海南海汽运输集团股份有限公司
董事会审计委员会 2016 年度履职情况报告

    海南海汽运输集团股份有限公司（以下简称“公司”）
董事会审计委员会按照《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、
《公司章程》、《公司董事会审计委员会议事规则》等有关
规定，本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，现将 2016 年
度履职情况报告如下：
    一、董事会审计委员会基本情况
    公司第二届董事会审计委员会成员 3 名，由金永独立董
事、涂显亚独立董事、李奇胜外部董事组成。
    2015 年 3 月 25 日，公司召开第二届董事会第一次会议，
选举产生了第二届董事会审计委员会成员，金永独立董事担
任主任委员（会议召集人），委员由涂显亚独立董事和李奇
胜外部董事组成。
    二、董事会审计委员会会议召开情况
    2016 年度，董事会审计委员会共召开 3 次会议，具体
情况如下：
    1.2016 年 3 月 15 日，董事会审计委员会召开了二届四
次会议，审议通过了公司 2015 年度财务决算报告、公司 2016
年度财务预算草案、公司 2015 年度利润分配方案、关于续


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聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度财
务报表审计机构的议案、董事会内部控制有效性的自我评价
报告等 5 个议案。
    2.2016 年 8 月 25 日，董事会审计委员会召开二届五次
会议。审计委员会对公司 2016 年半年度报告和高级管理人
员的差旅费标准调整等议案进行审议，同意提交董事会审
定；上市后，公司相关的制度需要制定和修订，本次审计委
员会对公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、独
立董事工作细则、股东大会累积投票制实施细则、股东大会
网络投票实施细则、信息披露及内部信息报告办法、投资者
关系管理办法等 9 项制度进行了审议，同意提交董事会审议。
    3.2016 年 10 月 21 日，董事会审计委员会召开了二届
六次会议， 会议审议了 2016 年第三季度报告及系列制度修
订与制定等议案，如修订总裁工作细则、董事会秘书工作细
则、董事会审计委员会议事规则、内部审计制度、关联交易
公允决策制度、对外担保决策制度、募集资金使用管理办法、
防范控股股东及关联方占用公司资金专项制度等 8 项制度及
制定内幕信息知情人管理规定、年报信息披露重大差错责任
追究管理规定、全面预算管理规定等 3 项制度，并同意提交
董事会审定。
    三、董事会审计委员会 2016 年度重点工作
    1.审阅公司财务报告并对其发表意见。董事会审计委员

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会召开了 3 次会议，审阅了《公司 2015 年度财务决算报告》、
《公司 2016 年度财务预算草案》、《公司 2016 年半年度报
告》及《公司 2016 年第三季度报告》等议案，对上述议案
均发表了同意的意见，并同意将公司财务报告提交董事会审
议。
       2.对续聘会计师事务所事项进行审核。2016 年 3 月，审
计委员会审议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普
通合伙）为公司 2016 年度财务报表审计机构的议案》，同
意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2016
年度财务报表审计机构，负责本公司 2016 年度的财务报表
审计工作，并同意将该议案提交公司董事会审议。
       3.评估内部控制的有效性。报告期内，公司董事会审计
委员会充分发挥专门委员会的作用，积极推进公司内部控制
制度建设，督促指导公司完成内部控制自我评价工作。2016
年 3 月，审计委员会审议通过了《董事会内部控制有效性的
自我评价报告》，同意将该报告提交董事会审议。另，2016
年召开的 3 次会议，审计委员会审议通过了公司章程修订等
20 项制度，并同意提交董事会审议。2017 年，我们将根据
内控规范和披露要求，继续督促公司修订和完善内控制度、
加强内控执行力度。
       四、总体评价
       报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会

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审计委员会运作指引》以及《公司董事会审计委员会议事规
则》等的相关规定，履行了审计委员会的职责。2017 年，我
们将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，按照法律法规及公
司章程、《公司董事会审计委员会议事规则》等规定和要求，
做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，
完善公司治理结构，保证公司董事会客观、公正与独立运作，
维护公司的整体利益及全体股东的合法权益。
（以下无正文）




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