目 录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—10 页
三、资质证书复印件…………………………………………… 第 11—14 页
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2023〕7-135 号
深圳市禾望电气股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的深圳市禾望电气股份有限公司（以下简称禾望电气公司）
管理层编制的 2022 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供禾望电气公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为禾望电气公司年度报告的必备文件，随同其他文件一
起报送并对外披露。
二、管理层的责任
禾望电气公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年
修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕2 号）的规定编制《关于募集资金
年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对禾望电气公司管理层编制的上述
报告独立地提出鉴证结论。
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四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师
执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报
获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的
程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，禾望电气公司管理层编制的 2022 年度《关于募集资金年度存放
与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕2
号）的规定，如实反映了禾望电气公司募集资金 2022 年度实际存放与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国杭州 中国注册会计师：
二〇二三年四月六日
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深圳市禾望电气股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和上海证券交易所印发的
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕2 号）的
规定，将本公司 2022 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市禾望电气股份有限公司首次公开发行股
票的批复》（证监许可〔2017〕1164 号），本公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司
采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 6,000.00 万股，发行
价为每股人民币 13.36 元，共计募集资金 80,160.00 万元，坐扣承销和保荐费用 2,600.00
万元后的募集资金为 77,560.00 万元，已由主承销商华泰联合证券有限责任公司于 2017 年
7 月 24 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会
计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,844.44 万元，加
上坐扣承销费 2,600.00 万元中包含的进项税 147.17 万元，公司本次募集资金净额为
75,862.73 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并
由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕7-60 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 75,862.73
项目投入 B1 61,130.50
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 4,179.09
本期发生额 项目投入 C1 4,305.57
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项 目 序号 金 额
利息收入净额 C2 7.53
项目投入 D1=B1+C1 65,436.07
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 4,186.62
应结余募集资金 E=A-D1+D2 14,613.28
实际结余募集资金 F 613.28
差异 G=E-F 14,000.00
注：应结余募集资金与实际结余募集资金的差额系本公司使用闲置募集资金暂时补充流
动资金合计 14,000.00 万元
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕2号）等有
关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《深圳市禾望电气股份有限
公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资
金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华泰联合证券有限公司于2017
年7月21日分别与中国建设银行股份有限公司深圳智慧支行（2018年12月27日该账户注销）、
宁波银行股份有限公司深圳科技园支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2017年7月21日，本公司、保荐机构华泰联合证券有限责任公司、苏州禾望电气有限公
司（以下简称苏州禾望）分别与兴业银行股份有限公司广州越秀支行（现已更名为兴业银行
股份有限公广州东风支行）、广发银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金专户存储四
方监管协议》。
2018年1月2日，本公司、保荐机构华泰联合证券有限责任公司、苏州禾望与上海浦东发
展银行股份有限公司深圳分行（2020年5月29日该账户注销）签订了《募集资金专户存储四
方监管协议》。
2018年3月29日，本公司、保荐机构华泰联合证券有限责任公司、苏州禾望与兴业银行
股份有限公司广州东风支行（2020年5月28日该账户注销）签订了《募集资金专户存储四方
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监管协议》，自新签订的监管协议生效之日，原公司、苏州禾望及华泰联合证券有限责任公
司与兴业银行股份有限公司广州东风支行签订的原监管协议终止。
2019年8月30日，本公司、保荐机构华泰联合证券有限责任公司、东莞禾望电气有限公
司（以下简称东莞禾望）与广发银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金专户存储四方
监管协议》。
以上协议明确了各方的权利和义务。已签署的监管协议与上海证券交易所三方监管协议
范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司有 2 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
宁波银行股份有限
公司深圳科技园支 73160122000026358 2,404,382.14 禾望电气公司
行
广发银行股份有限
9550880215779200108 3,728,483.02 东莞禾望
公司深圳支行
合 计 6,132,865.16
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2. 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2022 年 3 月 14 日召开 2022 年第一次临时董事会会议，会议审议通过了《关于
使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在确认募集资金项目正常运行的前提下，同
意公司使用闲置募集资金 14,000.00 万元暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议
批准之日起不超过 12 个月，到期归还至相应募集资金专用账户。上述情况经华泰联合证券
有限责任公司核查，并出具了《华泰联合证券有限责任公司关于深圳市禾望电气股份有限公
司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》。上述资金于 2022 年 3 月 22 日划
转到公司一般户。截至 2022 年 12 月 31 日，用于临时补充流动资金的 14,000.00 万元募集
资金尚未归还。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
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本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
补充流动资金、新一代海上风电大功率变流器及低压工程型变频器系列化产品研发项目、
苏州生产基地建设项目及研发中心建设项目无法单独核算效益，其项目成果体现在提升公司
整体研发能力，进一步提高公司的产品品质，满足市场对智能电气成套设备的更高要求。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
1. 变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件 2。
2. 募集资金投资项目实施地点变更情况
研发中心建设项目原计划于深圳市南山区采用购置场所的方式建设研发中心，但考虑到
公司研发人员增加后开展研发工作的实际需要，以及 2014 年该项目可行性论证至今，深圳
房产和土地价格已经出现较为明显的上涨，公司拟采用其他方式实施研发中心建设项目。公
司 2019 年 8 月 2 日召开 2019 年第五次临时董事会会议、2019 年第三次临时监事会会议，
审议通过了《关于部分募投项目变更的议案》。公司募投项目“研发中心建设项目”由原实
施地点深圳市南山区威新软件科技园变更为位于东莞松山湖西部研发区研发中一路东侧地
块。公司通过实缴注册资本的形式提供给东莞禾望，东莞禾望于 2019 年 3 月 28 日取得东莞
松山湖西部研发区研发中一路东侧地块，建设实施研发中心建设项目。本项目拟投资
26,811.58 万元，其中，使用募集资金 23,827.77 万元，使用企业自有资金 2,983.81 万元。
本项目使用募集资金较原项目投资金额 22,966.00 万元增加 861.77 万元系由于使用募集资
金购买理财产品的收益和存款利息。上述情况经华泰联合证券有限责任公司核查，并出具了
《关于深圳市禾望电气股份有限公司变更部分募集资金投资项目相关事项的核查意见》。本
公司于 2019 年 8 月 3 日对此次变更进行了公告。
3. 募集资金投资项目延期情况
2019 年 8 月 2 日，公司 2019 年第五次临时董事会会议审议通过了《关于部分募投项目
变更的议案》，由于变更募投项目的实施地点后重新报建及招投标程序影响了计划进度，为
提高募集资金利用率、提升募投项目与公司的协同效率、满足公司长期发展及产业布局的要
求、优化公司资源配置，结合公司实际生产经营需要，公司对募投项目进行重新论证。公司
通过综合评估分析，以及审慎的研究论证，将前述该募投项目的达到预定可使用状态时间由
原计划的 2021 年 8 月调整至 2023 年 12 月。公司于 2021 年 10 月 28 日召开了 2021 年第六
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研发中心
是 22,966.00 23,827.77 23,827.77 4,305.57 9,739.56 -14,088.21 40.87 2023/12/31 不适用 不适用 是
建设项目
补充流动
否 25,375.28 25,375.28 28,175.06 2,799.78 111.03
资金
合 计 75,862.73 76,724.50 76,724.50 4,305.57 65,436.07 -11,288.43
未达到计划进度原因（分具体项目） 研发中心建设项目由于变更实施地点后重新报建及招标程序影响了计划进度
项目可行性发生重大变化的情况说明 研发中心建设项目可行性发生重大变化，详见本报告四（一）之说明
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告四（三）2 之说明
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本报告三（一）2 之说明
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 募集资金结余 14,613.28 万元，主要是由于投资项目还在进行中
募集资金其他使用情况 无
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仅为深圳市禾望电气股份有限公司2022年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告后附之目的而提供
文件的复印件，仅用于说明天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有执业资质未经本所书面同意，此
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仅为深圳市禾望电气股份有限公司 2022 年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
后附之目的而提供文件的复印件，仅用于说明王振是中国注册会计师，未经王振本人
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