深圳市禾望电气股份有限公司
2020年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
目 录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—9 页
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2021〕7-411 号
深圳市禾望电气股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的深圳市禾望电气股份有限公司（以下简称禾望电气公司）
董事会编制的 2020 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供禾望电气公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为禾望电气公司年度报告的必备文件，随同其他文件一
起报送并对外披露。
二、董事会的责任
禾望电气公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相关格式指引的规
定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对禾望电气公司董事会编制的上述
报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师
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深圳市禾望电气股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修
订)》及相关格式指引的规定，将本公司 2020 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1164 号文核准，并经上海证券交易所同
意，本公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司采用余额包销的方式，向社会公众公开发
行人民币普通股（A 股）股票 60,000,000 股，发行价为每股人民币 13.36 元，共计募集资
金 80,160.00 万元，坐扣承销和保荐费用 2,600.00 万元后的募集资金为 77,560.00 万元，
已由主承销商华泰联合证券有限责任公司于 2017 年 7 月 24 日汇入本公司募集资金监管账
户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益
性证券直接相关的新增外部费用 1,844.44 万元，加上坐扣承销费 2,600.00 万元中包含的
进项税 147.17 万元，公司本次募集资金净额为 75,862.73 万元。上述募集资金到位情况业
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕7-
60 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 75,862.73
项目投入 B1 21,792.21
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 3,905.39
项目投入 C1 33,904.30
本期发生额
利息收入净额 C2 255.01
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项目投入 D1=B1+C1 55,696.51
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 4,160.40
应结余募集资金 E=A-D1+D2 24,326.62
实际结余募集资金 F 326.62
差异[注] G=E-F 24,000.00
[注]应结余募集资金与实际结余募集资金的差额系本公司使用闲置募集资金暂时补充
流动资金合计 24,000.00 万元
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则
（2020 年 12 月修订）》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等
有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《深圳市禾望电气股份有
限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金
实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
2017 年 7 月 21 日，本公司并连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司分别与中国建设
银行股份有限公司深圳智慧支行(2018 年 12 月 27 日该账户注销）、宁波银行股份有限公司
深圳科技园支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2017 年 7 月 21 日，本公司、保荐机构华泰联合证券有限责任公司、苏州禾望电气有限
公司（以下简称苏州禾望）分别与兴业银行股份有限公司广州越秀支行（已更名为广州东风
支行）、广发银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
2018 年 1 月 2 日，本公司、保荐机构华泰联合证券有限责任公司、苏州禾望与上海浦
东发展银行股份有限公司深圳分行(2020 年 05 月 29 日该账户注销）签订了《募集资金专户
存储四方监管协议》；
2018 年 3 月 29 日，本公司、保荐机构华泰联合证券有限责任公司、苏州禾望于 2018
年 3 月 29 日与兴业银行股份有限公司广州东风支行(2020 年 05 月 28 日该账户注销）签订
了《募集资金专户存储四方监管协议》，自新签订的监管协议生效之日，原公司、苏州禾望
及华泰联合证券有责任公司与兴业银行股份有限公司广州东风支行签订的原监管协议终止；
2019 年 8 月 30 日，本公司、东莞禾望电气有限公司（以下简称东莞禾望）、广发银行
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股份有限公司深圳分行、保荐机构华泰联合证券有限责任公司签订了《募集资金专户存储四
方监管协议》,监管协议明确了各方的权利和义务。
已经签署的监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在
使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司有 2 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
户名 开户银行 银行账号 募集资金余额
深圳市禾望电气 宁波银行股份有限公司深
73160122000026358 2,290,983.47
股份有限公司 圳科技园支行
东莞禾望电气有 广发银行股份有限公司深
9550880215779200108 975,259.49
限公司 圳分行
合 计 3,266,242.96
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
补充流动资金、新一代海上风电大功率变流器及低压工程型变频器系列化产品研发项
目无法单独核算效益，其项目成果体现在提升公司整体研发能力，进一步提高公司的产品品
质，满足市场对智能电气成套设备的更高要求。苏州生产基地建设项目旨在实现公司在产品
生成工艺和生成效率上的提升，增强产品竞争力，无法直接量化其实现的收益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
1. 变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件 2。
2. 募集资金投资项目实施地点变更情况
研发中心建设项目原计划于深圳市南山区采用购置场所的方式建设研发中心，但考虑
到公司研发人员增加后开展研发工作的实际需要，以及 2014 年该项目可行性论证至今，深
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圳房产和土地价格已经出现较为明显的上涨，公司拟采用其他方式实施研发中心建设项目。
公司于 2019 年 8 月 2 日召开 2019 年第五次临时董事会会议、2019 年第三次临时监事会会
议，审议通过了《关于部分募投项目变更的议案》。公司募投项目“研发中心建设项目”由
原实施地点深圳市南山区威新软件科技园变更为位于东莞松山湖西部研发区研发中一路东
侧地块。公司通过实缴注册资本的形式提供给东莞禾望，东莞禾望于 2019 年 3 月 28 日取
得东莞松山湖西部研发区研发中一路东侧地块，建设实施研发中心建设项目。本项目拟投资
26,811.58 万元，其中，使用募集资金 23,827.77 万元，使用企业自有资金 2,983.81 万元。
本项目使用募集资金较原项目投资金额 22,966.00 万元增加 861.77 万元系于使用募集资金
购买理财产品的收益和存款利息。上述情况经华泰联合证券有限责任公司核查，并出具了
《关于深圳市禾望电气股份有限公司变更部分募集资金投资项目相关事项的核查意见》。本
公司于 2019 年 8 月 3 日对此次变更进行了公告。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
本公司不存在募集资金投资项目对外转让的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 募集资金使用情况对照表
2. 变更募集资金投资项目情况表
深圳市禾望电气股份有限公司
二〇二一年四月二十七日
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附件 1
募集资金使用情况对照表
2020 年度
编制单位：深圳市禾望电气股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 75,862.73 本年度投入募集资金总额 33,904.30
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 55,696.51
变更用途的募集资金总额比例
截至期末
是否已变 截至期末 截至期末累计 项目可行
募集资金 截至期末 投入进度 项目达到 本年度实现 是否达到预
承诺投资 更项目 调整后 承诺投入 本年度 投入金额与承诺投 性是否发
承诺投资 累计投入金额 (%) 预定可使用 的效益[注 计效益
项目 （含部分 投资总额 金额 投入金额 入金额的差额 生
总额 (2) (4)＝ 状态日期 1] [注 1]
变更） (1) (3)＝(2)-(1) 重大变化
(2)/(1)
新一代海上
风电大功率
变流器及低
压工程型变 否 6,366.49 4,110.21 4,110.21 4,110.21 100.00 2018/9/28 不适用 不适用 否
频器系列化
产品研发项
目
苏州生产基
否 46,530.24 23,411.24 23,411.24 8,081.20 23,411.24 100.00 2019/7/28 不适用 不适用 否
地建设项目
研发中心建
是 22,966.00 22,966.00 22,966.00 -22,966.00 不适用 不适用 是
设项目
补充流动资 否
25,375.28 25,375.28 25,823.10 28,175.06 2,799.78 111.03
金[注 2]
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合 计 － 75,862.73 75,862.73 75,862.73 33,904.30 55,696.51 -20,166.22 － － － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 研发中心建设项目由于变更实施地点后重新报建及招投标程序影响了计划进度，项目暂未开工建设
项目可行性发生重大变化的情况说明 研发中心建设项目可行性发生重大变化，详见四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金投资项目实施地点变更情况 详见四(一)2 募集资金投资项目实施地点变更情况
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
根据 2017 年 12 月 25 日召开的第二次临时董事会会议决议，公司同意使用募集资金 4,011.38 万元置换预先投入新一代海上风电大功
率变流器及低压工程型变频器系列化产品研发项目的自筹资金。上述情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了《关
募集资金投资项目先期投入及置换情况
于深圳市禾望电气股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2017〕7-263 号）。公司于 2018 年 1 月完成募
集资金置换。
公司于 2020 年 3 月 18 日召开了 2020 年第一次临时董事会会议，会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，在确保募集资金项目正常运行的前提下，同意公司使用闲置募集资金 24,000.00 万元暂时补充流动资金，使用期限为自公司董
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 事会审议批准之日起不超过 12 个月，到期归还至相应募集资金专用账户。上述情况业经华泰联合证券有限责任公司核查，并出具了
《关于深圳市禾望电气股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》。上述资金于 2020 年 3 月 19 日划转到公
司一般户，截至 2020 年 12 月 31 日止，资金未归还。
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 无
募集资金其他使用情况 无
[注 1]由于研发中心建设项目尚未完工，故本年度实现的效益和是否达到预计效益填写不适用。新一代海上风电大功率变流器及低压工程型变频器系列化产品研发项目、苏
州生产基地建设项目无法单独核算效益的原因详见三(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
[注 2]公司于 2020 年 4 月 27 日分别召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金
的议案》，同意公司将募集资金部分投资项目“苏州生产基地建设项目”结项，同时，结合公司自身实际经营情况，为更合理地使用募集资金，提高募集资金使用效率，公司已
将项目结项后的节余募集资金 25,823.10 万元（包含募集资金投资项目节余 23,119.00 万元及截至 2020 年 12 月 31 日的利息与理财收益 2,704.10 万元）永久补充流动资金，用
于公司日常生产经营。同时经公司 2020 年年度股东大会审议通过，公司将广发银行股份有限公司深圳分行（账号：9550880207000100171）、兴业银行股份有限公司广州东风支
行（账号：391120100100183507）与上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行（账号：79150078801700000161）开立的募集资金专户作销户处理，该募集资金专户不再使用，截
至 2020 年 12 月 31 日，公司已办理完成了该募集资金专户的注销手续，与该账户对应的《募集资金四方监管协议》相应终止
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附件 2
变更募集资金投资项目情况表
2020 年度
编制单位：深圳市禾望电气股份有限公司 单位：人民币万元
变更后项目 截至期末计划 实际累计 项目达到 本年度 变更后的项目
本年度 投资进度(%) 是否达到
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 累计投入金额 投入金额 预定可使用 实现的 可行性是否发生重大
实际投入金额 (3)=(2)/(1) 预计效益
资金总额 (1) (2) 状态日期 效益 变化
研发中心建设项目 研发中心建设项目 23,827.77 23,827.77 2021/8/2 否
合 计 － 23,827.77 23,827.77 － － － －
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 项目变更原因详见四(一)2 募集资金投资项目实施地点变更情况
未达到计划进度的情况和原因（分具体项目） 无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
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