票期权总量为 1,099.00 万份。


                                    1
    3、授予人数：本次授予的激励对象人数为 204 人。

    4、本次授予的股票期权的行权价格为每份 16.06 元。

    5、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股。

    6、本激励计划的有效期、等待期/和行权安排

    （1）本激励计划有效期自股票期权授予日起至激励对象获授的股票期权全
部行权或注销之日止，最长不超过 50 个月。

    （2）本激励计划授予的股票期权等待期分别为自股票期权授予之日起 14
个月、26 个月、38 个月。激励对象根据本激励计划获授的股票期权在行权前不
得转让、用于担保或偿还债务。

    （3）本激励计划的股票期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
 行权安排                              行权时间                          行权比例
               自股票期权授予日起14个月后的首个交易日起至股票期权授予
第一个行权期                                                               40%
               日起26个月内的最后一个交易日当日止
               自股票期权授予日起26个月后的首个交易日起至股票期权授予
第二个行权期                                                               30%
               日起38个月内的最后一个交易日当日止
               自股票期权授予日起38个月后的首个交易日起至股票期权授予
第三个行权期                                                               30%
               日起50个月内的最后一个交易日当日止

    在上述约定期间内未申请行权的股票期权或因未达到行权条件而不能申请
行权的该期股票期权，公司将按本计划规定的原则注销激励对象相应尚未行权的
股票期权。

    7、授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示（以下百分比计
算结果四舍五入，保留两位小数）：
                             获授的股票期 占授予股票期权总   占截止 2020 年 12 月
  姓名          职务
                             权数量（万份）   数的比例       31 日总股本的比例
 郑大鹏     董事、副总经理            100            9.10%                 0.23%
中层管理人员、核心技术（业
                                      999           90.90%                 2.30%
    务）骨干（203 人）
     合计（204 人）                 1,099          100.00%                 2.53%

    注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超

过公司目前总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司


                                        2
目前股本总额的 10%。

   2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的

股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。


    8、股票期权行权的条件

    （1）公司业绩考核要求

    本激励计划授予的股票期权行权期的相应考核年度为 2021-2023 年三个会计
年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
    行权期                                    业绩考核目标

第一个行权期    以 2019-2020 年净利润平均值为基数，2021 年净利润增长率不低于 20%；

第二个行权期    以 2019-2020 年净利润平均值为基数，2022 年净利润增长率不低于 100%；

第三个行权期    以 2019-2020 年净利润平均值为基数，2023 年净利润增长率不低于 150%。


    以上净利润指归属于上市公司股东的净利润。由本次股权激励计划产生的激
励成本将在管理费用中列支。

    期权的行权条件达成，则激励对象按照计划规定比例行权。反之，若行权条
件未达成，则公司按照本激励计划，激励对象所获期权当期可行权份额注销。

    （2）个人层面绩效考核要求

    薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照
激励对象的绩效考核等级确定其行权的比例，激励对象个人当年实际行权额度=
标准系数（K）×个人当年计划行权额度。

    激励对象的绩效考核等级划分为杰出（S）、优秀（A）、良好（B+、B）、
一般（B-）、待改进（C）和不合格（D）七个档次，考核评价表适用于考核对
象。届时根据下表确定激励对象行权的比例：
               杰出     优秀       良好        良好     一般     待改进    不合格
  等级
               （S）    （A）    （B+）        （B）    （B-）   （C）     （D）
标准系数
                                  K=1.0                          K=0.7      K=0
  （K）

    若激励对象上一年度个人绩效考核等级为杰出、优秀、良好、一般、待改进，
则上一年度激励对象个人绩效考核“达标”，激励对象可按照本激励计划规定的


                                          3
比例分批次行权，当期未能行权部分由公司注销；若激励对象上一年度个人绩效
考核结果为不合格，则上一年度激励对象个人绩效考核“不达标”，公司将按照
本激励计划的规定，取消该激励对象当期行权额度，股票期权由公司注销。

    二、2021 年股票期权激励计划已履行的相关审批程序

    1、2021 年 2 月 1 日，公司召开 2021 年第一次临时董事会会议，会议审议
通过了《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》和《关
于制定公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》。公司 2021
年第一次临时监事会会议审议通过了前述议案及《关于公司<2021 年股票期权激
励计划激励对象名单>核查意见的议案》。公司独立董事就本次激励计划是否有
利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见，
并公开征集投票权。北京市天元（深圳）律师事务所（以下简称“天元律师”）
出具了法律意见书，上海荣正投资咨询股份有限公司（以下简称“荣正咨询”）
就《深圳市禾望电气股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》（以下
简称“本激励计划”、“《激励计划》”）出具了独立财务顾问报告。

    2、公司已在内部对激励对象名单进行了公示，公示期自 2021 年 2 月 2 日至
2021 年 2 月 18 日，在公示期限内，公司监事会未收到任何组织或个人书面提出
的异议或不良反映。此外，监事会对本激励计划激励对象名单进行了核查，并于
2021 年 2 月 20 日出具了《监事会关于公司 2021 年股票期权激励计划激励对象
人员名单的核查意见及公示情况说明》。

    3、2021 年 2 月 24 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制
定公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请
股东大会授权董事会办理 2021 年股票期权激励计划有关事项的议案》，并公告
了《关于 2021 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报
告》。本激励计划获得 2021 年第二次临时股东大会批准，董事会被授权确定授
予日，在激励对象符合条件时向其授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全
部事宜。

    4、2021 年 2 月 24 日，公司召开 2021 年第二次临时董事会会议和 2021 年

                                   4
第二次临时监事会会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划相关
事项的议案》及《关于向激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事就上述
事项出具了独立意见，同意公司调整本激励计划相关事项，同意以 2021 年 2 月
24 日为授予日，向符合条件的 204 名激励对象授予股票期权 1,099.00 万份。天
元律师就本激励计划调整及授予相关事项出具了法律意见书，荣正咨询就本激励
计划授予相关事项出具了独立财务顾问报告。

    三、本次授予股票期权的登记情况

    2021 年 3 月 22 日，公司本次授予的股票期权登记手续已完成，中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司出具了《上市公司股权激励业务股票期权登记证
明》，具体情况如下：

    1、股票期权登记数量：1,099.00 万股；

    2、股票期权名称：禾望电气期权；

    3、股票期权代码（分三期行权）：0000000662、0000000663、0000000664。

    四、本次授予后对公司财务状况的影响

    公司依据会计准则的相关规定，确定授予日股票期权的公允价值，并最终确
认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程分期确认。
由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

    根据中国会计准则要求，股票期权需摊销的费用预测见下表：
                                                                    单位：万元

  需摊销的总费用        2021 年        2022 年        2023 年        2024 年
             2763.92       1219.16         971.10         463.01         110.65

   说明：1、上述结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予

日股价和授予数量相关， 还与实际生效和失效的数量有关，同时提请股东注意可能产生的

摊薄影响。

   2、上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

    特此公告。



                                       5
    深圳市禾望电气股份有限公司董事会
                    2021 年 3 月 23 日




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