海汽集团：募集资金使用管理规定2016-10-27
海南海汽运输集团股份有限公司 募集资金使用管理规定
海南海汽运输集团股份有限公司
募集资金使用管理规定
第一章 总 则
第一条 为规范海南海汽运输集团股份有限公司（以下
简称“公司”）募集资金管理，提高募集资金使用效率，切
实保护广大投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、
《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发
行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《海
南海汽运输集团股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）
等有关规定，结合公司实际情况，制定本规定。
第二条 本规定所称募集资金是指公司通过公开发行
证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公
司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行权证等）以
及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施
股权激励计划募集的资金。
第三条 公司应当提高科学决策水平和管理能力，严格
依照有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，对募
集资金投资项目的可行性进行科学分析、审慎决策，着力提
高公司盈利能力。
公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度
及时报上海证券交易所(以下简称“上交所”)备案并在上交
所网站上披露。
第四条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽
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责，督促公司规范运用募集资金，自觉维护公司资产安全，
不得参与、协助或者纵容公司擅自或者变相改变募集资金用
途。
第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接
占用或者挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金及募集
资金投资项目（以下简称“募投项目”）获取不正当利益。
第六条 公司董事会负责建立健全公司募集资金使用
管理规定，并确保本规定的有效实施。
募集资金投资项目通过公司的控股子公司或者公司控
制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或者控制的其
他企业遵守本规定。
第二章 募集资金存储
第七条 公司募集资金应当存放于董事会设立的专项
账户（以下简称“募集资金专户”）集中管理。
募集资金专户不得存放非募集资金或者用作其它用途。
第八条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐
机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）
签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议至少应当包括
以下内容：
（一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；
（二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行
对账单，并抄送保荐机构；
（三）公司1次或者12个月以内累计从募集资金专户支
取的金额超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行
费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，公
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司应当及时通知保荐机构；
（四）保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户
资料；
（五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。
公司应当在上述协议签订后2个交易日内报告上交所备
案并公告。
上述协议在有效期届满前因保荐机构或者商业银行变
更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起2周内与
相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后2个交易日
内报告上交所备案并公告。
第三章 募集资金使用
第九条 公司使用募集资金应当遵循如下要求：
（一）公司应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、
决策程序、风险控制措施及信息披露程序做出明确规定；
（二）公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使
用计划使用募集资金；
（三）出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形
时，公司应当及时报告上交所并公告；
（四）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）出
现以下情形的，公司应当对该募投项目的可行性、预计收益
等重新进行论证，决定是否继续实施该项目，并在最近一期
定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整
后的募投项目（如有）：
1.募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；
2.募投项目搁臵时间超过1年的；
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3.超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入
金额未达到相关计划金额50%的；
4.募投项目出现其他异常情形的。
第十条 公司募集资金原则上应当用于主营业务。公司
使用募集资金不得有如下行为：
（一）除金融类企业外，募投项目为持有交易性金融资
产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投
资，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公
司；
（二）通过质押、委托贷款或者其他方式变相改变募集
资金用途；
（三）募集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用
或者挪用，为关联人利用募投项目获取不正当利益。
（四）违反募集资金管理规定的其他行为。
第十一条 公司以自筹资金预先投入募投项目的，可以
在募集资金到账后6个月内，以募集资金臵换自筹资金。
臵换事项应当经公司董事会审议通过，会计师事务所出
具鉴证报告，并由独立董事、监事会、保荐机构发表明确同
意意见。公司应当在董事会会议后2个交易日内报告上交所
并公告。
第十二条 暂时闲臵的募集资金可进行现金管理，其投
资的产品须符合以下条件：
（一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提
供保本承诺；
（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
投资产品不得质押，产品专用结算账户(如适用)不得存
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放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结
算账户的，公司应当在2个交易日内报上交所备案并公告。
第十三条 使用闲臵募集资金投资产品的，应当经公司
董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同
意意见。公司应当在董事会会议后2个交易日内公告下列内
容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集
资金金额、募集资金净额及投资计划等；
（二）募集资金使用情况；
（三）闲臵募集资金投资产品的额度及期限，是否存在
变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目
正常进行的措施；
（四）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性；
（五）独立董事、监事会、保荐机构出具的意见。
第十四条 公司以闲臵募集资金暂时用于补充流动资
金，应当符合如下要求：
（一）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金
投资计划的正常进行；
（二）仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通
过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及
其衍生品种、可转换公司债券等的交易；
（三）单次补充流动资金时间不得超过12个月；
（四）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募
集资金（如适用）。
公司以闲臵募集资金暂时用于补充流动资金，应当经公
司董事会审议通过，并经独立董事、保荐机构、监事会发表
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意见，在董事会会议后2个交易日内报告上交所并公告。
补充流动资金到期日之前，公司应当将该部分资金归还
至募集资金专户，并在资金全部归还后2个交易日内报告上
交所并公告。
第十五条 公司实际募集资金净额超过计划募集资金
金额的部分（以下简称“超募资金”），可用于永久补充流
动资金或者归还银行贷款，但每12个月内累计使用金额不得
超过超募资金总额的30%，且应当承诺在补充流动资金后的
12个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。
第十六条 超募资金用于永久补充流动资金或者归还
银行贷款的，应当经公司董事会、股东大会审议通过，并为
股东提供网络投票表决方式，独立董事、监事会、保荐机构
发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后2个交易日内
报告上交所并公告下列内容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集
资金金额、募集资金净额、超募金额及投资计划等；
（二）募集资金使用情况；
（三）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷
款的必要性和详细计划；
（四）在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资
以及为他人提供财务资助的承诺；
（五）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷
款对公司的影响；
（六）独立董事、监事会、保荐机构出具的意见。
第十七条 公司将超募资金用于在建项目及新项目（包
括收购资产等）的，应当投资于主营业务，并比照适用本规
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定第二十条至第二十三条的相关规定，科学、审慎地进行投
资项目的可行性分析，及时履行信息披露义务。
第十八条 单个募投项目完成后，公司将该项目节余募
集资金（包括利息收入）用于其他募投项目的，应当经董事
会审议通过，且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同
意意见后方可使用。公司应当在董事会会议后2个交易日内
报告上交所并公告。
节余募集资金（包括利息收入）低于100万或者低于该
项目募集资金承诺投资额5%的，可以免于履行前款程序，其
使用情况应当在年度报告中披露。
公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于
非募投项目（包括补充流动资金）的，应当参照变更募投项
目履行相应程序及披露义务。
第十九条 募投项目全部完成后，节余募集资金（包括
利息收入）在募集资金净额10%以上的，公司应当经董事会
和股东大会审议通过，且独立董事、保荐机构、监事会发表
明确同意意见后方可使用节余募集资金。公司应当在董事会
会议后2个交易日内报告上交所并公告。
节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额10%
的，应当经董事会审议通过，且独立董事、保荐机构、监事
会发表明确同意意见后方可使用。公司应当在董事会会议后
2个交易日内报告上交所并公告。
节余募集资金（包括利息收入）低于500万或者低于募
集资金净额5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应当
在最近一期定期报告中披露。
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第四章 募集资金投向变更
第二十条 公司募集资金应当按照招股说明书或者募
集说明书所列用途使用。公司募投项目发生变更的，应当经
董事会、股东大会审议通过，且经独立董事、保荐机构、监
事会发表明确同意意见后方可变更。
公司仅变更募投项目实施地点的，可以免于履行前款程
序，但应当经公司董事会审议通过，并在2个交易日内报告
上交所并公告改变原因及保荐机构的意见。
第二十一条 变更后的募投项目应当投资于主营业务。
公司应当科学、审慎地进行新募投项目的可行性分析，
确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投
资风险，提高募集资金使用效益。
第二十二条 公司拟变更募投项目的，应当在提交董事
会审议后2个交易日内报告上交所并公告以下内容：
（一）原募投项目基本情况及变更的具体原因；
（二）新募投项目的基本情况、可行性分析和风险提示；
（三）新募投项目的投资计划；
（四）新募投项目已经取得或者尚待有关部门审批的说
明（如适用）；
（五）独立董事、监事会、保荐机构对变更募投项目的
意见；
（六）变更募投项目尚需提交股东大会审议的说明；
（七）上交所要求的其他内容。
新募投项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还
应当参照相关规则的规定进行披露。
第二十三条 公司变更募投项目用于收购控股股东或
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者实际控制人资产（包括权益）的，应当确保在收购后能够
有效避免同业竞争及减少关联交易。
第二十四条 公司拟将募投项目对外转让或者臵换的
（募投项目在公司实施重大资产重组中已全部对外转让或
者臵换的除外），应当在提交董事会审议后2个交易日内报
告上交所并公告以下内容：
（一）对外转让或者臵换募投项目的具体原因；
（二）已使用募集资金投资该项目的金额；
（三）该项目完工程度和实现效益；
（四）换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示（如
适用）；
（五）转让或者臵换的定价依据及相关收益；
（六）独立董事、监事会、保荐机构对转让或者臵换募
投项目的意见；
（七）转让或者臵换募投项目尚需提交股东大会审议的
说明；
（八）上交所要求的其他内容。
公司应当充分关注转让价款收取和使用情况、换入资产
的权属变更情况及换入资产的持续运行情况，并履行必要的
信息披露义务。
第五章 募集资金使用管理与监督
第二十五条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资
金的实际使用情况。
第二十六条 公司董事会每半年度应当全面核查募投
项目的进展情况，对募集资金的存放与使用情况出具《公司
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募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称“《募
集资金专项报告》”）。
募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应
当在《募集资金专项报告》中解释具体原因。当期存在使用
闲臵募集资金投资产品情况的，公司应当在《募集资金专项
报告》中披露本报告期的收益情况以及期末的投资份额、签
约方、产品名称、期限等信息。
《募集资金专项报告》应当经董事会和监事会审议通
过，并应当在提交董事会审议后2个交易日内报告上交所并
公告。年度审计时，公司应当聘请会计师事务所对募集资金
存放与使用情况出具鉴证报告，并于披露年度报告时向上交
所提交，同时在上交所网站披露。
第二十七条 独立董事、董事会审计委员会及监事会应
当持续关注募集资金实际管理与使用情况。二分之一以上的
独立董事、董事会审计委员会或者监事会可以聘请会计师事
务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。公司应当予
以积极配合，并承担必要的费用。
董事会应当在收到前款规定的鉴证报告后2个交易日内
向上交所报告并公告。如鉴证报告认为公司募集资金的管理
和使用存在违规情形的，董事会还应当公告募集资金存放与
使用情况存在的违规情形、已经或者可能导致的后果及已经
或者拟采取的措施。
第六章 附 则
第二十八条 公司及其控股股东和实际控制人、董事、
监事、高级管理人员、保荐机构违反本规定的，上交所将依
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据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，视情节轻
重给予惩戒。
第二十九条 除明确标注外，本规定所称“以上”、“以
内”，含本数；“超过”、 “低于”，不含本数。
第三十条 本规定未尽事宜或者与国家法律法规和公
司章程等有关规定不一致时，按国家法律法规和公司章程等
有关规定执行。
第三十一条 本规定由公司董事会负责解释，自公司股
东大会审议通过之日起施行。公司2012年第五次临时股东会
议审议通过的《募集资金使用管理办法》同时废止。
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