海南海汽运输集团股份有限公司
         2016 年度独立董事述职报告

    作为海南海汽运输集团股份有限公司（以下简称“公
司”）的独立董事，我们根据《公司法》、《关于在上市公司
建立独立董事的指导意见》、《上市公司治理准则》、《公司章
程》、《独立董事工作细则》等有关规定，勤勉尽责，独立、
忠实地履行职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，
对公司重大事项发表独立意见，切实维护公司及股东特别是
中小股东的利益。现将 2016 年度履行独立董事职责情况汇
报如下：
    一、独立董事的基本情况
    公司董事会共有董事 9 人，其中 3 名独立董事， 符合
相关法律法规中关于独立董事人数比例和专业配置的要求。
现任独立董事履历及专业背景情况如下：
    金永，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，
注册会计师，副教授。现任海南师范大学会计学副教授、中
兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）海南分所审计经理、
欣龙控股（集团）股份有限公司董事。
    邢明，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。现
任天涯社区网络科技股份有限公司董事长兼 CEO。
    涂显亚，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。曾
在贵州省社会科学院经济法研究室从事法学研究、在海南省
中级人民法院工作；现任海南方圆律师事务所合伙人、主任，


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为海南省人民政府法律顾问团成员。
    二、独立董事年度履职情况
    （一）会议召开情况
    1.2016 年，公司共召开了 6 次董事会，其中现场会议 5
次，通讯表决会议 1 次，审议了调整琼海汽车客运中心站改
建项目投资方案、公司章程修订、使用部分闲置募集资金进
行结构性存款或购买保本型理财产品、竞拍昌江县国有建设
用地使用权等 51 项议案。
    2.2016 年，公司共召开股东大会 4 次（2015 年度股东
大会和 2016 年第一次、第二次、第三次临时股东大会），审
议了调整琼海汽车客运中心站改建项目投资方案、公司章程
修订、调整独立董事津贴等 26 项议案。
    3.2016 年，公司召开战略委员会 2 次，审计委员会 3 次，
薪酬与考核委员会 1 次。
    （二）参会情况
    作为独立董事，出席参加了公司 2016 年召开的董事会 6
次（5 次现场方式和 1 次通讯表决方式）和相应专门委员会
会议，及时与公司管理层保持联系，对历次董事会会议审议
的议案及公司其它事项进行了充分的交流与沟通且均未提
出异议，同时对重大事项进行了独立客观的判断并出具了书
面的独立意见。积极参加了公司 2016 年召开的股东大会 4
次，认真听取了公司管理层对公司重大决策事项做的陈述及
汇报，主动了解公司经营情况和财务状况。



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                                                             参加股东
                         参加董事会情况
                                                             大会情况
独立董   本年应                                   是否连续
事姓名            亲自   以通讯                              出席股东
         参加董                   委托出   缺席   两次未亲
                  出席   方式参                              大会的次
         事会次                   席次数   次数   自参加会
                  次数   加次数                                  数
           数                                         议
金永       6       6       1          0     0        否         4
邢明       6       6       1          0     0        否         4
涂显亚     6       6       1          0     0        否         4



       三、重点关注事项的情况
       （一）对公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资
项目的自筹资金的独立意见
       公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目
自筹资金，履行了必要的程序，并由立信会计师事务所（特
殊普通合伙）出具了专项鉴证报告。同时，募集资金置换时
间距离募集资金到账时间未超过六个月，符合募集资金投资
项目的实施计划，不存在改变募集资金投向和损害股东利益
的情况，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定。我们同意
公司使用募集资金 41,409,464.36 元置换预先投入募集资金
投资项目的自筹资金。
       （二）对调整琼海汽车客运中心站改建项目投资方案的
独立意见
       公司调整琼海汽车客运中心站改建项目投资方案，有利
于合理使用募集资金，改善公司经营质量，维护股东利益，


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不违反相关法律法规的规定；前述事项的决策程序符合有关
法律法规、《公司章程》和公司《募集资金管理办法》的规
定，不存在损害股东利益的情形，同意公司调整琼海汽车客
运中心站改建项目投资方案。
    （三）对使用部分闲置募集资金进行结构性存款或购买
保本型理财产品的独立意见
    公司本次使用不超过 2 亿元的暂时闲置募集资金在自批
准之日起 12 个月内办理银行结构性存款或购买安全性高、
流动性好、有保本约定的理财产品，有利于提高资金使用效
率，合理利用闲置募集资金，能够获得一定的投资效益，不
会影响募集资金项目建设和募集资金使用；公司已经建立了
较为完善的内部控制制度与体系和募集资金管理制度，能够
有效地控制投资风险，确保资金安全，不存在损害公司及全
体股东，特别是中小股东利益的情形；该事项决策和审议程
序符合中国证监会、上海证券交易所有关法律法规的规定，
已经按照相关法律法规及《公司章程》的相关规定履行了审
批程序。我们同意公司使用不超过 2 亿元的暂时闲置募集资
金在自批准之日起 12 个月内办理银行结构性存款或购买安
全性高、流动性好、有保本约定的保本型理财产品，并在上
述额度及期限范围内可以滚动使用投资额度。
    （四）关于调整公司独立董事津贴的独立意见
    本次独立董事津贴的调整是根据公司目前整体经济环
境、公司所处行业、规模，参考同行业薪酬水平确定的，有
利于调动公司独立董事的工作积极性，强化独立董事勤勉尽

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责的意识，符合公司长远发展的需要，没有损害中小股东的
利益。因此，我们同意该调整方案，并同意将该议案提交公
司股东大会审议。

       （五）关于聘任公司证券事务代表的独立意见
       本次聘任的符人恩先生具备任职资格，且具有丰富的工
作经验，能够胜任公司董事会所聘任的证券事务代表职务，
也不存在被中国证监会确定为市场禁入者以及禁入尚未解
除的情况，未发现有违反《公司法》和公司章程相关条款规
定的情况。我们同意董事会聘任符人恩为公司证券事务代
表。
       四、保护投资者权益方面所做的工作
       （一）2016 年，独立董事利用现场参会的机会实地了解
公司日常经营情况与财务状况；与公司管理层实时保持联
系，关注公司重大事项进展情况，利用自身业务素养和工作
经验为公司提供科学合理的建设性意见。
       （二）持续关注公司的信息披露工作，积极督导公司严
格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《海南海汽运输集
团股份有限公司公司章程》等有关规定要求完善公司的信息
披露工作，维护公司及全体公司股东利益。
       五、其他工作情况
       （一）2016 年，无提议召开临时董事会的情况。
       （二）2016 年，无提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
       （三）2016 年，无独立聘请外部审计机构和咨询机构的
情况。

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    六、总体评价
    2016 年，我们严格按照《公司法》、《关于在上市公司建
立独立董事的指导意见》等有关规定和要求，本着客观、公
正、独立的原则，忠实勤勉履职，认真参与公司重大事项的
审议决策，积极为公司的持续稳健发展建言献策，充分发挥
独立董事的作用，切实维护了公司的整体利益及全体股东的
合法权益。
    2017 年，我们将继续本着谨慎、勤勉、忠实、独立的原
则，认真履行独立董事的职责，进一步加强与公司其他董事、
监事及管理层的沟通，发挥独立董事应有的作用、履行应尽
的责任，全力维护公司的整体利益和全体股东尤其是中小股
东的合法权益，促进公司规范运作和持续健康发展。
（以下无正文）




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