深圳市禾望电气股份有限公司
董事会关于公司 2020 年年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
根据中国证监会发布的 《上市公司监管指引笫 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44 号)和上海证券交易所发布的 《上
海证券交易所上市公司真集资金管理办法 (2013 年修订)》 等有关规定，深圳市
禾望电气股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司″)董事会编制了截至 2020
年 12 月 31 日止的《关于公司募集资金 2020 年年度存放与实际使用倩况的专项
报告》。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1164 号文核准，并经上海证
券交易所同意，深圳市禾望电气股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）
由主承销商华泰联合证券有限责任公司采用余额包销的方式，向社会公众公开发
行人民币普通股（A 股）股票 60,000,000 股，发行价为每股人民币 13.36 元，共
计募集资金 80,160.00 万元，坐扣承销和保荐费用 2,600.00 万元后的募集资金为
77,560.00 万元，已由主承销商华泰联合证券有限责任公司于 2017 年 7 月 24 日
汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会
计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,844.44
万元，加上坐扣承销费 2,600.00 万元中包含的进项税 147.17 万元，公司本次募
集资金净额为 75,862.73 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特
殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕7-60 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 75,862.73
项目投入 B1 21,792.21
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 3,905.39
项目投入 C1 33,904.30
本期发生额
利息收入净额 C2 255.01
项目投入 D1=B1+C1 55,696.51
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 4,160.40
应结余募集资金 E=A-D1+D2 24,326.62
实际结余募集资金 F 326.62
差异[注] G=E-F 24,000.00
[注]应结余募集资金与实际结余募集资金的差额系本公司使用闲置募集资金暂时补充
流动资金合计 24,000.00 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券
交易所股票上市规则（2020 年 12 月修订）》及《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法(2013 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司
实际情况，制定了《深圳市禾望电气股份有限公司募集资金管理办法》（以下简
称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行
设立募集资金专户。
2017 年 7 月 21 日，本公司并连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司分别
与中国建设银行股份有限公司深圳智慧支行(2018 年 12 月 27 日该账户注销）、宁
波银行股份有限公司深圳科技园支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2017 年 7 月 21 日，本公司、保荐机构华泰联合证券有限责任公司、苏州禾
望电气有限公司（以下简称苏州禾望）分别与兴业银行股份有限公司广州越秀支
行（已更名为广州东风支行）、广发银行股份有限公司深圳分行（2020 年 5 月 29
日该账户注销）签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
2018 年 1 月 2 日，本公司、保荐机构华泰联合证券有限责任公司、苏州禾
望与上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行(2020 年 05 月 29 日该账户注销）
签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；
2018 年 3 月 29 日，本公司、保荐机构华泰联合证券有限责任公司、苏州禾
望于 2018 年 3 月 29 日与兴业银行股份有限公司广州东风支行(2020 年 05 月 28
日该账户注销）签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，自新签订的监管协
议生效之日，原公司、苏州禾望及华泰联合证券有责任公司与兴业银行股份有限
公司广州东风支行签订的原监管协议终止；
2019 年 8 月 30 日，本公司、东莞禾望电气有限公司（以下简称东莞禾望）、
广发银行股份有限公司深圳分行、保荐机构华泰联合证券有限责任公司签订了
《募集资金专户存储四方监管协议》,监管协议明确了各方的权利和义务。
已经签署的监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，
本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司有 2 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
广发银行股份有限公司深圳分行 9550880215779200108 975,259.49 募集资金专户
宁波银行股份有限公司深圳科技园支行 73160122000026358 2,290,983.47 募集资金专户
合计 3,266,242.96
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1、募集资金购买理财产品情况
公司于 2019 年 8 月 2 日召开 2019 年第五次临时董事会会议、2019 年第三
次临时监事会会议审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进
行现金管理的议案》，同意公司对最高不超过 50,000 万元的闲置募集资金进行现
金管理，在不影响公司募集资金投资项目正常进行和主营业务发展，保证募集资
金安全的前提下，投资于安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。购买理
财产品的额度在公司董事会审议通过之日起一年有效期内可以滚动使用，单个理
财产品的投资期限不超过 12 个月，并授权公司管理层负责办理使用部分闲置募
集资金购买投资低风险的短期保本型理财产品相关事宜，具体事项由公司财务部
负责组织实施。公司购买的理财产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募
集资金或者用作其他用途。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期金
额为 0 万元，2020 年年度公司不存在募集资金购买理财产品情况。
2、募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
补充流动资金、新一代海上风电大功率变流器及低压工程型变频器系列化产
品研发项目无法单独核算效益，其项目成果体现在提升公司整体研发能力，进一
步提高公司的产品品质，满足市场对智能电气成套设备的更高要求。苏州生产基
地建设项目旨在实现公司在产品生成工艺和生成效率上的提升，增强产品竞争
力，无法直接量化其实现的收益。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表
1. 变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件 2。
2. 募集资金投资项目实施地点变更情况
研发中心建设项目原计划于深圳市南山区采用购置场所的方式建设研发中
心，但考虑到公司研发人员增加后开展研发工作的实际需要，以及 2014 年该项
目可行性论证至今，深圳房产和土地价格已经出现较为明显的上涨，公司拟采用
其他方式实施研发中心建设项目。公司于 2019 年 8 月 2 日召开 2019 年第五次临
时董事会会议、2019 年第三次临时监事会会议，审议通过了《关于部分募投项
目变更的议案》。公司募投项目“研发中心建设项目”由原实施地点深圳市南山
区威新软件科技园变更为位于东莞松山湖西部研发区研发中一路东侧地块。公司
通过实缴注册资本的形式提供给东莞禾望电气有限公司（以下简称东莞禾望），
东莞禾望于 2019 年 3 月 28 日取得东莞松山湖西部研发区研发中一路东侧地块，
建设实施研发中心建设项目。本项目拟投资 26,811.58 万元，其中，使用募集资
金 23,827.77 万元，使用企业自有资金 2,983.81 万元。本项目使用募集资金较原
项目投资金额 22,966.00 万元增加 861.77 万元系于使用募集资金购买理财产品的
收益和存款利息。上述情况经华泰联合证券有限责任公司核查，并出具了《关于
深圳市禾望电气股份有限公司变更部分募集资金投资项目相关事项的核查意
附件 1
募集资金使用情况对照表
2020 年度
编制单位：深圳市禾望电气股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 75,862.73 本年度投入募集资金总额 33,904.30
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 55,696.51
变更用途的募集资金总额比例
是否已变 截至期末 截至期末累计 截至期末投 项目达到 项目可行
截至期末 本年度实现 是否达到
承诺投资 更项目 募集资金承诺 调整后 承诺投入 本年度 投入金额与承诺 入进度(%) 预定可使 性是否发
累计投入金额 的效益[注 预计效益
项目 （含部分 投资总额 投资总额 金额 投入金额 投入金额的差额 (4)＝ 用状态日 生
(2) 1] [注 1]
变更） (1) (3)＝(2)-(1) (2)/(1) 期 重大变化
新一代海上风电大功率变
流器及低压工程型变频器 否 6,366.49 4,110.21 4,110.21 4,110.21 100.00 2018/9/28 不适用 不适用 否
系列化产品研发项目
苏州生产基地建设项目 否 46,530.24 23,411.24 23,411.24 8,081.20 23,411.24 100.00 2019/7/28 不适用 不适用 否
研发中心建设项目 是 22,966.00 22,966.00 22,966.00 -22,966.00 不适用 不适用 是
补充流动资金[注 2] 25,375.28 25,375.28 25,823.10 28,175.06 2,799.78 111.03 否
75,862.7
合 计 － 75,862.73 75,862.73 33,904.30 55,696.51 -20,166.22 － － － －
3
未达到计划进度原因（分具体项目） 研发中心建设项目由于变更实施地点后重新报建及招投标程序影响了计划进度，项目暂未开工建设
项目可行性发生重大变化的情况说明 研发中心建设项目可行性发生重大变化，详见四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金投资项目实施地点变更情况 详见四(一)2 募集资金投资项目实施地点变更情况
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
根据 2017 年 12 月 25 日召开的第二次临时董事会会议决议，公司同意使用募集资金 4,011.38 万元置换
预先投入新一代海上风电大功率变流器及低压工程型变频器系列化产品研发项目的自筹资金。上述情况业经
募集资金投资项目先期投入及置换情况
天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了《关于深圳市禾望电气股份有限公司以自筹资金预先投
入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2017〕7-263 号）。公司于 2018 年 1 月完成募集资金置换。
公司于 2020 年 3 月 18 日召开了 2020 年第一次临时董事会会议，会议审议通过了《关于使用闲置募集
资金暂时补充流动资金的议案》，在确保募集资金项目正常运行的前提下，同意公司使用闲置募集资金
24,000.00 万元暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议批准之日起不超过 12 个月，到期归还至相
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
应募集资金专用账户。上述情况业经华泰联合证券有限责任公司核查，并出具了《关于深圳市禾望电气股份
有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》。上述资金于 2020 年 3 月 19 日划转到公司
一般户，截至 2020 年 12 月 31 日止，资金未归还。
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 无
募集资金其他使用情况 无
[注 1]由于研发中心建设项目尚未完工，故本年度实现的效益和是否达到预计效益填写不适用。新一代海上风电大功率变流器及低压工程型变频器系列化产品研发项目、苏
州生产基地建设项目无法单独核算效益的原因详见三(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
[注 2]公司于 2020 年 4 月 27 日分别召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金
的议案》，同意公司将募集资金部分投资项目“苏州生产基地建设项目”结项，同时，结合公司自身实际经营情况，为更合理地使用募集资金，提高募集资金使用效率，公司已
将项目结项后的节余募集资金 25,823.10 万元（包含募集资金投资项目节余 23,119.00 万元及截至 2020 年 12 月 31 日的利息与理财收益 2,704.10 万元）永久补充流动资金，用
于公司日常生产经营。同时经公司 2020 年年度股东大会审议通过，公司将广发银行股份有限公司深圳分行（账号：9550880207000100171）、兴业银行股份有限公司广州东风支
行（账号：391120100100183507）与上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行（账号：79150078801700000161）开立的募集资金专户作销户处理，该募集资金专户不再使用，截
至 2020 年 12 月 31 日，公司已办理完成了该募集资金专户的注销手续，与该账户对应的《募集资金四方监管协议》相应终止
附件 2
变更募集资金投资项目情况表
2020 年度
编制单位：深圳市禾望电气股份有限公司 单位：人民币万元
变更后项目 截至期末计划 实际累计 项目达到 本年度 变更后的项目
本年度 投资进度(%) 是否达到
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 累计投入金额 投入金额 预定可使用 实现的 可行性是否发生重大
实际投入金额 (3)=(2)/(1) 预计效益
资金总额 (1) (2) 状态日期 效益 变化
研发中心建设项目 研发中心建设项目 23,827.77 23,827.77 2021/8/2 否
合 计 － 23,827.77 23,827.77 － － － －
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 项目变更原因详见四(一)2 募集资金投资项目实施地点变更情况
未达到计划进度的情况和原因（分具体项目） 无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
