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                       北京市天元（深圳）律师事务所

                      关于深圳市禾望电气股份有限公司

                调整 2021 年股票期权激励计划相关事项的

                                         法律意见


                                                                  京天股字（2021）第 068-2 号


致：深圳市禾望电气股份有限公司

    北京市天元（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市禾望电气股
份有限公司（以下简称“公司”）的委托，担任公司 2021 年股票期权激励计划（以
下简称“本次激励计划”）的专项法律顾问，并根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市
公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律法规、规章及其他
规范性文件和《深圳市禾望电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的
规定，就本次调整股票期权激励计划相关事项（以下简称“本次调整事项”）等事
项出具本法律意见。

    为出具本法律意见，本所律师声明如下：

    1、本所根据《公司法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师
事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生
或者存在的事实，严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，进行核查验
证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、
准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。



                                               1
    2、为出具本法律意见，本所依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关规定，核查了按规定需要
核查的文件以及本所认为必须查阅的其他文件。同时，本所已得到公司的如下保证：
公司已向本所提供为出具本法律意见所必须的、真实、有效的原始书面材料、副本
材料或口头证言，有关材料上的签名或盖章是真实有效的，有关副本或者复印件与
正本材料或原件一致，均不存在虚假内容或重大遗漏。

    3、本所仅就与本次调整股票期权激励计划有关的法律问题发表意见，且仅根
据中国现行有效的法律法规发表法律意见，并不依据任何境外法律发表法律意见。
本所不对公司本次激励计划所涉及的标的股票价值、考核标准等相关问题的合理性
以及会计、财务等非法律专业事项发表意见。在本法律意见中对有关财务数据或结
论进行引述时，本所已履行了必要的注意义务，但该等引述不应视为本所对这些数
据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。

    4、本法律意见仅供公司为实施本次激励计划之目的使用，未经本所书面同意，
不得用作任何其他目的。

    5、本所同意公司将本法律意见作为实施本次激励计划的文件之一，随其他文
件一起公告，对出具的法律意见承担相应的法律责任，并同意公司在其为实施本次
激励计划所制作的相关文件中引用本法律意见的相关内容，但公司作上述引用时，
不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，本所有权对上述相关文件的相应内容再次
审阅并确认。

    基于上述，本所根据《公司法》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规
定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：

    一、本次调整事项的批准与授权

    依据公司 2021 年第二次临时股东大会决议公告、2021 年第一次临时董事会会
议决议公告、2021 年第一次临时监事会会议决议公告、2021 年第二次临时董事会
会议决议公告、2021 年第二次临时监事会会议决议公告、2021 年年度股东大会决
议公告、2021 年第四次临时董事会会议决议公告、2021 年第四次临时监事会会议
决议公告，公司本次调整事项的批准与授权如下：


                                    2
    2021 年 2 月 1 日，公司召开 2021 年第一次临时董事会会议，审议通过《关于
公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定公司<2021
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》 关于提请股东大会授权董事会办
理 2021 年股票期权激励计划有关事项的议案》等相关议案。同日，公司独立董事
对此发表了同意的独立意见。

    2021 年 2 月 1 日，公司召开 2021 年第一次临时监事会会议，审议通过《关于
公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定公司<2021
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<2021 年股票期权激励
计划激励对象名单>核查意见的议案》等相关议案。

    2021 年 2 月 2 日至 2021 年 2 月 18 日，公司已在内部对本次激励计划的激励
对象名单进行了公示，且公示期间，公司监事会未收到任何组织或个人书面提出的
异议或不良反映。2021 年 2 月 20 日，公司披露了《监事会关于公司 2021 年股票
期权激励计划激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。

    2021 年 2 月 24 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过《关于
公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定公司<2021
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》 关于提请股东大会授权董事会办
理 2021 年股票期权激励计划有关事项的议案》等相关议案。

    2021 年 2 月 24 日，公司召开 2021 年第二次临时董事会会议和 2021 年第二次
临时监事会会议，分别审议通过《关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项的
议案》和《关于向激励对象授予股票期权的议案》等议案，由于本次激励计划激励
对象中 1 名激励对象因个人原因自愿放弃参与本次激励计划，公司董事会根据股东
大会的授权，对本激励计划的激励对象及授予数量进行调整，且调整后，本激励计
划拟授予股票期权的激励对象人数由 205 人调整为 204 人，拟授予的股票期权数量
由 1,100 万份调整为 1,099 万份，除前述调整外，公司本次授予的激励对象名单及
授予数量与公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过的《2021 年股票期权激励计
划（草案）》中的激励对象名单及授予数量相符，不存在差异。同时，公司董事会
认为公司 2021 年股票期权激励计划规定的授予条件已经成就，同意以 2021 年 2
月 24 日为授予日，向符合条件的 204 名激励对象授予股票期权 1,099 万份。同日，
公司独立董事对此发表了同意的独立意见。


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    2021 年 5 月 18 日，2020 年年度股东大会审议通过《关于公司 2020 年度利润
分配方案》，公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，每股派发现金
红利 0.062 元（含税）。

    2021 年 6 月 2 日，公司召开 2021 年第四次临时董事会会议和 2021 年第四次
临时监事会会议，分别审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项
的议案》，鉴于公司实施权益分派，本激励计划拟授予股票期权的行权价格由 16.06
元/股调整为 15.998 元/股。

    综上所述，本所律师认为，截至本法律意见出具日，本次激励计划股票期权的
行权价格调整已取得必要的批准和授权，符合《管理办法》、《深圳市禾望电气股份
有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）
的相关规定。

    二、本次调整的具体事项

    依据公司 2020 年年度股东大会决议公告、2021 年第四次临时董事会会议决议
公告、2021 年第四次临时监事会会议决议公告及相关公告文件，公司 2020 年度股
东大会已审议通过《关于公司 2020 年度利润分配方案》，公司以实施权益分派股
权登记日登记的总股本为基数，每股派发现金红利 0.062 元（含税）。公司于 2021
年 5 月 26 日发布《2020 年年度权益分派实施公告》，确定权益分派的股权登记日
为 2021 年 5 月 31 日，除权除息日为 2021 年 6 月 1 日。

    依据《激励计划（草案）》的相关规定，若激励对象在行权前有派息事项，本
次激励计划股票期权行权价格的调整方法为：P＝P0-V，其中：P0 为调整前的行
权价格，V 为每股的派息额，P 为调整后的行权价格，且经派息调整后，P 仍须
为正数。据此，按照前述调整方法，本次激励计划股票期权的行权价格调整为 15.998
元/股。

    据此，本所律师认为，本次激励计划股票期权的行权价格调整符合《管理办法》、
《激励计划（草案）》的相关规定。

    三、结论意见



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    综上所述，本所律师认为，截至本法律意见出具日，本次激励计划股票期权的
行权价格调整事项已取得必要的批准和授权，本次激励计划股票期权的行权价格调
整符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。

    本法律意见正本五份，无副本。

    （以下无正文）




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